遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建立

周晨陽(yáng)，王金華，劉　俊，張衍海，路　平，金　暉，權(quán)根花（.遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所，遼寧沈陽(yáng)　005；.中國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生與流行病學(xué)中心，山東青島　6603）

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遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的建立

周晨陽(yáng)1，王金華1，劉俊1，張衍海2，路平2，金暉1，權(quán)根花1
（1.遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督所，遼寧沈陽(yáng)110015；2.中國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生與流行病學(xué)中心，山東青島266032）

摘要：遼寧省以《動(dòng)物防疫法》賦予的動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法職能為出發(fā)點(diǎn)，以其動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)管信息追溯平臺(tái)積累的大數(shù)據(jù)為依托，探索性開展了動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。本文簡(jiǎn)要敘述了動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的發(fā)展沿革和政策背景，重點(diǎn)介紹了遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的指標(biāo)設(shè)置、方法構(gòu)建、結(jié)果運(yùn)用、作用特點(diǎn)等相關(guān)內(nèi)容，發(fā)揮了大數(shù)據(jù)在動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)管過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、數(shù)據(jù)出口、工作考核、政策指導(dǎo)等作用。

關(guān)鍵詞：動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；評(píng)估體系

動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)分析的概念由聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織和世界衛(wèi)生組織（FAO/WHO）于1995年首次提出，并將其定義為包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)交流3個(gè)部分的一種分析過(guò)程。其后食品法典委員會(huì)（CAC）、世界動(dòng)物衛(wèi)生組織（OIE）、世界貿(mào)易組織（WTO）等國(guó)際組織均對(duì)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有過(guò)相應(yīng)的闡述。動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究在我國(guó)起步較晚，目前處于引進(jìn)、消化和吸收階段，相關(guān)的學(xué)術(shù)研究也不多見(jiàn)。《動(dòng)物防疫法》《食品安全法》從各自角度提出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)要求；《動(dòng)物檢疫管理辦法》《全國(guó)獸醫(yī)事業(yè)發(fā)展十二五規(guī)劃》等系列法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件對(duì)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施提出了原則要求。

遼寧省以《動(dòng)物防疫法》賦予的檢疫、監(jiān)督、執(zhí)法職能為出發(fā)點(diǎn)，依托其動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)管信息追溯平臺(tái)，以O(shè)IE風(fēng)險(xiǎn)評(píng)闡述為理論指導(dǎo)，以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》為方法指導(dǎo)，以國(guó)家獸醫(yī)體系效能評(píng)估和無(wú)規(guī)定動(dòng)物疫病區(qū)建設(shè)評(píng)估為實(shí)踐指導(dǎo)，綜合層次分析法、專家咨詢法和平衡計(jì)分卡法，探索性地建立了動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

1　技術(shù)內(nèi)核

1.1設(shè)置兩層雙模式評(píng)估指標(biāo)體系

遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系包括體系監(jiān)管、檢疫監(jiān)管、流通監(jiān)管、防疫監(jiān)督、安全監(jiān)管、執(zhí)法監(jiān)察和信息追溯7個(gè)一級(jí)評(píng)估指標(biāo)和27個(gè)二級(jí)評(píng)估指標(biāo)（表1），涵蓋了與動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督相關(guān)的重點(diǎn)工作。其中18個(gè)二級(jí)評(píng)估指標(biāo)數(shù)據(jù)由遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)管信息追溯平臺(tái)實(shí)時(shí)提?。娔X評(píng)估），每天更新；其余9個(gè)二級(jí)評(píng)估指標(biāo)由省級(jí)動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)控制（人腦評(píng)估），按照指標(biāo)實(shí)際變化情況適時(shí)錄入，結(jié)果即時(shí)更新，實(shí)現(xiàn)了真正意義上的全指標(biāo)動(dòng)態(tài)評(píng)估。這種電腦評(píng)估與人腦評(píng)估相結(jié)合的雙模式平衡了單純客觀評(píng)估與單純主觀評(píng)估的不利影響。評(píng)估指標(biāo)可根據(jù)不同時(shí)期的工作重點(diǎn)實(shí)時(shí)調(diào)整，評(píng)估時(shí)效區(qū)間也可根據(jù)評(píng)估需要靈活截取。

