21世紀(jì)初日本諾貝爾獎的井噴現(xiàn)象考察

秦皖梅

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21世紀(jì)初日本諾貝爾獎的井噴現(xiàn)象考察

秦皖梅

摘要：日本在進(jìn)入21世紀(jì)后的16年間產(chǎn)生16名諾貝爾獎得主，這一數(shù)據(jù)僅次于美國，位列世界第二，與其在20世紀(jì)的表現(xiàn)相比更是云泥之別。這一井噴現(xiàn)象的成因十分復(fù)雜：在宏觀層面，日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)、科研和教育的發(fā)展為取得諾獎級科技突破創(chuàng)造了良好的環(huán)境；在中觀層面，日本的大學(xué)持續(xù)深化改革，勇于打破常規(guī)，積極開展產(chǎn)學(xué)合作，為培育諾獎級人才做出了積極的貢獻(xiàn)；從微觀上看，日本的科學(xué)工作者重視師承，擅長合作，使知識的傳遞和升華更為有效。這些因素綜合起來，共同造就了這一時(shí)期日本科學(xué)家在收獲諾貝爾獎上的井噴現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：諾貝爾獎；日本；名古屋大學(xué)

一、引言

在諾貝爾獎爭奪戰(zhàn)中，21世紀(jì)初期的日本表現(xiàn)出色，堪稱一匹最令人矚目的黑馬。如果每產(chǎn)生一名諾貝爾獎得主，給其國家記1分，獲獎?wù)邠碛须p重國籍時(shí)，給其國籍所在國各計(jì)0.5分，則進(jìn)入21世紀(jì)以來世界各國獲諾貝爾科學(xué)獎的情況如圖1所示。

圖121世紀(jì)以來世界各國獲諾貝爾科學(xué)獎情況

注：本圖所統(tǒng)計(jì)均為諾獎得主獲獎當(dāng)時(shí)的國籍。其中，2000年至2014年雙重國籍諾貝爾獎得主的數(shù)據(jù)參考自朱安遠(yuǎn)、郭華珍、朱婧姝《歷屆諾貝爾獎得主國籍的分布研究(下)》(《中國市場》2015第7期)。2015年的8名諾貝爾科學(xué)獎得主中，生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎得主William C. Campbell以及化學(xué)獎得主Tomas Lindahl和Aziz Sancar由于未確認(rèn)是否為雙重國籍，故在此按照國內(nèi)的一般說法將他們分別計(jì)為愛爾蘭、瑞典和土耳其國籍。由于獲獎時(shí)國籍難以做到精確統(tǒng)計(jì)，故數(shù)據(jù)可能有些微偏差。

從圖1可以看出，美國以60.5分獨(dú)占鰲頭，遙遙領(lǐng)先于其他國家；日本即使是將兩名美籍日裔諾貝爾獎得主(即南部陽一郎和中村修二)排除在外，仍然以14分的成績位居第二，超過昔日諾貝爾獎強(qiáng)國德國、英國和法國。

實(shí)際上，自1901年諾貝爾獎首次頒獎以來一直到1999年，日本在近一個(gè)世紀(jì)里僅有5人獲得諾貝爾科學(xué)獎，而在進(jìn)入21世紀(jì)之后的16年里，已有16名日本科學(xué)家(含美籍日裔)獲獎。日本的諾貝爾科學(xué)獎得主及其相關(guān)信息參見表1。

表1　日本諾貝爾科學(xué)獎得主及其相關(guān)信息

續(xù)表1

資料來源：獲獎研究時(shí)間與獲獎研究地點(diǎn)主要參考Nobelprize.org, the Official Web Site of the Nobel Prize, Nobel Prizes and Laureates, [2016-05-27], http://www.nobelprize.org/nobel_prizes/，[日]矢沢科學(xué)事務(wù)所編著《諾貝爾獎中的科學(xué)》，宋天、鄭濤、王瀝、宋鶴山譯，北京：科學(xué)出版社，2012年。獲獎時(shí)任職情況參考自京都大學(xué)「日本人のノーベル賞受賞者一覧」，[2016-05-27]，http://www.kyoto-u.ac.jp/ja/about/history/honor/award_b/nobel.html。

類似的井噴現(xiàn)象在諾貝爾獎獲獎歷史上有過三次。第一次發(fā)生在20世紀(jì)初期的德國，第二次開始于二戰(zhàn)后的美國。這兩次井噴現(xiàn)象發(fā)生時(shí)，德國和美國都是當(dāng)時(shí)的世界科學(xué)活動中心，出現(xiàn)眾多諾貝爾獎得主并不奇怪。但是21世紀(jì)初期的日本既不是世界科學(xué)中心，其國內(nèi)環(huán)境也沒有發(fā)生特別重大的變化，何以會出現(xiàn)諾貝爾獎井噴現(xiàn)象？個(gè)中原因引人深思。

