淺談我國(guó)古代官吏懲戒制度的探究

孟　兆河北大學(xué)

淺談我國(guó)古代官吏懲戒制度的探究

孟兆
河北大學(xué)

我國(guó)自古以來(lái)就建立了官吏的懲戒制度，懲戒制度的建立保障了各個(gè)朝代的統(tǒng)治并維護(hù)了社會(huì)的穩(wěn)定，具有非常重要的作用。不同朝代擁有不同的懲戒的形式和律法，同時(shí)也設(shè)立了懲戒機(jī)構(gòu)，保持了中國(guó)文明的延續(xù)。

中國(guó)古代；官吏懲戒；制度；機(jī)構(gòu)

我國(guó)歷代的統(tǒng)治者在經(jīng)過(guò)了各自漫長(zhǎng)的政治實(shí)踐和對(duì)前任朝代興亡的探索總結(jié)中意識(shí)到，只有讓官吏的隊(duì)伍廉潔高效，防止其違法，才能夠使官僚機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)，才能夠維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，因此在歷史的積累下形成了系統(tǒng)的管理懲戒制度。而對(duì)于官吏的懲罰，不僅僅是為了懲罰官吏，讓其自身受到教育，更重要的是能夠安撫一方，使更多受眾群體受戒。

一、官吏懲戒的相關(guān)理論

“懲戒”在《辭?！分斜灰鉃椤皯椭芜^(guò)錯(cuò)，警戒將來(lái)”，實(shí)際中，還做懲罰、告誡、處治來(lái)解釋。為防止違法者對(duì)同樣的錯(cuò)誤再次違反，有三種方法：一是剝奪其再犯的能力；二是剝奪欲望；三十使其產(chǎn)生恐懼感，不敢再次違反。對(duì)于官吏來(lái)說(shuō)，第一種方法是通過(guò)關(guān)押、監(jiān)禁等方式使其不再犯錯(cuò)，而第二種方法則是通過(guò)理性教育的方法來(lái)引導(dǎo)使其不愿再犯，第三種方法是官吏有能力和欲望犯錯(cuò)，但是由于畏懼心理而不敢犯錯(cuò)。

建立官吏的懲戒制度有其必要性，這是對(duì)人性惡端的一種遏制，是對(duì)性善端的一種擴(kuò)充。對(duì)官吏的有效懲戒，包括以下兩個(gè)方面：對(duì)官吏惡端進(jìn)行了打擊，同時(shí)也對(duì)善端進(jìn)行了弘揚(yáng)。建立懲戒制度也是對(duì)人追求利益欲望等方面進(jìn)行了一項(xiàng)具有嚴(yán)格規(guī)定的引導(dǎo)，對(duì)不符合法律、法規(guī)的行為進(jìn)行規(guī)范和懲戒。

二、我國(guó)古代官吏的懲戒機(jī)構(gòu)

我國(guó)在早期便設(shè)立了監(jiān)察機(jī)構(gòu)，西周是小宰，掌管刑法，對(duì)官吏進(jìn)行監(jiān)察。秦朝設(shè)置了御使大夫，起到監(jiān)察作用。唐朝御史臺(tái)設(shè)置大夫一個(gè)。明清時(shí)期設(shè)置了都察院。

三、我國(guó)古代官吏懲戒種類

我國(guó)歷代社會(huì)關(guān)于官吏懲戒規(guī)定的種類是多種多樣的，以下是其主要方面：

（一）不用君命

我國(guó)古代權(quán)利是高度集中的，官吏需要無(wú)條件地執(zhí)行君主命令，否則即構(gòu)成了犯罪。在夏商時(shí)期，如果不聽(tīng)從君主的命令，本人要?dú)㈩^，同時(shí)還會(huì)戮及妻子。漢代權(quán)利也是集中在皇帝和出身王侯的宰相手里，官吏不按君主意思形式會(huì)受到不同方式的懲罰。在元朝，雖然不及原先歷代嚴(yán)格，但依然存在“天下諸司官吏嚴(yán)守紀(jì)綱，忠君愛(ài)民，不結(jié)黨亂政，不貪財(cái)好貨”的吏治要求。明清兩個(gè)朝代，處罰相對(duì)較輕，但是有更加詳細(xì)的規(guī)定。

（二）上書(shū)奏事不實(shí)

在我國(guó)傳統(tǒng)的統(tǒng)治中，作為臣民，對(duì)皇帝忠心是基本義務(wù)，官吏也同樣需要遵守。明朝對(duì)上書(shū)奏事不實(shí)的情況處罰較為嚴(yán)重，“凡對(duì)制及奏事上書(shū)詐不以實(shí)者，杖一百，徒三年；……若奉制推按問(wèn)事報(bào)上不以實(shí)者，杖八十，徒兩年”。

（三）忠于職守

官吏的基本職責(zé)便是忠于職守，對(duì)公務(wù)曠廢的官吏有其相應(yīng)的處罰制度?！渡袝?shū)·胤征》中寫(xiě)到：“夏朝仲康統(tǒng)治之時(shí)，羲和氏為職掌天文之官，曠于職守，未能事先計(jì)算出日食，犯了殺頭之罪，遭到誅殺”。