1.2建立雙梯度三檔四級(jí)賦分模型

借用層次分析法，以賦分的方式，確定27個(gè)二級(jí)評(píng)估指標(biāo)對(duì)評(píng)估結(jié)果影響的權(quán)重。結(jié)合權(quán)重結(jié)果，將27個(gè)二級(jí)評(píng)估指標(biāo)分為關(guān)鍵項(xiàng)、重點(diǎn)項(xiàng)和普通項(xiàng)3個(gè)檔次；每個(gè)評(píng)估指標(biāo)又根據(jù)具體數(shù)據(jù)范圍細(xì)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)4個(gè)級(jí)別，每個(gè)級(jí)別又與紅、橙、黃、綠4種預(yù)警顏色對(duì)應(yīng)。對(duì)相同檔次不同級(jí)別和相同級(jí)別不同檔次指標(biāo)之間的賦分分別設(shè)置了梯度，相同級(jí)別不同檔次之間賦分也設(shè)置了梯度。這種 雙梯度三檔四級(jí) 賦分模式（表1）較為合理地體現(xiàn)了各指標(biāo)對(duì)結(jié)果影響的權(quán)重差異，也體現(xiàn)了相同檔次指標(biāo)不同數(shù)據(jù)范圍對(duì)結(jié)果影響的級(jí)別差異，能夠有針對(duì)性地引導(dǎo)監(jiān)督機(jī)構(gòu)抓重點(diǎn)工作，抓主要方面。這種賦分模型保證了該套評(píng)估體系的科學(xué)性、客觀性和準(zhǔn)確性。

表1　 遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督　雙梯度三檔四級(jí)　賦分模型

1.3構(gòu)建信息追溯平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果顯示模型

以縣區(qū)為最小評(píng)估單元，以上述指標(biāo)體系為內(nèi)容，構(gòu)建了信息追溯平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估顯示模型。一個(gè)最小評(píng)估單位的理論最低分與最高分分別為139分和295分。將該分?jǐn)?shù)區(qū)間再次均分為4個(gè)等級(jí)，139~178分為一級(jí)紅色預(yù)警，179~217分為二級(jí)橙色預(yù)警，218~256分為三級(jí)黃色預(yù)警，257~295分為四級(jí)綠色安全。根據(jù)每個(gè)縣區(qū)獲得的評(píng)估分?jǐn)?shù)，得到相應(yīng)的預(yù)警顏色，再將預(yù)警顏色直接鋪設(shè)到縣區(qū)地圖，即可實(shí)現(xiàn)縣區(qū)評(píng)估結(jié)果的動(dòng)態(tài)地圖顯示，同理可實(shí)現(xiàn)全省和各市級(jí)評(píng)估結(jié)果的動(dòng)態(tài)地圖顯示（圖1）。同地圖顯示原理一樣，將每個(gè)指標(biāo)的評(píng)估得分與相應(yīng)的預(yù)警顏色相關(guān)聯(lián)，并把預(yù)警顏色直接鋪設(shè)到柱狀模型上，就可實(shí)現(xiàn)評(píng)估結(jié)果的柱狀圖顯示（圖2）。該套評(píng)估體系以柱狀圖配紅、橙、黃、綠4種預(yù)警顏色能夠直觀快捷地體現(xiàn)全省、各市、各縣區(qū)的評(píng)估結(jié)果?？h區(qū)二級(jí)指標(biāo)評(píng)估結(jié)果的實(shí)時(shí)描述能夠直指根源，快速定位工作短板，從而更好地指導(dǎo)實(shí)際工作。

2　運(yùn)行特點(diǎn)

2.1動(dòng)態(tài)性

27個(gè)指標(biāo)體系中，有18個(gè)電腦評(píng)估指標(biāo)數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)了智能提取，24小時(shí)自動(dòng)更新；9個(gè)人腦評(píng)估指標(biāo)由省級(jí)控制，按照實(shí)際變化錄入，錄入結(jié)果即時(shí)更新，所有指標(biāo)還可以根據(jù)實(shí)際替換或修訂，實(shí)現(xiàn)了真正意義上的全指標(biāo)動(dòng)態(tài)評(píng)估。

2.2直觀性

動(dòng)態(tài)地圖、柱狀圖2種顯示方式以及紅、橙、黃、綠4色預(yù)警模式能夠直觀快捷地體現(xiàn)全省、各市、各縣區(qū)的評(píng)估結(jié)果?？h區(qū)二級(jí)指標(biāo)評(píng)估結(jié)果的實(shí)時(shí)描述能夠直指根源，快速定位工作短板。

2.3科學(xué)性

通過(guò)合理設(shè)置指標(biāo)，巧妙搭建框架，以及雙梯度三檔四級(jí)賦分模式、定期的討論修正、電腦評(píng)估指標(biāo)的實(shí)時(shí)提取、人腦評(píng)估指標(biāo)的統(tǒng)一控制等，保證了遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的科學(xué)性、客觀性和準(zhǔn)確性。