以下，本文將從宏觀、中觀和微觀三個(gè)視角依次考察導(dǎo)致日本21世紀(jì)初期出現(xiàn)諾貝爾獎井噴現(xiàn)象的可能原因*關(guān)于日本諾貝爾獎的井噴現(xiàn)象，國內(nèi)有許多學(xué)者從不同的角度出發(fā)分別進(jìn)行了研究。例如周程對日本諾貝爾獎得主進(jìn)行了個(gè)案研究；鄭二紅、梁國釗分析了日本的諾貝爾獎計(jì)劃；烏云其其格、袁江洋研究了日本諾貝爾獎獲獎譜系的情況；丁建洋探討了日本大學(xué)創(chuàng)新能力的構(gòu)建問題；節(jié)艷麗考察了日本戰(zhàn)后基礎(chǔ)研究的發(fā)展?fàn)顩r，等等。然而較少有研究對這一現(xiàn)象進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，并對其成因進(jìn)行綜合考察 。本文則希望能在此方面做出有益嘗試。。

二、二戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟(jì)、科研與教育

從表1中可以看出，日本21世紀(jì)初期的諾貝爾獎得主的獲獎研究時(shí)間最早始于20世紀(jì)60年代，主要集中于七八十年代。因此，如果想從社會背景中尋找導(dǎo)致日本21世紀(jì)初期出現(xiàn)諾貝爾獎獲獎井噴現(xiàn)象的原因，有必要將視線投向20世紀(jì)六七十年代。

1.日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展

科技的發(fā)展需要優(yōu)秀的科技人才、先進(jìn)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備以及充裕的研究經(jīng)費(fèi)，而這些無不需要經(jīng)濟(jì)的支撐。實(shí)際上，日本在20世紀(jì)六七十年代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展確實(shí)為其人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新提供了一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)的后盾。

二戰(zhàn)結(jié)束后不久，日本便進(jìn)入戰(zhàn)后重建期。戰(zhàn)后重建期以“恢復(fù)經(jīng)濟(jì)”為主要目標(biāo)，至1955年宣告結(jié)束。1955—1973年間，日本處于經(jīng)濟(jì)高速增長期。在這一時(shí)期內(nèi)，日本通過大量引進(jìn)、消化、吸收歐美的科技成果，實(shí)現(xiàn)年均經(jīng)濟(jì)增長率接近10%的高速增長，并于20世紀(jì)60年代后期超過當(dāng)時(shí)的西德，成為僅次于美國的世界第二大資本主義經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。

表2揭示了日本這一時(shí)期的年經(jīng)濟(jì)增長情況。其經(jīng)濟(jì)增長率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過當(dāng)初“國民收入倍增計(jì)劃”定下的“在今后10年中計(jì)劃將國民生產(chǎn)總值提高兩倍以上，尤其是1961年后的三年間要將平均經(jīng)濟(jì)增長率維持在9%”的目標(biāo)。

表2　日本經(jīng)濟(jì)高速成長期的年經(jīng)濟(jì)增長率

資料來源：林直道：《現(xiàn)代の日本経済》，東京：青木書店，1996年，第42頁，轉(zhuǎn)引自胡建華《戰(zhàn)后日本大學(xué)史》，南京：南京大學(xué)出版社，2001年，第127頁。

2.經(jīng)濟(jì)高速增長期的科研投入

隨著經(jīng)濟(jì)的高速增長，日本對科技事業(yè)的投入不斷增大。值得強(qiáng)調(diào)的是，1960年，日本在制訂“國民收入倍增計(jì)劃”的同時(shí)，還制定了與此目標(biāo)相呼應(yīng)的“振興科學(xué)技術(shù)的綜合基本政策”，提出力爭將國民收入的2%用于科研*何培忠：《日本科研經(jīng)費(fèi)的投入與科研資助體制》，《科研政策與管理》2009年第3期。。圖2揭示了這一時(shí)期日本研發(fā)費(fèi)投入占國民收入及國內(nèi)生產(chǎn)總值之比的實(shí)際增長情況。該圖顯示，2%的數(shù)值目標(biāo)在進(jìn)入70年代后不久即告達(dá)成。

