產業(yè)集聚區(qū)專利產出機制研究

河南科技大學法學院　李　靜

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產業(yè)集聚區(qū)專利產出機制研究

河南科技大學法學院李靜

作為新型的經濟發(fā)展模式，融技術、人才、知識、信息和資金為一體的產業(yè)集聚區(qū)帶動了所處區(qū)域的技術創(chuàng)新和規(guī)模經濟效益，極大地促進了區(qū)域創(chuàng)新和經濟發(fā)展。產業(yè)集聚區(qū)的專利產出量成為了衡量該園區(qū)創(chuàng)新實力的重要標志，洛陽市高新產業(yè)集聚區(qū)是國家級高新技術產業(yè)區(qū)、國家知識產權示范園區(qū)、國家首批新型工業(yè)化產業(yè)示范基地等，在產業(yè)集聚區(qū)中極具代表性，本文擬以該園區(qū)為例對專利產出機制進行研究。

一、 產業(yè)集聚區(qū)的專利擁有現狀

近年來，代表創(chuàng)新研發(fā)能力的專利申請在各地不斷攀高，據河南省知識產權局網站數據顯示，2015年，全省專利申請量為74373件，授權量為47766件；洛陽市的專利申請量為9211件，居全省第二，其中發(fā)明申請為4112件，發(fā)明申請占比超40%，專利授權量為5642，同比增長17%，位居全省第三，其中發(fā)明專利授權1391件，同比增43.3.%。無論是全省還是洛陽市，專利申請授權量的穩(wěn)步增加都以各產業(yè)集聚區(qū)為龍頭。洛陽市高新產業(yè)集聚區(qū)在知識產權戰(zhàn)略實施、技術轉移、成果轉化和人才培養(yǎng)等方面進行了大量探索，營造了良好的專利產出環(huán)境，專利申請和授權量不斷提升。2015年的申請量為2310件，占全市申請量的25.08%，授權量為1184件，占全市授權量的

20.99%。園區(qū)的普萊柯生物工程股份有限公司依托雄厚的科研創(chuàng)新實力，2015年發(fā)明專利申請28件，發(fā)明專利授權19件，截至目前有效專利數量為75件。

表1： 洛陽高新產業(yè)集聚區(qū)專利狀況（截止2015年底）

二、 產業(yè)集聚區(qū)專利產出機制存在的問題

專利產出機制就是為了調動企業(yè)專利研發(fā)的積極性，促進專利申請和授權量的提高，進而提高企業(yè)專利經濟效益，而在企業(yè)的專利管理過程中采取的一系列有機協調且行之有效的制度。調研中，園區(qū)的專利產出機制存在以下問題：

（一）專利意識有待進一步提升

隨著國家對知識產權的大力宣傳和政府政策扶持，以及河南省產業(yè)集聚區(qū)專利清零活動的深入開展，企業(yè)的創(chuàng)新意識不斷增強，絕大部分企業(yè)都能認識到專利對于企業(yè)成長的重要性。但是園區(qū)內個別企業(yè)產品雖已進入國際市場并占領一定市場份額，但盲目相信自己的技術領先性，加之國外專利申請繁瑣，不愿意申請國外專利。企業(yè)專利意識上存在以下不足：一是專利戰(zhàn)略規(guī)劃能力不足。專利戰(zhàn)略規(guī)劃是企業(yè)獲取相關信息，預測行業(yè)技術發(fā)展方向，以獲得專利競爭主動權，贏取更大市場份額和經濟利益所制訂的整體規(guī)劃。調研中發(fā)現，園區(qū)大部分企業(yè)都關注科研立項或新產品開發(fā)前的專利信息檢索與分析工作，根據市場需求有近期的專利戰(zhàn)略規(guī)劃，但僅僅只有個別研發(fā)能力較強的規(guī)模企業(yè)制定有專利中長期規(guī)劃；二是專利協作意識不夠。產業(yè)集聚區(qū)設立的目標之一就是利用產業(yè)集群的優(yōu)勢，帶動園區(qū)企業(yè)共同發(fā)展和資源的共同開發(fā)利用，但園區(qū)內企業(yè)間的專利幾乎都是自己獨立研發(fā)或是和研究所、高校合作研發(fā)，走訪的20家企業(yè)中，有5家企業(yè)建立了自己的專利數據庫，但企業(yè)之間的協作研發(fā)意識不夠；三是缺乏專利經營意識，企業(yè)專利申請的目的多為維系自己高新技術企業(yè)的資格，為了保護自己的優(yōu)勢產品的市場占有率，極少通過專利經營，把已經淘汰的或閑置不用的技術通過許可證貿易或是轉讓變現再次實現其經濟效益。對于自己不再使用的專利，園區(qū)大多數企業(yè)放棄繳納年費，讓投入大量資源研發(fā)的專利直接進入公有領域。

