歐美國家高等教育分類體系對我國的啟示

鄭瀅（南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津　300071）

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歐美國家高等教育分類體系對我國的啟示

鄭瀅
（南開大學經(jīng)濟與社會發(fā)展研究院，天津300071）

【摘 要】隨著我國高等教育的規(guī)模不斷擴張及其由精英化逐漸向大眾化方向發(fā)展的過程中，高校的結(jié)構也日趨復雜，展現(xiàn)出多樣化的層次和類型，因而對高等教育的分類管理提出了更高的要求，本文從分析我國高等教育分類體系的現(xiàn)狀與不足出發(fā)，總結(jié)了歐美的先進發(fā)展經(jīng)驗，并結(jié)合國情提出對我國高等教育分類體系的幾點啟示。

【關鍵詞】高等教育結(jié)構調(diào)整分類體系

1　我國高等教育的分類體系及存在問題

2010年底，我國各類高等教育總規(guī)模達到3167萬人，高等教育毛入學率達到26.9%。全國共有普通高等學校和成人高等學校2762所。其中，普通高等學校2409所（含獨立學院309所），成人高等學校353所。普通高校中本科院校1129所，高職（?？疲┰盒?280所。全國共有培養(yǎng)研究生單位755個，其中高等學校481個，科研機構274個。

在我國高等教育規(guī)模擴張及其由精英化逐漸向大眾化方向發(fā)展的過程中，高等院校的類型和層次日趨多樣化，高等教育的結(jié)構也越來越復雜。目前，占據(jù)主流地位的分類方式是由政府主導的，主要有以下三種（見表1），其中以第一種分類方法的社會影響最深遠。

目前，我國高等教育的分類體系仍然存在諸多問題：

（1）資源配置偏重學校層級，高校盲目攀高與趨同。由于受高等教育系統(tǒng)內(nèi)資源分配方式、政策、觀念的影響，我國高校片面追求升格和特色不突出的傾向比較嚴重，在這種價值導向下高校分類與排名混為一談，導致基于性質(zhì)、任務和職能差異的高校分類逐漸異化為基于層次、質(zhì)量、水平和地位的高校排名。

（2）教育結(jié)構缺乏與時俱進，人才培養(yǎng)難以滿足社會經(jīng)濟需求。聯(lián)合國教科文組織的分類標準就是以人才培養(yǎng)和社會服務為中心，按研究型、實用性、技術性人才培養(yǎng)的方式，對高校進行分類，強調(diào)了受教育者的職業(yè)標準、所培養(yǎng)人才的類型，這有利于高等學校的人才培養(yǎng)與社會需要相協(xié)調(diào)，也有利于政府按人才培養(yǎng)目標分類規(guī)劃指導。而在這方面，我國高等教育的分類體系雖然從各個角度都有劃分，但其對社會經(jīng)濟發(fā)展的敏感度還十分欠缺，說明我國高等教育分類體系缺乏制度上的創(chuàng)新。

（3）偏重高校整體實力，優(yōu)勢學科建設尚未形成有效模式。我國高等教育分類過度強調(diào)高校的綜合實力，導致高校盲目擴張，造成有限高校資源的浪費。而任何一所高等學校不可能在很多領域同時處于領先地位，因此優(yōu)勢學科建設應該是我國高等教育分類體系中的一個更深層次的問題。然而關于學科建設應該建什么、怎么建，以及如何構建世界一流大學等戰(zhàn)略性問題的探討才剛剛開始，理論和實踐上都有待突破。

（4）民辦高等教育剛剛起步，制度環(huán)境有待完善。與公辦學校相比，我國目前民辦高校的發(fā)展歷史還十分短暫，民辦教育發(fā)展相對滯后。民辦學校在校舍征地、師資隊伍、招生與就業(yè)政策、經(jīng)費投入、產(chǎn)權界定、合理回報率、稅收優(yōu)惠等方面缺乏有力的政策扶持與保障，與公辦學校處于不同的競爭地位。在制度不健全的情況下，民辦學校自身的缺陷和急功近利傾向也暴露無余。