圖2日本經(jīng)濟(jì)高速增長期研發(fā)費(fèi)投入占國民收入及GNP之比

數(shù)據(jù)來源：日本文部科學(xué)省：《科學(xué)技術(shù)白書》，[2016-05-27]，http://www.mext.go.jp/b_menu/hakusho/html/kagaku.htm。白皮書中的數(shù)據(jù)不一致時(shí)，采用年份較靠后的數(shù)據(jù)。由于早期數(shù)據(jù)不全，故1955年、1956年的研發(fā)費(fèi)占GNP之比以及該時(shí)期研發(fā)費(fèi)占GDP之比的數(shù)據(jù)未納入統(tǒng)計(jì)。

20世紀(jì)70年代，世界經(jīng)濟(jì)遭遇兩次石油危機(jī)，經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生重大變化。但日本經(jīng)濟(jì)并沒有因此而裹足不前，在這10年中，日本國內(nèi)生產(chǎn)總值仍增長了1.8倍。在科研投入方面，日本1971年提出的目標(biāo)是，將研發(fā)費(fèi)投入占國民收入之比提高到3%。受世界經(jīng)濟(jì)下滑的影響，日本未能在20世紀(jì)70年代末實(shí)現(xiàn)這一預(yù)定目標(biāo)。但在第一次石油危機(jī)后的1975年，日本的研發(fā)費(fèi)投入還是達(dá)到了2.62萬億日元，占國民收入的2.11%，超過了法、英兩國的研發(fā)費(fèi)總和，步入世界科技大國的行列。從1960年制定“振興科學(xué)技術(shù)的綜合基本政策”，立志超越歐洲主要國家的研發(fā)費(fèi)投入開始，到躋身世界科技大國的行列，日本僅用了不到20年的時(shí)間*何培忠：《日本科研經(jīng)費(fèi)的投入與科研資助體制》，《科研政策與管理》2009年第3期。。

20世紀(jì)最后的20年里，除去泡沫經(jīng)濟(jì)破裂之初的三四年，日本的研發(fā)費(fèi)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值之比基本上處于不斷攀升的態(tài)勢。

前已述及，2000年以后的日本諾貝爾獎得主的獲獎研究成果大都是在20世紀(jì)七八十年代取得的。換言之，日本21世紀(jì)初期的諾貝爾獎獲獎?wù)叽蠖鄶?shù)是在日本將研發(fā)費(fèi)投入占國民收入之比提高到2%之后取得重大科技突破的。

不過，德國、法國，尤其是韓國近年來的研發(fā)費(fèi)占國內(nèi)生產(chǎn)總值之比也相當(dāng)之高，但卻沒有像日本一樣培育出眾多諾貝爾獎得主?？梢娂哟笱邪l(fā)費(fèi)的投入只是取得諾獎級科技突破的必要條件，并非充分條件。因此，有必要進(jìn)一步考察其他因素。

3.日本的第二次教育改革

學(xué)界通常認(rèn)為日本經(jīng)歷了三次教育改革，第一次改革從明治維新初期開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束。該時(shí)期以《教育敕令》作為最高綱領(lǐng)，教育體制與西方啟蒙運(yùn)動以來的教育理念相悖，目的是讓個(gè)人服從于國家。第二次改革從戰(zhàn)后開始，1947年頒布的《教育基本法》提供了一種全新的選擇，即用和平主義和民主主義教育取代以往的國家主義和軍國主義教育，并對教育理念、學(xué)校制度、課程教學(xué)等多個(gè)方面進(jìn)行了改革*Mark Lotkin, Japanese Education Reform: The Integrated Curriculum and the Politics of International Assessment, Educational Studies, vol. 48, no. 6(2006), pp. 38-39.。第三次教育改革從20世紀(jì)70年代開始，可以說今天的日本依舊處在這次改革之中。

從21世紀(jì)初期的日本諾貝爾獎得主接受教育的時(shí)間來看，對他們影響最大的乃是第二次教育改革。除了自由、民主的校園氛圍之外，日本教育部門實(shí)行的一系列措施也具有重大意義。例如，1960—1970年間，日本中央教育審議會先后提出19份咨詢報(bào)告，其中第19份咨詢報(bào)告的題目是“關(guān)于改善大學(xué)教育”*胡建華：《戰(zhàn)后日本大學(xué)史》，南京：南京大學(xué)出版社，2001年，第134～139頁。。在這份報(bào)告以及與之相關(guān)的政策計(jì)劃的指導(dǎo)下，日本的大學(xué)教育得到快速發(fā)展。首先，大學(xué)數(shù)量明顯增加。在1960—1970年的10年里，日本高等教育機(jī)構(gòu)的總數(shù)增加了75%。相應(yīng)的，大學(xué)生數(shù)量大幅增加。其次，學(xué)科結(jié)構(gòu)發(fā)生顯著變化。經(jīng)濟(jì)的高速增長對理工科人才的供給提出了更高的要求，以致工科學(xué)生的比例從1960年的15.4%上升到1970年的21.1%。與此同時(shí)，人文社科類學(xué)生的比例則有所下降。再次，教育經(jīng)費(fèi)快速增長，而且高等教育經(jīng)費(fèi)占教育經(jīng)費(fèi)的比例開始穩(wěn)步攀升*胡建華：《戰(zhàn)后日本大學(xué)史》，第144～147頁。。