（四）定期性懲戒

以明代懲戒制度為例，定期懲戒也是官吏懲戒的一個(gè)組成部分，它和官吏的定期考核相結(jié)合。明代的考課由考滿和考察兩項(xiàng)組成?？紳M是考評(píng)一些具有任期年限的官吏。考滿法分為三個(gè)階段，分別為：三年初考，六年再考，九年通考，每個(gè)階段的考課完成后叫做“考滿”。每個(gè)歲那年都要進(jìn)行考核，并分為以下三個(gè)等級(jí)：稱職、平常、不稱職。這樣的考核形式讓官員們有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)。

對(duì)于中央和地方官吏的考核方面，京城六部五品以下的官吏，要聽(tīng)從該衙門(mén)正官四品以上以及翰林院、通政使司、中書(shū)舍人、給事中、東宮官、儀禮司、判祿司，九年任滿取自上裁。對(duì)于地方官吏考核部門(mén)，明代政府為了以防布、按二使在考核的過(guò)程中進(jìn)行串通，對(duì)抗朝廷，由按察使支持，按察使考滿之后，是由監(jiān)察御史來(lái)主持，以此類推，在監(jiān)察御史考滿之后由皇帝控制。這樣總是在三者之間形成了一種牽制，而最終的任免權(quán)是在皇帝手里。總而言之，不管是中央的官吏還是地方的官吏，最終都是由中央政府或者是皇帝掌控考核權(quán)力的。

（五）非定期懲戒

對(duì)官吏的非定期懲戒分為公罪和私罪兩部分進(jìn)行懲處。對(duì)于私罪，它的危害性更大，并且具有更加深刻的影響，含有故意的性質(zhì)，因此對(duì)于官吏犯私罪的處罰是比公罪更加嚴(yán)重的。

（六）結(jié)黨

交結(jié)朋黨，結(jié)黨營(yíng)私是厲禁。在《明律》中有明確規(guī)定，對(duì)于進(jìn)獻(xiàn)讒言左使其殺人的，死罪。在朝廷官員中交結(jié)朋黨，紊亂了朝廷政治的，也是死罪。妻子為奴，則財(cái)產(chǎn)要收歸朝廷。如果刑部和大大小小的衙門(mén)中各官吏不能夠執(zhí)行法律，而聽(tīng)從上司的指使，也按相關(guān)要求定罪。清朝對(duì)于交結(jié)朋黨，結(jié)黨營(yíng)私的處罰和明朝類似，在《大清律》中也有明確細(xì)致的規(guī)定，同時(shí)對(duì)于宣告的人可免本罪，對(duì)于犯人財(cái)產(chǎn)予以充賞。

（七）泄露朝廷機(jī)密

作為朝廷官吏，會(huì)知曉一些關(guān)系到國(guó)家安危的大事，若告訴他人，會(huì)影響到社會(huì)的治安，因此作為朝廷的官員，不能泄露朝廷機(jī)密，要嚴(yán)格堅(jiān)守。朝廷機(jī)密不僅僅限制于軍事機(jī)密，泄露“常事”也是會(huì)受到相應(yīng)的處罰的。對(duì)于《明律》中便有明確的規(guī)定：凡是知曉朝廷和總兵、將軍調(diào)動(dòng)兵力討襲外藩等機(jī)密而將此機(jī)密泄露給敵人的，是死罪，如果是邊疆報(bào)到軍事大事的，杖一百，徒三年，對(duì)于近侍的官員泄露機(jī)密的一律斬首，泄露常事，要杖一百。

（八）收受財(cái)物

我國(guó)歷代都要求官員清正廉潔，而收受財(cái)物屬于不廉潔。在夏朝時(shí)期收受財(cái)物是被認(rèn)為是罪大惡極的，《夏書(shū)》中提到為官不廉者，是要處以死刑的。唐朝之后，對(duì)于此項(xiàng)罪行的處罰和規(guī)定則更加細(xì)致，分出來(lái)了事先不受財(cái)和事后受財(cái)。官員既不能收受他的管轄范圍內(nèi)吏民的財(cái)物，也不能收受出使財(cái)物。對(duì)于沒(méi)有損害國(guó)家權(quán)益的行為，因其對(duì)社會(huì)危害較小，會(huì)從輕處罰。

（九）監(jiān)守自盜

官吏不能夠利用職務(wù)之便來(lái)盜竊所管轄范圍內(nèi)的官府財(cái)物。

（十）奸淫吏民妻女

作為官員，是要保境安民，如果利用職位之便來(lái)奸淫所管轄范圍的軍民妻女，這種情況給社會(huì)帶來(lái)的后果非常嚴(yán)重，會(huì)造成社會(huì)矛盾的激化。因此，這種行為也是嚴(yán)厲禁止的。在明朝有詳細(xì)的規(guī)定，如果出現(xiàn)官吏奸淫所管轄區(qū)域軍民妻女的，將被免職。如果是奸淫婦女囚犯，則是打杖一百，徒三年。

以上十條是我國(guó)古代常見(jiàn)的官吏懲戒種類，也是日常中對(duì)國(guó)家制度和百姓安全危害最大的，通過(guò)懲戒這些官吏可以整肅官紀(jì)、懲前毖后，保障國(guó)家和百姓的權(quán)益，更好的維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)長(zhǎng)治久安。

[1]王曉天.中國(guó)古代監(jiān)察制度述論.湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)，1991.

[2]曹春華.中國(guó)古代監(jiān)察制度述論.西南政法大學(xué)，2007.