2　歐美國家高等教育的歷史演進與創(chuàng)新發(fā)展

2.1美國大學制度演變脈絡與創(chuàng)新

表1　我國政府對高等教育的分類

美國高等教育的初步發(fā)展以1638年哈佛學院的成立為標志，之后又相繼創(chuàng)辦了耶魯、新澤西等“九大學院”。美國的高等教育最初仿效的是歐洲大陸尤其是英國學院的傳統(tǒng)模式，強調(diào)為宗教利益服務。在哈佛學院成立之后的兩百多年里，美國高等教育始終只有本科這一級的高等教育。

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，美國的高等教育開始關注社會現(xiàn)實的發(fā)展，形成了知識傳授、科學研究和社會服務三大職能。隨之高等教育的層次結(jié)構發(fā)生了深刻的變化，“大學學院”衍生成為“初級學院”和“高等學院”兩個層級。此制度不僅豐富了美國高等教育層次結(jié)構，更重要的是適應了高等教育大眾化的需求，凸顯了大學的研究職能與學院的普通教育職能。

到了20世紀70年代，美國高等教育結(jié)構進一步發(fā)生變革，在學位結(jié)構上大量增加了副學士學位和碩士學位的授予量；在形式結(jié)構上，私立大學尤其是私立營利性大學發(fā)展迅猛；在科類結(jié)構上，大力發(fā)展適應經(jīng)濟發(fā)展需要的應用學科。

2.2英國高等教育改革的發(fā)展歷程

12世紀牛津大學和劍橋大學的先后創(chuàng)立成為英國高等教育的開端，迄今為止，英國的高等教育已經(jīng)走過了800多年的發(fā)展歷程。英國高等教育最初以教會、皇室、富商等民間辦學為主，到19世紀20年代后掀起了與地方發(fā)展緊密結(jié)合的“新大學運動”，再到19世紀末20世紀初與工業(yè)革命緊密結(jié)合的大學發(fā)展，英國的高等教育日益成熟。

20世紀之后，特別是二戰(zhàn)之后，英國的國際地位受到重創(chuàng)，在經(jīng)濟上先后被美、德、日、法甩到后面，淪為二流強國。英國政府期待高等教育在戰(zhàn)后國家的經(jīng)濟復興與發(fā)展中扮演重要的角色，政府開始利用經(jīng)濟杠桿介入高等教育，政府辦學成為英國高等教育的重要形式，除了對大學增加撥款之外，英國政府也開始了直接投入辦大學的歷史，創(chuàng)建了多科技術學院、新大學、開放大學等高等院校。

20世紀80年代中期到90年代初進入大眾化階段，英國通過合并已有的技術學院和繼續(xù)教育學院，組建了30多所為地方產(chǎn)業(yè)部門服務的多科技術學院。

2.3德國高等教育發(fā)展的歷史沿革

早在14世紀，德國就產(chǎn)生了高等教育。到18世紀末，德國成為歐洲國家中大學最多的國家之一。進入19世紀，德國的大學迎來了一個新的發(fā)展階段。1810年柏林大學的創(chuàng)建標志著大學教育的變革，把重點放在科學研究方面，首開教授與學生共同研究的學術之風。

德國的大學從一開始就既有學術自治的傳統(tǒng)，又有受政府控制的特點。在學術自治方面，二戰(zhàn)后聯(lián)邦德國對高等教育的管理呈現(xiàn)出兩大特點。第一，嚴格限制聯(lián)邦政府干預各州高等教育，強調(diào)分權管理；第二，嚴格限制州政府及社會對高等學校的控制和影響，強調(diào)高校的自主性。在政府控制方面，聯(lián)邦制原則是德國高教管理體制的一項基本原則，州政府行使實質(zhì)性的主管教育職權，高校的主要經(jīng)費來源是州政府的撥款，聯(lián)邦教育與研究部則承擔宏觀層面的教育職責，包括學生資助、建設和擴建大學以及教育政策和立法工作。此外，還有一些全國性、獨立性的教育協(xié)商和咨詢機構，在聯(lián)邦德國的高等教育宏觀管理體制中也發(fā)揮著重要的作用。需要指出的是，聯(lián)邦教育與研究部與各州教育主管部門，以及那些獨立性教育機構不存在領導與被領導的關系，而是平等的合作伙伴。

目前，德國依然以公立高校為主，在334所大學中只有56家私立大學、43所教會學校，約有3%的德國學生在私立大學中就學。其主要原因是資金缺乏，而提高學費在德國是非常敏感的政治問題。