總而言之，日本經(jīng)濟(jì)從20世紀(jì)50年代開始飛速發(fā)展，為教育和科技的發(fā)展提供了雄厚的資金支持。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)的騰飛又對大學(xué)教育提出新的要求，導(dǎo)致高等教育規(guī)模的擴(kuò)大和學(xué)科結(jié)構(gòu)的調(diào)整。而且，第二次教育改革還將自由、民主之風(fēng)帶進(jìn)校園。這些因素共同為日本21世紀(jì)初期的諾貝爾獎得主們創(chuàng)造了一個(gè)優(yōu)良的教育氛圍和研究環(huán)境。

三、日本的高等學(xué)府：以名古屋大學(xué)為例

日本能夠在諾貝爾獎項(xiàng)上取得如此矚目的成績，教育在其中發(fā)揮的作用不可忽視。人才培養(yǎng)取決于教育，而其中高等教育尤為重要。圖3揭示了日本高校培育21世紀(jì)諾貝爾獎獲獎?wù)叩那闆r。該圖采用的計(jì)分方式為：獲獎科學(xué)家分別在哪所大學(xué)讀完本科課程、碩士課程或博士課程，則分別給哪所大學(xué)計(jì)1分。

從圖3中可以看出：一、日本21世紀(jì)初期的諾貝爾獎得主大多在名古屋大學(xué)、東京大學(xué)、京都大學(xué)等國立大學(xué)接受了教育。這也從一個(gè)側(cè)面說明日本本土的高等學(xué)府，特別是國立大學(xué)已經(jīng)具備培育諾貝爾獎得主的條件。二、名古屋大學(xué)在培養(yǎng)諾獎得主方面表現(xiàn)尤為突出。進(jìn)入21世紀(jì)后，名古屋大學(xué)出身的下村修、益川敏英、小林誠、天野浩等先后摘得諾貝爾獎桂冠，致使名古屋大學(xué)的積分攀升至13分，占據(jù)絕對優(yōu)勢。因此可以說，在培養(yǎng)諾獎級人才上，名古屋大學(xué)乃日本高等學(xué)府的典型代表。下面以名古屋大學(xué)為例探究日本高等學(xué)府的學(xué)術(shù)培育狀況。

圖3日本高校培育21世紀(jì)諾貝爾獎獲獎?wù)咔闆r

數(shù)據(jù)來源：主要參考Nobelprize.org, the Official Web Site of the Nobel Prize, Nobel Prizes and Laureates, [2016-05-27], http://www.nobelprize.org/nobel_prizes/，[日]矢沢科學(xué)事務(wù)所編著《諾貝爾獎中的科學(xué)》。其中在研究室做助手的經(jīng)歷不計(jì)入碩士學(xué)位。同時(shí)擁有兩所大學(xué)博士學(xué)位的，兩大學(xué)各計(jì)0.5分。

1.開明、自由的年輕帝國大學(xué)

作為日本最年輕的帝國大學(xué)，名古屋大學(xué)的創(chuàng)立要比日本第一所帝國大學(xué)東京大學(xué)晚六十多年，其校風(fēng)也因此與其他帝國大學(xué)有著很大的差異。為了同老牌帝國大學(xué)競爭，名古屋大學(xué)教師的晉升相對比較快，以致該校教授和副教授大都比較年輕，學(xué)術(shù)氛圍也顯得更為開明、自由與民主*丁建洋：《日本大學(xué)創(chuàng)新能力的歷史建構(gòu)研究》，南京：南京大學(xué)，2013年，第198頁。。

名古屋大學(xué)的開明、自由精神不僅體現(xiàn)在學(xué)術(shù)研究上，而且還體現(xiàn)在不拘一格選拔人才上。2001年諾貝爾化學(xué)獎得主野依良治原本畢業(yè)于京都大學(xué)，碩士畢業(yè)后留校擔(dān)任助教。在他決定離開京都大學(xué)，但尚未找到去處之際，兩位名古屋大學(xué)的教授熱情地邀請他到名古屋大學(xué)擔(dān)任有機(jī)化學(xué)講座的副教授并任講座負(fù)責(zé)人。當(dāng)時(shí)野依良治在學(xué)術(shù)界并不出名，刊發(fā)其不對稱合成研究成果的雜志影響因子并不高。但是名古屋大學(xué)依然肯定了他對待學(xué)術(shù)的態(tài)度和能力，并破格錄用了他*丁建洋：《日本大學(xué)創(chuàng)新能力的歷史建構(gòu)研究》，第197～198頁。。