3　工作效果

該平臺(tái)自2013年末啟動(dòng)以來(lái)，至下而上積累了動(dòng)物衛(wèi)生檢疫監(jiān)督工作全方位、全流程的實(shí)時(shí)海量真實(shí)大數(shù)據(jù)。從運(yùn)行至今，展現(xiàn)出以下幾方面的作用。

圖1　 遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果地圖顯示模式

圖2　 遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果柱狀圖顯示模式

3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用

各指標(biāo)預(yù)警結(jié)果一目了然，直指相關(guān)工作問(wèn)題短板，更有利于制定有效的監(jiān)管措施，科學(xué)精準(zhǔn)地防范各種風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)的評(píng)估結(jié)果能夠更加直觀地體現(xiàn)監(jiān)管措施的效用。

3.2數(shù)據(jù)出口作用

該套評(píng)估體系是對(duì)遼寧省動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)管信息追溯平臺(tái)運(yùn)行以來(lái)各模塊海量數(shù)據(jù)的縱、橫雙向智能分析再利用，可實(shí)現(xiàn)對(duì)隱藏在海量數(shù)據(jù)之下真實(shí)狀況的宏觀整體把握，充當(dāng)了業(yè)務(wù)大數(shù)據(jù)出口的作用。

3.3工作考核作用

該體系的評(píng)估結(jié)果在一定程度上反應(yīng)了遼寧省各市、縣、區(qū)動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督工作開展的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與實(shí)際工作效果考核的同步完成。

3.4政策指導(dǎo)作用

該套評(píng)估體系的過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、結(jié)果預(yù)警反饋、引導(dǎo)措施制定和環(huán)扣式評(píng)估機(jī)制，形成了從政策制定到執(zhí)行落實(shí)，再到結(jié)果反饋的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)了政策與評(píng)估的雙向促進(jìn)。

4　有關(guān)思考

遼寧省在動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方面進(jìn)行了一些有益的嘗試，筆者對(duì)此也有一些淺顯的思考和建議，供同行交流探討。

第一，要完善動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)體系。我國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作啟動(dòng)至今，僅在國(guó)家層面成立了指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，各地并未成立相應(yīng)的對(duì)應(yīng)配套機(jī)構(gòu)，呈現(xiàn)從事該項(xiàng)工作的機(jī)構(gòu)人員斷崖。建議至少成立國(guó)家、省、市三級(jí)評(píng)估機(jī)構(gòu)，配套專業(yè)評(píng)估人員隊(duì)伍。

第二，要將國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論方法中國(guó)化。如前文所述，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究起步晚，目前處于引進(jìn)、消化和吸收階段。建議結(jié)合我國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生實(shí)際，修訂、制定符合我國(guó)國(guó)情的評(píng)估方法、評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估程序。

第三，要分解分步分區(qū)開展評(píng)估工作。建議按照現(xiàn)行體制狀態(tài)，將動(dòng)物衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分解成若干子部分進(jìn)行評(píng)估，暫時(shí)可不用考慮相互之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)聯(lián)；建議大膽按照工作實(shí)際對(duì)系統(tǒng)性強(qiáng)、自成鏈條或獨(dú)具特點(diǎn)的工作項(xiàng)分步、分區(qū)開展風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)梳理、評(píng)估模型搭建以及小范圍評(píng)估試點(diǎn)工作。

（責(zé)任編輯：白雅娟）

Establishment of Animal Health Inspection Risk Assessment System in Liaoning Province

Zhou Chenyang1，Wang Jinhua1，Liu Jun1，Zhang Yanhai2，Lu Ping2，Jin Hui1，Quan Genhua1
（1.Liaoning Animal Health Inspection Institution，Shenyang，Liaoning 110015；2.China Animal Health and Epidemiology Center，Qingdao，Shandong 266032）

Abstract：According to the responsibility of animal health inspection and law enforcement stipulated by the animal epidemic prevention law，and based on the big data accumulated by the animal health inspection information tracing platform，the exploratory experiments on animal health inspection risk assessment were carried out in Liaoning province. The index setting，model construction，result application，action characteristics，and the development evolution and policy background of the animal health risk assessment system were described briefly.

Key words：animal health supervision；risk assessment；evaluation system

中圖分類號(hào)：S851.33

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：C

文章編號(hào)：1005-944X（2016）07-0045-03

DOI：10.3969/j.issn.1005-944X.2016.07.014