3　歐美國家高等教育分類的基本特點

3.1公私并舉、注重就業(yè)、多層次的美國高等教育分類體系

美國是對高等教育分類研究最早的國家。主要有以下特點：

（1）多層次的高等教育結(jié)構。美國高等教育系統(tǒng)分為三類。第一類研究型大學，以基礎性、學術性研究著稱，設有龐大的研究生院，能授予博士學位。在這些大學的周圍，形成一個個集教學、科研、開發(fā)和新興工業(yè)為一體的高新技術產(chǎn)業(yè)中心，密切了教學與生產(chǎn)的聯(lián)系。第二類本科大學，是以4年制為主的綜合性大學及學院，多為州立大學，培養(yǎng)目標為中級科技、學術及專業(yè)人才，修滿4年授予學士學位。第三類社區(qū)學院，包括2年制的普及學院和技術專科學院，招收高中畢業(yè)生中成績較低和同等學歷的學生，畢業(yè)時授予協(xié)士（副學士）學位。20世紀，美國高等教育結(jié)構呈金字塔型，在3500所高校中，不授學位、只發(fā)文憑的2193所，占61%；僅授學士學位的637所，占15%；有權授予博士學位的236所，占6%；其中有125所被稱為研究型大學。

（2）公私并存的高等教育結(jié)構。美國能夠先于世界上的其他國家實現(xiàn)高等教育普及化，龐大的、學生教育費用極低的公立院校的存在是一個非常重要的因素。以州立大學和社區(qū)學院為主的公立高等教育系統(tǒng)，為大量希望升學者提供了無條件接受高等教育的機會。美國有公立高校近1500所，私立院校1600多所。通常私立學校收費高于公立學校。兩類都有質(zhì)量很高、信譽很好的大學，主要區(qū)別在于經(jīng)費來源不同。公立學校的經(jīng)費主要來自于州政府從稅收中撥給的款項，聯(lián)邦政府給予科研、購置圖書設備和向?qū)W生提供各種資助；私立學校的經(jīng)費來源主要是向?qū)W生收取通常比公立學校高得多的學費。兩類院校的另一個區(qū)別是錄取學生的標準不同。公立大學除了某些名牌大學外都帶有普及性質(zhì)，而私立大學的錄取標準要求較高。公立學校的規(guī)模一般要大于私立學校的規(guī)模。

（3）社區(qū)學院是美國高等教育發(fā)展的主力軍。美國的短期高等教育比較發(fā)達，一般稱之為社區(qū)學院。短期教育主要有就業(yè)訓練、升學、補習、成人繼續(xù)教育、更換職業(yè)教育等目的。它既有普通教育的特點，又有職業(yè)教育和社會教育的特點。截至2006年底，美國共有1202所社區(qū)學院，入學人數(shù)已達1160萬人，學生數(shù)占美國大學生總數(shù)的45%［1］，有近60%的大學適齡人口申請就讀二年制社區(qū)學院或技術學院［2］。這些社區(qū)學院開設各類職業(yè)、技術教育課程，不是為學生接受更高層次的高等教育服務的，而是為他們畢業(yè)后直接就業(yè)服務的。社區(qū)學院相當于我國大學?？茖哟危厴I(yè)生或就業(yè)工作，或轉(zhuǎn)入四年制本科院校續(xù)讀后兩年課程。社區(qū)學院不僅構成了美國高等教育金字塔的基礎，而且因其辦學特色在高等教育界受到廣泛贊譽。

3.2一視同仁、績效導向、多層次的英國高等教育分類體系

（1）一視同仁的高等教育結(jié)構。1992年以前，英國高等教育系統(tǒng)分為大學和多科技術學院（屬于非大學的高等專業(yè)技術教育）兩個部門，前者是教學科研中心，后者是教學單位，全國學位授予委員會擁有對其學位的頒布進行審核的權利。隨著英國接受高等教育人數(shù)的不斷增加，多科技術學院要求獲得與普通大學同等的權利與地位。因此，在1992年的《高等教育與繼續(xù)教育法》中，英國廢除維持了20多年的高等教育的雙重制，建立了統(tǒng)一的高等教育系統(tǒng)：將所有多科技術學院（約有60多所）提升為新大學，與原47所傳統(tǒng)大學平起平坐，一視同仁，以取消原來兩類院校在招生、學位的授予權、教師聘用、經(jīng)費使用等方面存在的不平等待遇。

