專(zhuān)利蟑螂的法律規(guī)制

夏小文

摘要：在強(qiáng)調(diào)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的今天，對(duì)科技產(chǎn)品的保護(hù)顯得尤為重要。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，專(zhuān)利權(quán)的設(shè)計(jì)目的就是為了保護(hù)科技創(chuàng)新者的權(quán)益，從而促進(jìn)科技的進(jìn)步。由于專(zhuān)利權(quán)是一種無(wú)形資產(chǎn)，其存在具有隱蔽性，因而其使得權(quán)利相對(duì)人更容易陷入侵權(quán)的牢籠中，這使得整個(gè)社會(huì)的交易成本增加而且阻礙了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，其中比較典型的是專(zhuān)利蟑螂。因而運(yùn)用法律對(duì)專(zhuān)利蟑螂進(jìn)行規(guī)制的行為是正當(dāng)?shù)囊彩潜仨毜?。通過(guò)簡(jiǎn)要介紹專(zhuān)利蟑螂的概念、特征，介紹我國(guó)目前專(zhuān)利蟑螂的現(xiàn)象，從而不斷完善我國(guó)的立法，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利蟑螂；法律規(guī)制；專(zhuān)利法

中圖分類(lèi)號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.07.068

1 專(zhuān)利蟑螂的概述

1.1 專(zhuān)利蟑螂的概念

專(zhuān)利蟑螂，其英文名為patent troll，又名專(zhuān)利海盜，其本質(zhì)上是以專(zhuān)利為唯一產(chǎn)品的空殼公司，具體是指那些不從事科研項(xiàng)目，而是專(zhuān)門(mén)從事于專(zhuān)利投機(jī)的主體，在他自己研究申請(qǐng)專(zhuān)利中，或從破產(chǎn)企業(yè)和其他發(fā)明家等人手中購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利，通過(guò)獲取越來(lái)越高的專(zhuān)利許可費(fèi)，通常使用專(zhuān)利侵權(quán)訴訟作為要挾的一種公司。在這種情況下，它們擾亂專(zhuān)利市場(chǎng)的行為也就構(gòu)成了不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為。專(zhuān)利嶂螂雖然在一定程度上，促進(jìn)了專(zhuān)利交易，維護(hù)中小實(shí)體或個(gè)人的專(zhuān)利權(quán)等，然而其主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)利益，而不是為了使申請(qǐng)的專(zhuān)利得到應(yīng)用，這使得科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化受到影響，所以必須要對(duì)其進(jìn)行法律的規(guī)制。

1.2 專(zhuān)利蟑螂的特點(diǎn)

專(zhuān)利蟑螂的產(chǎn)生來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的隱蔽性的特點(diǎn)，其產(chǎn)生與發(fā)展給專(zhuān)利市場(chǎng)秩序的維持帶來(lái)了極大的困擾，專(zhuān)利蟑螂的運(yùn)作模式通常為通過(guò)收集大量的專(zhuān)利，然后去尋找目標(biāo)公司，再與目標(biāo)公司進(jìn)行談判，通常以專(zhuān)利授權(quán)或者侵權(quán)訴訟為威脅，進(jìn)而達(dá)到自己營(yíng)利的目的。通過(guò)分析專(zhuān)利蟑螂的運(yùn)作流程，我們可以看出專(zhuān)利蟑螂的特征有，首先是專(zhuān)利蟑螂擅長(zhǎng)從各種研究機(jī)構(gòu)或者個(gè)人手中購(gòu)買(mǎi)啊大量的專(zhuān)利，他們對(duì)專(zhuān)利市場(chǎng)有著敏銳的感知，明確知道哪種專(zhuān)利在市場(chǎng)上處于火熱狀態(tài)，購(gòu)買(mǎi)哪種專(zhuān)利是有利可圖的；其次，專(zhuān)利蟑螂將手中持有的專(zhuān)利通常不是用來(lái)實(shí)施的，而是用來(lái)進(jìn)行商業(yè)化的交易，專(zhuān)利蟑螂通過(guò)尋找適當(dāng)?shù)哪繕?biāo)公司，與其進(jìn)行談判，并進(jìn)而獲取利益，它通常沒(méi)有明確的主營(yíng)業(yè)務(wù)，只是通過(guò)向其他公司進(jìn)行專(zhuān)利授權(quán)或者進(jìn)行專(zhuān)利侵權(quán)訴訟來(lái)維持自己的生存；從外部特征來(lái)看，專(zhuān)利蟑螂的規(guī)模較小，而其訴訟的對(duì)象往往是一種大公司，其目的是因?yàn)樾」就鶗?huì)避免與大公司上法庭，會(huì)選擇和解，通常情況下，在談判中專(zhuān)利蟑螂往往占據(jù)著主動(dòng)地位。專(zhuān)利蟑螂與專(zhuān)利惡意訴訟又是有區(qū)別的，專(zhuān)利惡意訴訟強(qiáng)調(diào)的是利用訴訟去侵犯他人合法權(quán)益；而專(zhuān)利蟑螂營(yíng)利的手段不僅僅包括訴訟還有專(zhuān)利授權(quán)。