綠色熒光蛋白的發(fā)現(xiàn)者下村修1960年被名古屋大學(xué)破格授予理學(xué)博士學(xué)位，但他當(dāng)時(shí)只是名古屋大學(xué)理學(xué)部的一名進(jìn)修生，博士論文也只有六頁。由于他首次制得海螢熒光素的結(jié)晶，并揭示其化學(xué)結(jié)構(gòu)，獲得國際同行的高度評價(jià)，故盡管他只是一名?？飘厴I(yè)生，而且在名古屋大學(xué)只進(jìn)修了兩年，但是名古屋大學(xué)仍然破格授予其最高學(xué)位。正是因?yàn)橛辛诉@張博士文憑，下村修隨后才得以前往普林斯頓大學(xué)做博士后研究，并最終發(fā)現(xiàn)綠色熒光蛋白*周程：《杰出人才是怎樣煉成的?——下村修榮獲諾貝爾化學(xué)獎案例研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2012年第4期。。

藍(lán)光二極管的發(fā)明人之一赤崎勇實(shí)際上也是打破常規(guī)引進(jìn)來的，他從松下技術(shù)研究所調(diào)回名古屋大學(xué)時(shí)已年滿51歲。為了支持他開展化合物半導(dǎo)體研究，名古屋大學(xué)花巨資專門為其建造一間無塵實(shí)驗(yàn)室。在日本的大學(xué)普遍都還沒有無塵實(shí)驗(yàn)室的時(shí)代，名古屋大學(xué)能夠如此禮遇赤崎實(shí)屬難得。此后，為回報(bào)名古屋大學(xué)，赤崎將自己的研究室建設(shè)成了一座“不夜城”，并為名古屋大學(xué)培養(yǎng)了一名年輕的諾貝爾物理學(xué)獎獲得者——天野浩*周程：《個(gè)人興趣與社會需求共同驅(qū)動型科技突破——赤崎勇何以能獲得2014年諾貝爾物理學(xué)獎》，《科學(xué)與管理》2014年第5期。。

2.活躍的產(chǎn)學(xué)合作

名古屋大學(xué)所在地名古屋市是日本中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)中心，它與豐田市等城市一起形成了世界知名的汽車工業(yè)都市圈，即“中京工業(yè)地帶”。坐落在工業(yè)都市圈中的名古屋大學(xué)不可避免地帶有這座工業(yè)城市的烙印，它與產(chǎn)業(yè)界的合作不僅非常緊密，而且由來已久*于穎：《日本研究型大學(xué)與城市的互動分析——以名古屋大學(xué)與名古屋市為例》，《比較教育研究》2011年第3期。。渡邊副校長在接受采訪時(shí)曾強(qiáng)調(diào)指出：“名古屋大學(xué)所在的制造業(yè)發(fā)達(dá)的名古屋地區(qū)，有豐田汽車等集團(tuán)，應(yīng)該說名古屋大學(xué)的工學(xué)和產(chǎn)業(yè)界聯(lián)系最為密切，開展產(chǎn)學(xué)研合作是一個(gè)重要內(nèi)容。”*徐晶晶：《探析名古屋大學(xué)和諾貝爾獎的“不解之緣”》，《上海教育》2009年第7期。

名古屋大學(xué)比較早地設(shè)立了和企業(yè)合作的“共同研究中心”，在校內(nèi)培育出一種濃厚的產(chǎn)學(xué)合作研究氛圍。野依良治可謂開展產(chǎn)學(xué)合作研究的一個(gè)典范。野依非常重視三“際”，即國際、學(xué)際和社會際。社會際主要指大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界之間的交流合作。他認(rèn)為：雖然日本當(dāng)時(shí)在許多領(lǐng)域已經(jīng)具有比較高的論文引用頻度，但是產(chǎn)生強(qiáng)烈影響的研究并不多，因此，需要借助產(chǎn)業(yè)界來使研究成果走向應(yīng)用，以擴(kuò)大研究成果在社會上的影響。這就要求大學(xué)高度重視產(chǎn)學(xué)合作。實(shí)際上，野依在不對稱合成反應(yīng)領(lǐng)域取得的重大科技突破可以說是和高砂香料工業(yè)、帝人株式會社等產(chǎn)業(yè)界合作伙伴開展協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)果*節(jié)艷麗：《對日本戰(zhàn)后基礎(chǔ)研究發(fā)展與諾貝爾科學(xué)獎獲得的歷史考察》，北京：清華大學(xué)，2004年，第76～79頁。。