（2）多層次的高等教育結(jié)構。在公立的開放大學、新大學不斷發(fā)展的同時，傳統(tǒng)的精英大學在英國高等教育系統(tǒng)中仍占至尊地位，并陸續(xù)向現(xiàn)代的研究型大學過渡。由此英國的高等教育結(jié)構便呈現(xiàn)精英大學教育，普通大學教育，非傳統(tǒng)大學教育三個層次。這三種系統(tǒng)并行不悖，各按其職能和特色不斷發(fā)展壯大，這也是目前大多數(shù)發(fā)達國家解決大眾化教育模式與傳統(tǒng)精英教育模式之間矛盾的最有效方式。

（3）縱向分化的高等教育結(jié)構。1992年英國政府取消“雙重制”后，就通過“高等教育撥款委員會”（HEFC）對所有高等教育機構一視同仁的提供教育經(jīng)費，但是不同高等院校研究經(jīng)費數(shù)額是有選擇性的，具體辦法是通過“研究評估作業(yè)”（RAE），根據(jù)研究績效來確定。英國的RAE一般4-5年進行一次，評估對象是各學科領域而不是整個高校，將評估結(jié)果劃分為不同的等級，經(jīng)過1986至2008年間6次研究評估活動，英國高等院校逐漸出現(xiàn)了縱向分層化現(xiàn)象。

3.3學術型和應用型融合發(fā)展的德國高等教育分類體系

德國高等教育發(fā)端于中世紀后半期，深受人文主義和宗教改革的影響，推崇用觀察、經(jīng)驗發(fā)展科學，使實驗室、醫(yī)院和植物園等都成為大學的有機組成部分。早在19世紀，德國高等教育就已經(jīng)分為兩類：一類是洪堡創(chuàng)立的柏林大學以及按照柏林大學精神建立的大學；另一類是根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的需要建立的與傳統(tǒng)大學功能不同的高等工業(yè)學校或其他專業(yè)性學院，為經(jīng)濟建設培養(yǎng)專門人才。這兩類分類標準逐漸演變?yōu)楝F(xiàn)在以學術和應用為標準，把德國高校分為大學和高等應用專業(yè)學院兩大類型。大學層根據(jù)學科專業(yè)的設置又可以分為綜合性（但一般都是文理綜合性）、理工型、藝術型院校等；高等應用專業(yè)學院的類型也大致根據(jù)專業(yè)設置劃分，主要分為普通類的高等應用專業(yè)學院和公共管理學院。

綜上所述，從歐美高等教育分類體系可以看出，隨著高等教育逐漸由精英化教育走向大眾化教育，高等教育科學分類能夠在一定程度上解決高等學校在規(guī)模擴大中定位不明的問題。美國、英國、德國的高等教育分類既有共性又有個性，沒有絕對固定的模式，因為它是與一國的政治、經(jīng)濟、文化傳承以及社會發(fā)展的動態(tài)演進特征密切相關的。

4　結(jié)合國情，借鑒經(jīng)驗，我國高等教育分類啟示

啟示一：明確定位，平行發(fā)展，不同層級的高等學校各司其職。

從歐美高校的教育分類體系看，無論是美國、英國、德國的高等教育結(jié)構都有層級的劃分。這與我國的“985工程”大學、“211工程”大學、全國重點大學、地方重點大學、地方一般本科院校、高職高專等的高等教育分類相對應。但最關鍵的三點是：第一，歐美大學的這種層級結(jié)構沒有地位高低之別，只有優(yōu)劣之分，不論是研究型大學、普通大學還是職業(yè)學院地位都是平等的；第二，歐美高等教育不同層次的院校擁有各自明確的培養(yǎng)目標和評價標準；第三，高等院校層次和類型趨于穩(wěn)定，很少進行合并和升格，從體制上就抑制了盲目升格的空間。

結(jié)合我國具體實際，學科類高校以培養(yǎng)學術研究型高級專門人才為目標，專業(yè)類高校以培養(yǎng)行業(yè)領域的工程型、復合型高級專門人才為目標，而職業(yè)類高校以培養(yǎng)生產(chǎn)、管理、服務第一線的實用性、技術技能型高級專門人才為目標，并由此決定了三者在專業(yè)和課程設置上的差別，即：學科類高校以科學發(fā)展和學科分化為依據(jù)，專業(yè)類高校以行業(yè)領域為面向，職業(yè)類高校以崗位和崗位群為面向。隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構的不斷調(diào)整，急需大量的工程型和復合應用型的高級人才，因此引導專業(yè)類和職業(yè)類高校的發(fā)展成為下一輪高校調(diào)整的重點。