1.3 專(zhuān)利蟑螂產(chǎn)生的原因

專(zhuān)利蟑螂這一現(xiàn)象最早是出現(xiàn)在20世紀(jì)90年代的美國(guó)，后來(lái)逐漸蔓延到全球的范圍內(nèi)。專(zhuān)利蟑螂利用的是歐美當(dāng)時(shí)很?chē)?yán)格的專(zhuān)利保護(hù)制度、高昂的律師費(fèi)用作為一個(gè)杠桿，利用了一些企業(yè)害怕遭遇訴訟風(fēng)險(xiǎn)的心理，強(qiáng)迫使用相關(guān)專(zhuān)利的企業(yè)向?qū)＠胫Ц洞蠊P費(fèi)用，這種方式對(duì)一些沒(méi)有核心技術(shù)而自己有亟待發(fā)展市場(chǎng)的企業(yè)尤為奏效。

2 目前專(zhuān)利蟑螂的現(xiàn)狀

專(zhuān)利蟑螂最先起源于美國(guó)，現(xiàn)如今在歐洲、日本等經(jīng)濟(jì)和科技較為發(fā)達(dá)的國(guó)家蔓延開(kāi)來(lái)。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)介紹，2011年，此類(lèi)案件數(shù)量已達(dá)到1507件，約占全部專(zhuān)利訴訟的45%，2012年增長(zhǎng)到2921件，占全部專(zhuān)利訴訟案件總數(shù)的62%，可見(jiàn)其范圍之廣，數(shù)量之大，增長(zhǎng)之快，影響之深。在這些國(guó)家中，美國(guó)遭受的影響最大，因?yàn)槊绹?guó)本身科技水平較高，專(zhuān)利申請(qǐng)政策較為寬松，這為專(zhuān)利蟑螂購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利提供了極好的條件，而美國(guó)又是一個(gè)法律體系高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，其訴訟律師費(fèi)用相當(dāng)高昂，這為專(zhuān)利蟑螂脅迫企業(yè)起到了推波助瀾的作用，美國(guó)的陪審團(tuán)裁判制度中，陪審員在案件的判決中扮演著重要的角色，陪審團(tuán)往往支持弱勢(shì)群體的利益，而專(zhuān)利蟑螂訴訟中，通常被訴對(duì)象為大公司大企業(yè)，這使得陪審團(tuán)往往偏向于專(zhuān)利蟑螂。但是美國(guó)基于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和對(duì)社會(huì)公共利益的考量，對(duì)這一局面又有了一定程度的扭轉(zhuǎn)，其中最為典型的是eBay王專(zhuān)利侵權(quán)糾紛案，法院最終根據(jù)“衡平法則”和“四要素測(cè)試法”撤銷(xiāo)了對(duì)eBay的永久禁止令。

專(zhuān)利蟑螂泛濫的現(xiàn)象使得整個(gè)社會(huì)的科技水平、道德水平都在下降，將會(huì)影響到整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力，也會(huì)對(duì)人們的日常生活產(chǎn)生一些不利影響，專(zhuān)利蟑螂的危害是多方面的，現(xiàn)歸結(jié)于以下三點(diǎn)：首先專(zhuān)利蟑螂對(duì)整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更為混亂，許多企業(yè)因?yàn)閷?zhuān)利蟑螂挑起的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟而面臨著巨額的侵權(quán)官司，有的敗訴后使得企業(yè)的科研、生產(chǎn)必須中斷，這對(duì)整個(gè)科技市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，形成了極大的壓力，企業(yè)的停產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致大批人員失業(yè)，同時(shí)也浪費(fèi)了前期的科研費(fèi)用，對(duì)整個(gè)社會(huì)造成了浪費(fèi)，也極大地?cái)_亂了市場(chǎng)秩序。其次，專(zhuān)利蟑螂不利于科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展，專(zhuān)利蟑螂往往將手中的專(zhuān)利往往不是用來(lái)實(shí)施，而是用于進(jìn)行商業(yè)化的途徑，并且專(zhuān)利蟑螂也從其中獲得了巨額的利潤(rùn)，“羊毛必定出在羊身上”，專(zhuān)利蟑螂從中賺取的利潤(rùn)大部分來(lái)源于一些經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)，但是在逐漸發(fā)展科研和生產(chǎn)的企業(yè)的發(fā)展經(jīng)費(fèi)，這就相當(dāng)于減少了原來(lái)用于科研的投資，使得大量財(cái)產(chǎn)落入專(zhuān)利蟑螂的手中，這無(wú)疑是給整個(gè)科技市場(chǎng)帶來(lái)了一種不好的風(fēng)氣，大家都去通過(guò)轉(zhuǎn)手專(zhuān)利的方式賺錢(qián)，而不愿意通過(guò)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和科學(xué)技術(shù)的研發(fā)來(lái)更新自己現(xiàn)有的專(zhuān)利技術(shù)，從而生產(chǎn)出質(zhì)量更好的產(chǎn)品。這樣下去，整個(gè)社會(huì)的對(duì)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新能力必然會(huì)減弱。最后，專(zhuān)利蟑螂也會(huì)導(dǎo)致司法資源的大量浪費(fèi)，專(zhuān)利蟑螂所控訴的公司，往往所經(jīng)歷的時(shí)間比較長(zhǎng)，律師費(fèi)用比較高昂，有些專(zhuān)利蟑螂甚至一而再再而三地起訴，企圖通過(guò)纏訴將對(duì)方拖垮，然而，在這一過(guò)程中，并沒(méi)有為整個(gè)社會(huì)創(chuàng)造出任何科技或者物質(zhì)方面的財(cái)富，反而造成了法院的資源緊張和浪費(fèi)。