產(chǎn)學(xué)合作既可以為大學(xué)帶來很多研究信息和研究資金，也可以為產(chǎn)業(yè)培養(yǎng)高級科研人才，提供眾多有價(jià)值的科研成果。因此，產(chǎn)學(xué)合作在日本受到高度重視，尤其是在高等教育經(jīng)費(fèi)受限，日美“技術(shù)摩擦”加劇的情況下。實(shí)際上，東京大學(xué)、京都大學(xué)、大阪大學(xué)、東北大學(xué)、東京工業(yè)大學(xué)等著名國立大學(xué)也都建立了產(chǎn)學(xué)合作研究機(jī)構(gòu)，開展合作研究。譬如，東京大學(xué)小柴昌俊主持的神岡探測器項(xiàng)目就離不開企業(yè)的大力支持，田中耕一獲獎更表明日本的企業(yè)通過開展產(chǎn)學(xué)合作具備了實(shí)現(xiàn)諾貝爾獎級科技突破的實(shí)力*節(jié)艷麗：《對日本戰(zhàn)后基礎(chǔ)研究發(fā)展與諾貝爾科學(xué)獎獲得的歷史考察》，第70～86頁。。

總的來說，以名古屋大學(xué)為代表的日本高等學(xué)府，特別是國立大學(xué)與時(shí)俱進(jìn)，不斷變革，敢于打破常規(guī)，為學(xué)生及任教人員自由開展學(xué)術(shù)研究創(chuàng)造了良好條件；并通過與產(chǎn)業(yè)界開展產(chǎn)學(xué)合作，實(shí)現(xiàn)互惠雙贏，大幅度提升了大學(xué)和企業(yè)開展原始性科技創(chuàng)新的能力。

四、日本的科技工作者

除了認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，日本的科技工作者還特別重視師承關(guān)系與合作研究，這幾點(diǎn)在日本諾貝爾獎得主身上體現(xiàn)得格外明顯。例如2008年諾貝爾物理學(xué)獎的兩位得主小林誠與益川敏英就是密切合作而收獲這一獎項(xiàng)，2014年諾貝爾物理學(xué)獎得主赤崎勇與天野浩就是師承合作的關(guān)系。

1.師承關(guān)系密切

即使是在世界范圍內(nèi)，日本科學(xué)工作者中緊密的師承關(guān)系也顯得十分突出。表3揭示了日本諾貝爾物理學(xué)獎得主的師承關(guān)系。

在三個(gè)自然科學(xué)獎?lì)I(lǐng)域中，日本獲得最多的是物理學(xué)獎，因此這一領(lǐng)域?qū)ξ覀兊目疾靵碚f最具代表性。很明顯，在日本諾貝爾獎得主中出現(xiàn)了“名師出高徒”現(xiàn)象。小柴昌俊和梶田隆章師徒二人的獲獎就是其中一例。

20世紀(jì)70年代末，小柴昌俊提出進(jìn)行神岡實(shí)驗(yàn)來尋找質(zhì)子衰變，當(dāng)時(shí)梶田作為助手也參與進(jìn)來。神岡實(shí)驗(yàn)沒有找到質(zhì)子衰變，卻探測到宇宙中微子。在小柴退休前不久，銀河系的一顆恒星走到生命的終點(diǎn)，它的臨終掙扎就是超新星爆發(fā)。神岡實(shí)驗(yàn)觀測到它發(fā)射出的中微子，證實(shí)超新星爆發(fā)會產(chǎn)生很多中微子。小柴因此與戴維斯分享了2002年的諾貝爾物理學(xué)獎。到了20世紀(jì)90年代，神岡探測器進(jìn)行了第二次擴(kuò)建，并改名為超級神岡探測器，而梶田隆章就是超級神岡實(shí)驗(yàn)的領(lǐng)導(dǎo)人之一。1998年，梶田發(fā)表了實(shí)驗(yàn)觀測結(jié)果，第一次證實(shí)中微子震蕩現(xiàn)象的存在*陳曉軍：《中微子的秘密——2015年諾貝爾物理學(xué)獎簡介》，《百科知識》2015年第11期。。這一發(fā)現(xiàn)也使梶田獲得2015年的諾貝爾物理學(xué)獎。

小柴和梶田師徒二人是以不同時(shí)期的不同研究成果分別獲得諾貝爾獎的，而2014年的諾貝爾物理學(xué)獎獲得者赤崎勇和天野浩則給我們

表3　日本諾貝爾物理學(xué)獎獲獎?wù)咦V系

資料來源：烏云其其格、袁江洋：《譜系與傳統(tǒng)：從日本諾貝爾獎獲獎譜系看一流科學(xué)傳統(tǒng)的構(gòu)建》，《自然辯證法研究》2009年第7期。表格有所修改，其中“第五代”部分為筆者添加，梶田隆章是小柴昌俊的學(xué)生。