啟示二：績效導向，動態(tài)評估，優(yōu)化高等教育分類的資源配置方式。

英國以大學科研質(zhì)量評估為基礎的條件科研經(jīng)費資助體制是這種模式的典型代表。通過綜合評比各大學學科的發(fā)展水平、規(guī)模和成本，英國將年度科研撥款按比例分配給具有明顯發(fā)展優(yōu)勢和競爭力的大學和學科。這種做法對提高科研經(jīng)費使用效率、提升英國大學的整體科研競爭力都發(fā)揮著重要作用。

結(jié)合我國具體實際，可考慮分別針對學科類、專業(yè)類和職業(yè)類三種高校進行教學和科研的動態(tài)績效評估，并依據(jù)評估結(jié)果實施國家或地區(qū)的教育事業(yè)經(jīng)費資助。

啟示三：適應發(fā)展，關注就業(yè)，大力發(fā)展高等職業(yè)教育。

目前，我國正處于工業(yè)化加速發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構不斷升級，使各產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)品的知識含量與技術含量不斷提高，產(chǎn)業(yè)間呈現(xiàn)出由勞動密集型向知識、技術密集型的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)結(jié)構內(nèi)部的這種變化，對教育的層次、科類等結(jié)構的調(diào)整提出了新的要求。按照經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)律，我國當前社會需求增長最快的是熟練掌握專業(yè)操作技能的技術應用型人才。因此要緊密結(jié)合社會需要，大力發(fā)展專科層次的職業(yè)技術教育。

啟示四：鼓勵民辦，公平競爭，推行多元化的高等教育投資體系。

歐美國家特別是美國的私立學校在高等教育的發(fā)展過程中起了很大的推動作用。美國私立高校獨具特色，第一，美國私立大學把質(zhì)量作為生命線，許多私立大學具有頂尖的國際水平，2006年美國USNEWS大學排行榜上，前二十名中除了加州大學伯克利分校并列第二十之外，其他全部是私立大學。為了提高質(zhì)量和學術水平，美國私立大學不惜一切代價聘請高水平教師，購置最先進的教學設備等；第二，美國私立大學辦學資金來源很多，一是能得到政府資助，二是能得到社會個人和財團的捐助，三是為社會服務和進行科研能使他們得到其他的經(jīng)費來源；第三，私立大學具有多層次性，既有精英型的研究型大學，又有以培養(yǎng)職業(yè)技術人才為主的社會大學等多種類型。多層次性既促進了美國高等教育的多樣化發(fā)展，亦滿足了社會發(fā)展的需要；第四，美國私立大學的高度自治性保障了大學學術自由的傳統(tǒng)，它的市場性使得美國私立大學緊密聯(lián)系社會需求，從而獲得社會廣泛的支持。美國私立大學的興盛，極大地緩解了美國政府的高等教育投入的壓力，推動了高等教育大眾化進程，引進了競爭的機制，促進了美國高等教育的多樣化。

結(jié)合我國的實際，我國民辦高等教育還處于相當初級的階段，應該吸收國外的先進經(jīng)驗，采取各種措施鼓勵私人投資辦學校。首先要解決民辦高校邊緣化的問題，著力從政策層面解決民辦高校的身份和公平待遇問題，保障民辦高校的合法權益和利益，鼓勵非營利性的民辦高等教育的發(fā)展；第二，與美國有很大不同，我國民辦教育起步不久，缺乏實力，辦學經(jīng)費來源單一，政府的資助政策得不到確切落實，因此必須在觀念上和實質(zhì)性政策扶植上從根本上改變對民辦高校的歧視待遇，一視同仁，用政府投入帶動其他資源；第三，美國的私立大學有悠久的歷史積淀，業(yè)已形成比較完整的分類體系，但我國民辦高校剛剛起步，從成長路徑上更要結(jié)合中國的實際，因此可以借助于民辦大學對市場需求反應靈敏的特點，以培養(yǎng)當前急需的職業(yè)技術人才為主線，逐步的向其他層次拓展，為國家和社會服務培養(yǎng)無縫銜接的人才。

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