（二）激勵機制不夠完善

為了鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，激勵自主創(chuàng)新，促進地方科技進步和經濟發(fā)展，地方各級政府大多制定了知識產權的獎勵政策，如《洛陽市知識產權專項資金使用管理辦法》規(guī)定國內發(fā)明專利每件資助2000元，PCT的專利申請每件資助5000元；對于市級及以上知識產權優(yōu)勢企業(yè)和區(qū)域開展優(yōu)勢培育工程，每個項目可給予企業(yè)不超過20萬元的資助。洛陽市高新產業(yè)集聚區(qū)《洛陽高新區(qū)知識產權資金管理辦法》規(guī)定對國內發(fā)明專利每件資助5000元，國內實用新型專利每件資助800元，對國外發(fā)明專利每件資助20000元；同時為了鼓勵企業(yè)參與標準制定，對應用于國際標準的專利每件一次性獎勵10000元，對應用于國家標準的專利每件一次性獎勵5000元，對應用于行業(yè)標準的專利每件一次性獎勵3000元；此外規(guī)定對于當年認定的國家級知識產權示范企業(yè)給予一次性獎勵10萬元，獲省級、市級知識產權優(yōu)勢企業(yè)稱號的分別給與5萬元、3萬元的獎勵。各級政府對企業(yè)專利的獎勵制度已經初具雛形，但園區(qū)內具體配套措施還不夠完善，如園區(qū)制定了《洛陽高新區(qū)知識產權優(yōu)勢培育企業(yè)、示范企業(yè)認定管理辦法》，但近年來園區(qū)并未開展知識產權優(yōu)勢企業(yè)的認定工作。

政府對企業(yè)的科學合理的專利獎勵制度能較好的促進企業(yè)的技術研發(fā)和創(chuàng)新能力，但研發(fā)的主體是科技人員，在企業(yè)內部設立針對具體人員的獎勵機制也必不可少。園區(qū)內絕大部分企業(yè)都制定了《知識產權獎勵辦法》，針對職務發(fā)明，對發(fā)明人頒發(fā)獎金，但大多是按照《洛陽市專利促進保護條例》規(guī)定的最低限額執(zhí)行，即發(fā)明專利的獎金4000元，實用新型專利或外觀設計專利的獎金為1000元。針對在《專利法實施細則》中明確規(guī)定的實施專利或許可他人實施專利的營業(yè)利潤和使用費的報酬，個別企業(yè)采用團隊獎勵的辦法，由單位一次性頒發(fā)獎金給研發(fā)團隊。但在調研的企業(yè)中，25%的企業(yè)2015年度沒有對發(fā)明人給予任何獎勵和報酬。

（三）專利質量不高，創(chuàng)新能力不足

洛陽市高新產業(yè)集聚區(qū)擁有市級以上研發(fā)中心219家，其中省級研發(fā)中心64家，國家級研發(fā)中心8家，院士工作站3家，科研力量較強?；谡畬χR產權的大力宣傳與扶持，各地的專利申請量節(jié)節(jié)攀高，授權量也在逐年遞增，以專利授權普遍滯后申請2年來估算，園區(qū)2011—2013年的申請量體現在2013—2015年的授權量上，其授權比例分別為30.02%、31.11%、38.15%。但園區(qū)內也有個別加工類的規(guī)模企業(yè)受行業(yè)限制，沒有核心技術參與市場競爭，仍然存在專利申報為零的現象。更多的企業(yè)專利數量較多，但發(fā)明專利占有量不大，如某玻璃技術股份有限公司，高新技術企業(yè)，洛陽市知識產權工作“先進企業(yè)”稱號獲得者，截止2015年底擁有有效專利數量220件，發(fā)明23件，實用新型195件，外觀2件，發(fā)明僅占有效專利數量的10.46%。此外，從洛陽市高新集聚區(qū)整體來看，國外專利申請量較小，在調研的企業(yè)中，正在申請PCT專利的企業(yè)有6家，提出申請共20件，其中5件已獲得授權。