3 對(duì)專(zhuān)利蟑螂的法律規(guī)制的完善

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展以及我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，專(zhuān)利蟑螂雖然起源于美國(guó)，但是我國(guó)企業(yè)在海外或者國(guó)內(nèi)遭遇專(zhuān)利蟑螂訴訟的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)越來(lái)越大，所以應(yīng)當(dāng)不斷完善和加強(qiáng)我國(guó)關(guān)于專(zhuān)利蟑螂的立法，從而起到防范于未然的效果。首先，我國(guó)應(yīng)當(dāng)在《專(zhuān)利法》中完善關(guān)于專(zhuān)利蟑螂法律規(guī)制的內(nèi)容，我國(guó)專(zhuān)利法主要強(qiáng)調(diào)的是對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的保護(hù)和對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)人的打擊，目前還沒(méi)有對(duì)專(zhuān)利蟑螂的法律規(guī)定，專(zhuān)利蟑螂實(shí)質(zhì)上是專(zhuān)利權(quán)人對(duì)權(quán)利濫用的方式之一，而我國(guó)專(zhuān)利法又是比較側(cè)重于對(duì)專(zhuān)利權(quán)人的保護(hù)，忽視社會(huì)利益與他人利益，因而首先我們要考慮扭轉(zhuǎn)專(zhuān)利法的立法宗旨，強(qiáng)調(diào)社會(huì)公共利益的重要性。再就是要完善我國(guó)的專(zhuān)利強(qiáng)制許可制度，專(zhuān)利蟑螂將手中持有的專(zhuān)利不加以實(shí)施，而是將其作為商業(yè)化營(yíng)利的手段，明確條文中的專(zhuān)利的“未實(shí)施”和“未充分實(shí)施”的法律規(guī)定，從而明確專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)。除此之外，還應(yīng)當(dāng)在《專(zhuān)利法》中適當(dāng)增加專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利限定的內(nèi)容，在專(zhuān)利權(quán)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)時(shí)進(jìn)行限制。

還應(yīng)當(dāng)在我國(guó)的《反壟斷法》中對(duì)專(zhuān)利蟑螂進(jìn)行法律規(guī)制。專(zhuān)利與壟斷之間有著不可隔離的關(guān)系。眾所周知，專(zhuān)利權(quán)在一定程度上限制了競(jìng)爭(zhēng)，制度設(shè)計(jì)中賦予專(zhuān)利權(quán)壟斷性的目的主要是為了通過(guò)壟斷性獲得利益，從而通過(guò)利益來(lái)鼓勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)科學(xué)研究的持續(xù)進(jìn)行，同時(shí)要使得專(zhuān)利權(quán)的壟斷性的積極效果大于其消極影響?！斗磯艛喾ā返哪康氖菑谋Ｗo(hù)社會(huì)公共利益的角度出發(fā)，為了維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)對(duì)破壞自由競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)秩序的主體進(jìn)行法律規(guī)制，以保護(hù)市場(chǎng)中的自由平等競(jìng)爭(zhēng)。在通過(guò)《反壟斷法》來(lái)對(duì)專(zhuān)利蟑螂進(jìn)行規(guī)制時(shí)，要明確濫用專(zhuān)利權(quán)的范疇，使對(duì)專(zhuān)利蟑螂的判斷有一個(gè)明晰的界定。其次對(duì)濫用專(zhuān)利權(quán)而形成的“壟斷地位”有一個(gè)明確的依據(jù)，在專(zhuān)利領(lǐng)域中，明確規(guī)定“壟斷地位”的標(biāo)準(zhǔn)。最后，為了防止司法資源的浪費(fèi)與濫用，筆者認(rèn)為，應(yīng)在專(zhuān)利法規(guī)定專(zhuān)利權(quán)的濫用可以作為專(zhuān)利侵權(quán)的抗辯事由。