提供了另一種類型的例子。1981年赤崎回到曾經(jīng)擔(dān)任過副教授的名古屋大學(xué)工學(xué)部電子工學(xué)科任半導(dǎo)體講座教授，進(jìn)行藍(lán)色發(fā)光二極管的研究。1982年，還是大學(xué)本科四年級學(xué)生的天野浩加入赤崎勇實(shí)驗(yàn)室。二人經(jīng)過十年的努力，終于在1992年成功研制出高亮度的藍(lán)色發(fā)光二極管。同年，赤崎勇從名古屋大學(xué)退休轉(zhuǎn)到名城大學(xué)理工學(xué)部任特聘教授，天野浩也跟隨他前往名城大學(xué)任講師*潘篤武：《照亮21世紀(jì)的新型光源——2014年諾貝爾物理學(xué)獎介紹》，《自然雜志》2014年第6期。。這種師徒二人共同進(jìn)行研究、共同獲獎的情況可以說是師承關(guān)系的又一典型代表。

學(xué)生在與導(dǎo)師進(jìn)行合作研究時(shí)，學(xué)到的絕不僅僅是編碼化的知識。導(dǎo)師的研究方法、實(shí)驗(yàn)技巧、學(xué)術(shù)態(tài)度和科研信念都會在合作研究過程中潛移默化地傳遞給學(xué)生，而這些都是科研取得成功必不可少的要素。無論是梶田還是天野，他們在和導(dǎo)師進(jìn)行合作研究時(shí)都學(xué)到很多尚未進(jìn)行編碼或難以進(jìn)行編碼的隱性知識，這些知識在其后來開展的研究中必然會發(fā)揮重要作用。師承關(guān)系越密切意味著非編碼化知識的傳遞越有效。緊密的師生關(guān)系無疑有助于取得重大的科技突破。

2.擅長合作研究

2015年諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎得主大村智曾經(jīng)說過：“相比于美國人，日本的科學(xué)工作者們更加擅長合作研究?！?馬場錬成：『大村智物語 ノーベル賞への歩み』，東京：中央公論新社，2015年，第141頁。SSK的代表人物之一沙倫·特拉維克(Sharon Traweek)就曾經(jīng)對日本高能物理研究所(KEK)和美國斯坦福線性加速中心(SLAC)做過詳盡的對比研究。沙倫在其著作中指出：在粒子物理學(xué)界，日本人普遍高度重視培育下一代，美國則強(qiáng)調(diào)每個(gè)個(gè)體都要盡可能拿出好的研究成果。另外，以KEK為例，日本研究小組的模型是“家”，實(shí)驗(yàn)室中不存在嚴(yán)格的分工，相比SLAC更加民主。而SLAC則類似于一支“球隊(duì)”，研究小組的領(lǐng)導(dǎo)就像指導(dǎo)球員的教練，掌握著實(shí)驗(yàn)室中的主導(dǎo)權(quán)*Sharon Traweek, Beamtimes and Lifetimes: The World of High Energy Physicists, Massachusetts: Harvard University Press, 1992, pp. 148-149.。

2008年諾貝爾物理學(xué)獎得主益川敏英和小林誠創(chuàng)建的小林-益川模型可以說是典型的合作研究產(chǎn)物。益川與小林相遇于名古屋大學(xué)，之后兩人先后來到京都大學(xué)工作。由于益川對CP對稱性的破缺這一課題十分在意，1972年5月，兩人開始從事這一項(xiàng)研究。每天上午十點(diǎn)，兩人都會在京都大學(xué)碰頭，討論兩個(gè)小時(shí)。他們的分工相當(dāng)明確，益川負(fù)責(zé)提出理論性的假設(shè)和構(gòu)想，而小林則負(fù)責(zé)用實(shí)驗(yàn)進(jìn)行檢驗(yàn)。益川往往會在前一天提出一些大膽的設(shè)想，小林對這些設(shè)想進(jìn)行分析判斷后若覺得可行，則開始進(jìn)行實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)。在很多理論構(gòu)想被小林否定之后，益川某天晚上在洗澡起身時(shí)構(gòu)思出的六元夸克模型終于通過了小林的驗(yàn)證。二人十分謹(jǐn)慎地用一個(gè)月的時(shí)間寫了一篇五頁的論文，然后由小林將其翻譯成英文，并于當(dāng)年的9月1日完成投稿。益川的英文一直不好，在參加名古屋大學(xué)入學(xué)考試時(shí)英語甚至交了白卷，所以論文的翻譯全權(quán)委托給了小林。簡言之，不僅是在構(gòu)思和驗(yàn)證理論上，即使是在語言問題上，小林和益川都進(jìn)行了完美的合作。

