關于電力企業(yè)建立法律風險防范機制的實踐

孔祥君　陸　昱

國網(wǎng)上海市南供電公司，上海　201112

關于電力企業(yè)建立法律風險防范機制的實踐

孔祥君陸昱

國網(wǎng)上海市南供電公司，上海201112

摘要：落實國網(wǎng)公司建設“三全五依”法治企業(yè)的總體部署，A公司著力推動實現(xiàn)法律工作模式由救濟型向預防型、由參與型向參謀把關型、由事務型向管理型的轉(zhuǎn)變，提升公司法律風險管理能力，抓好公司法律風險管理的重點環(huán)節(jié)。

關鍵詞：法律風險；風險防范

一、法律風險防范機制的內(nèi)涵

法律風險防范機制是指運用科學的工具和方法，全面客觀地梳理、識別和分析公司可能存在法律風險，統(tǒng)籌制定風險控制措施，并根據(jù)措施要求建立或完善相關規(guī)章制度、工作流程。

對于電力企業(yè)而言，對外，面對日趨復雜、激烈和殘酷的市場監(jiān)管環(huán)境，構(gòu)筑穩(wěn)定、系統(tǒng)、全面的法律風險管理體系日益重要。對內(nèi)，依法治企呼聲高漲，通過充分發(fā)揮財務、審計、紀檢監(jiān)察、運營監(jiān)控等協(xié)同監(jiān)督作用，完善決策、執(zhí)行、監(jiān)督閉環(huán)管理機制，實現(xiàn)依法治企與從嚴治黨有機統(tǒng)一，全面提升企業(yè)法治素質(zhì)和治理能力。

二、法律風險防范機制的構(gòu)架

(一)風險識別

(二)風險等級

按照風險的等級水平情況，風險等級越高，關注人的級別也越高，基本上5級風險為公司領導層關注的風險類別，為公司領導層作出決策提供信息支撐。4級及以下風險屬于部門和基層單位應關注解決的風險。

(三)風險控制

通過對風險采取回避、控制或分擔的應對策略，分別從以下多個方面實施管控。

第一，關注公司的組織結(jié)構(gòu)設置是否滿足法律風險應對需要；職責和權限是否明確和準確；人、財、物的保障是否到位。第二，關注公司及國內(nèi)外是否制定了相關的技術標準或管理標準，以用于應對法律風險；如果沒有，是否存在參考或引進的內(nèi)容。第三，關注公司是否實施了有效的管理舉措；目前的管理措施是否存在改進空間以及如何提升。第四，關注是否建立監(jiān)控體系，自我加壓發(fā)現(xiàn)問題、解決問題；是否具備考核機制以及與獎懲機制掛鉤；一旦法律風險發(fā)生釀成危機后公司是否具備必要的應急機制。第五，關注是否根據(jù)需要開展了對相關方(客戶、員工、政府部門、供應商的)的宣傳；以及是否對員工開展了相關的培訓和宣貫，以便使其具備必要的認識和理解，及掌握必要的技能。

三、法律風險防范機制的應用

A公司是國網(wǎng)公司下屬二級公司，近年來經(jīng)過不斷的“PDCA”的過程，建立了一套長效的、滾動的、持續(xù)更新的法律風險防控機制。第一，理清公司可能存在法律風險事項庫，梳理每一個法律風險事項相對應的法律法規(guī)、規(guī)章制度要求；第二，列明每一項法律風險事項相對應的日常工作，對風險控制的實施情況進行檢查、排摸，排查每一項風險事項存在的法律風險點，對存在風險點進行治理和評估；第三，根據(jù)評估結(jié)果對體系進行滾動更新，循環(huán)往復，建立一個動態(tài)、閉環(huán)的管理體系，形成公司法律風險防范長效機制。

以2015年為例，A公司對電網(wǎng)規(guī)劃、電網(wǎng)建設、調(diào)度運行、運維檢修、營銷服務、人力資源、財務管理、物資管理、科技信息、對外聯(lián)絡、經(jīng)濟法律、后勤保障十二大業(yè)務領域157項法律風險事項進行排查，共排查風險點19項，共532個。

(一)法律風險排查情況

表一　各部門排查情況統(tǒng)計

(二)法律風險整治情況

對已存在風險點的19項法律風險事項通過“可能性、影響程度、可控性模型分析”、“分布統(tǒng)計分析”和“德爾菲專家法”等方法進行科學評估，5級風險(高風險)4項，4級風險(較高風險)8項，3級風險(中風險)3項，2級風險(低風險)4項。

表二　各部門整治情況統(tǒng)計

(三)法律風險整治成效

以SY-02為例：未能與綠化環(huán)保部門工作協(xié)調(diào)一致所導致的法律風險(樹線關系)。

風險現(xiàn)狀：“線樹矛盾”在電力企業(yè)與綠化環(huán)保部門工作之中普遍存在。這主要是指電力設施保護工作人員在電力施工及維護作業(yè)中，經(jīng)常遇到需要修剪或砍伐樹木的問題，按照相關法律規(guī)定，林木砍伐必須事先辦理有關手續(xù)。如果樹木栽植在先，而又影響施工作業(yè)或危及電網(wǎng)安全需要砍伐的，還要與林木所有權人進行協(xié)商后對其補償。對于在樹木修剪過程中存在的綠化歸屬權、修剪費用支付等問題公司尚未形成完善的機制。

風險應對：按照《電力設施保護條例實施細則》，嚴格執(zhí)行在先原則，即指如果樹木種植在先、電力設施后建，優(yōu)先保證樹木所有者的利益，按照相關部門法律規(guī)定辦理；如果電力設施建設在先，樹木種植在后，優(yōu)先保護電力設施。公司應注意在線樹矛盾高發(fā)區(qū)，拍照或者錄像保存證據(jù)。首先要注重手續(xù)和程序的辦理，注意程序的合法性；其次，應確實履行協(xié)商和告知義務，做好告知的有效送達，實現(xiàn)對危及安全的樹木合法砍伐，保證電力安全生產(chǎn)和社會的公共安全。

工作成效：A公司與區(qū)綠化和市容管理局正式簽署《樹木與電力線路安全管理合作協(xié)議》，就今后樹木綠化維護管理與電力線路安全運行管理達成戰(zhàn)略合作共識，標志著在共同推動綠化維護與電力安全運行和諧發(fā)展問題上政企的進一步聯(lián)動合作。

[參考文獻]

[1]朱松.淺談招標代理合同的規(guī)范化[J].大觀周刊，2011(36)：108.

中圖分類號：D926.5

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)18-0175-03

作者簡介：孔祥君(1985-)，女，碩士，經(jīng)濟師，國網(wǎng)上海市南供電公司，研究方向：電力企業(yè)管理；陸昱(1982-)，男，漢族，高級工程師，國網(wǎng)上海市南供電公司，研究方向：電網(wǎng)技術管理。