三、 完善產業(yè)集聚區(qū)專利產出機制建議

（一）提高專利意識，建立和完善園區(qū)企業(yè)知識產權中長期戰(zhàn)略規(guī)劃制度

企業(yè)專利意識的提高，主要在于高層管理者要加強對專利認同，領導層專利意識增強，必然將專利工作放在企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃內考慮。建議各企業(yè)至少是副總以上的領導來負責知識產權工作，定期對企業(yè)領導和相關人員進行知識產權培訓，在企業(yè)培育知識產權文化氛圍，并制定完善企業(yè)知識產權中長期戰(zhàn)略規(guī)劃制度。戰(zhàn)略規(guī)劃要以科學規(guī)劃企業(yè)專利產出為起點，并應當和企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略、市場創(chuàng)新戰(zhàn)略和經營管理戰(zhàn)略緊密結合，協同發(fā)展。同時建立企業(yè)的專利經營意識，通過專利轉讓和許可，促進專利技術的應用和轉化，最大限度實現專利技術的價值。

（二）建立和完善專利獎勵制度

各級政府對于專利申請授權加以獎勵的行為，極大促進了企業(yè)專利研發(fā)的積極性，但是這種只論數量不考究質量的政策，也會助長企業(yè)盲目追求專利數量的傾向。因此，政府的專利獎勵政策應該向產生積極效果，轉化為經濟利益的專利傾斜。產業(yè)集聚區(qū)的高新技術企業(yè)，要充分發(fā)揮知識產權制度的激勵功能，科學設置獎勵評審指標和各級獎勵形式及范圍，指標體系中越能體現知識產權因素，科技獎勵獎勵時機、獎勵形式、獎勵范圍等設置越合理，越有利于激勵自主創(chuàng)新。一定要主動落實對研發(fā)人員的報酬政策，在適用短期獎金獎勵的同時，還可以采取股權激勵政策，讓企業(yè)核心研發(fā)人員能夠直接獲得因專利運用給企業(yè)帶來的效益，增加研發(fā)人員對企業(yè)的歸屬感，充分調動企業(yè)科技人員的創(chuàng)造積極性。

（三）提高專利質量，加大企業(yè)創(chuàng)新能力

首先是要鼓勵企業(yè)引進高層次人才，并開展各類人才的專業(yè)培訓工作。人才是創(chuàng)新的源泉，研發(fā)人員科研素質的提高將帶動研發(fā)產品質量的上升；其次是加大企業(yè)在研發(fā)上的投入，專利技術代表了企業(yè)的生命力，在市場分析的前提下，企業(yè)應擯棄垃圾專利，實現由被動研發(fā)向主動研發(fā)轉變，力爭專利儲備，提高高新技術產品的市場競爭力；第三是大力發(fā)展產學研道路，產業(yè)集聚區(qū)應該推動科研機構和高校面向企業(yè)開放科技資源，幫助企業(yè)充分利用園區(qū)的研發(fā)資源雄厚的優(yōu)勢，鼓勵企業(yè)和高校及科研機構聯合建立研發(fā)中心，促進產學研緊密結合的創(chuàng)新之路。

（四）開展專利導航，提升產業(yè)整體競爭力

為了實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，增強企業(yè)運用專利提高自身核心競爭力的能力，產業(yè)集聚區(qū)應該在園區(qū)內部選擇一些關聯度高、發(fā)展前景好的優(yōu)勢領域，由政府設立專項資金組織進行專利導航。截止目前，國家知識產權局已經批準了2批共17個產業(yè)集聚區(qū)為國家專利導航產業(yè)發(fā)展實驗區(qū)。專利導航能夠根據前期專利大數據分析挖掘出的核心專利的領域和技術方向，分析確定技術和產品創(chuàng)新的引進和提升方向，進行專利布局、專利收儲和專利預警，避免研發(fā)投入的盲目性，同時也降低了侵權風險。專利導航亦能指明目前產業(yè)領域的專利分布情況，引導和支撐園區(qū)產業(yè)科學發(fā)展，提高產業(yè)集聚區(qū)的產業(yè)結構調整優(yōu)化。

（本文是河南省教育廳軟科學研究項目《產業(yè)集聚區(qū)知識產權發(fā)展機制研究》（13A820253），河南省科技廳軟科學研究項目《河南省專利資助和績效研究》（162400410185）資助。）