小林-益川模型的獲獎不僅僅包含了兩個(gè)人之間的合作，還體現(xiàn)了KEK和小林及益川之間的合作。事實(shí)上，他們二人在寫完那篇論文并且發(fā)表之后，就再也沒有關(guān)注過這個(gè)領(lǐng)域*益川敏英：『僕がノーベル賞を受賞した本當(dāng)の理由 子供時(shí)代の過ごし方』，第101頁。。然而，小林和益川提出的六元夸克模型和CP對稱性破缺理論在當(dāng)時(shí)并沒有得到證明。論文發(fā)表之時(shí)，世界上只發(fā)現(xiàn)了三種夸克，誰都無法證明六元夸克模型是否正確，更別提基于這個(gè)模型才會發(fā)生的CP對稱性破缺。KEK的第一個(gè)目標(biāo)是找出第四到第六種夸克，很遺憾這個(gè)目標(biāo)沒有達(dá)成。但是日本的科技工作者沒有就此放棄，而是將目光轉(zhuǎn)向小林-益川理論中的另一個(gè)部分：CP對稱性破缺。KEK在這項(xiàng)工作上開展研究的時(shí)間依然比它主要的競爭對手SLAC晚半年，但在2001年，日本幾乎是同時(shí)和美國觀察到CP對稱性破缺現(xiàn)象，參與這個(gè)項(xiàng)目的工作人員的決心與努力可見一斑*立花?。骸盒×忠娲ɡ碚摛卧^明 陰の主役Bファクトリーの腕力』，東京：朝日新聞出版社，2009年，第3～33頁。。

在許多諾貝爾獎級科技突破的取得過程中，合作研究都發(fā)揮了重要的作用。合作可能體現(xiàn)在獲獎?wù)邆兊哪芰パa(bǔ)上，如益川的思維發(fā)散能力和小林的實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證工作及英語能力；也可能體現(xiàn)在幕后團(tuán)隊(duì)的奮斗上，如KEK為證明小林-益川理論而付出的多年辛勞。合作帶來一加一大于二的效果，使研究事半功倍。簡言之，日本的科技工作者相比于其他國家更為重視師承關(guān)系和深度合作。這也是日本科技工作者在21世紀(jì)初期接二連三摘得諾貝爾獎桂冠的一個(gè)重要原因。

五、總結(jié)與展望

通過以上三個(gè)角度的考察，可以發(fā)現(xiàn)：(1)從宏觀背景上看，日本20世紀(jì)60年代經(jīng)濟(jì)的高速增長、政府對科研的大力支持以及教育的改革與發(fā)展，為日本的科研工作者取得諾貝爾獎級科技突破創(chuàng)造了良好的環(huán)境；(2)在中觀層面上，以名古屋大學(xué)為代表的日本高等學(xué)府敢于打破常規(guī)，與時(shí)俱進(jìn)，不斷變革，積極開展產(chǎn)學(xué)合作，為培育諾貝爾獎級科技人才做出了積極的貢獻(xiàn)；(3)從微觀角度上看，日本的科研工作者重視師承、擅長合作，為取長補(bǔ)短、攻堅(jiān)克難、協(xié)作創(chuàng)新提供了重要的支撐。在這些因素的綜合作用下，日本得以在21世紀(jì)初期出現(xiàn)令人稱奇的諾貝爾獎獲獎井噴現(xiàn)象。

此外，不得不提及2001 年日本出臺的50年30個(gè)諾貝爾獎計(jì)劃。該計(jì)劃在提出時(shí)備受爭議，但在過去的15年里，展示了驚人的完成度。雖然也有報(bào)道指出日本近年來研究經(jīng)費(fèi)遭到削減，研究環(huán)境有所惡化，然而在筆者看來，日本的經(jīng)濟(jì)狀況雖不如從前，但其科研投入依然位居世界前列。況且，日本的第三次教育改革現(xiàn)在仍在持續(xù)，又推出一系列面向21世紀(jì)的新舉措。因此可以期待，日本的50年30個(gè)諾貝爾獎計(jì)劃可以順利完成，諾貝爾獎獲獎井噴現(xiàn)象在日本仍有持續(xù)下去的可能性。

責(zé)任編校：余沉

DOI：10.13796/j.cnki.1001-5019.2016.04.004

中圖分類號：G323

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-5019(2016)04-0029-09

作者簡介：秦皖梅，北京大學(xué)哲學(xué)系碩士研究生(北京100871)。