中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題及對(duì)策研究

王倩倩

摘要：本文通過(guò)研究我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題，進(jìn)而提出相關(guān)的對(duì)策建議，以期為全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易；問(wèn)題；對(duì)策

碳排放權(quán)交易作為一種利用市場(chǎng)機(jī)制解決氣候問(wèn)題的環(huán)境治理措施，在全世界范圍內(nèi)受到了廣泛的肯定和應(yīng)用。中國(guó)作為世界上最大的二氧化碳排放國(guó)，一直在為促進(jìn)溫室氣體減排、緩解氣候變化做著不懈的努力。

目前，我國(guó)七大碳排放權(quán)交易試點(diǎn)運(yùn)行平穩(wěn)效應(yīng)初顯。但是，相比于歐盟碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，我國(guó)的碳交易市場(chǎng)還處于探索階段，很多方面的制度還不完善，阻礙了我國(guó)“減少二氧化碳排放”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。所以，分析目前我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)面臨的主要問(wèn)題，提出適合中國(guó)國(guó)情的對(duì)策建議，逐步推進(jìn)全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)是我國(guó)當(dāng)前的主要任務(wù)。

一、我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)面臨的主要問(wèn)題

目前，我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)存在很多問(wèn)題，歸納起來(lái)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）目前，各試點(diǎn)省市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主要以一級(jí)市場(chǎng)為主，二級(jí)市場(chǎng)交易少，企業(yè)間交易參與度低，成交價(jià)格偏低。當(dāng)前，我國(guó)各試點(diǎn)省市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)主要是以政府確定控排企業(yè)，控排企業(yè)之外的企業(yè)和個(gè)人投資者不允許參與碳排放交易，雖然，包括深圳、廣州等試點(diǎn)地區(qū)的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)已經(jīng)允許投資機(jī)構(gòu)等不屬于控排范圍的企業(yè)、個(gè)人投資者參與到碳排放交易，但許多企業(yè)以及個(gè)人擔(dān)心如果現(xiàn)在減少排放，等實(shí)施總量控制的時(shí)候，自己所能分配到的排放量可能會(huì)很少，所以，目前仍沒(méi)有出現(xiàn)控排企業(yè)之外的企業(yè)和個(gè)人參與到碳排放權(quán)交易中。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)不活躍，碳排放交易市場(chǎng)存在“有市場(chǎng)無(wú)交易”問(wèn)題。我國(guó)碳交易市場(chǎng)沒(méi)有自己的定價(jià)機(jī)制，交易價(jià)格一般是依據(jù)國(guó)外的定價(jià)機(jī)制來(lái)定價(jià)，成交價(jià)格偏低，不能反映出交易標(biāo)的的真實(shí)價(jià)值。

（二）碳排放權(quán)交易市場(chǎng)法律體系不健全。雖然各試點(diǎn)以及全國(guó)范圍內(nèi)制定了政策法規(guī)，然而這些規(guī)章政策大部分都沒(méi)實(shí)施，有的甚至都沒(méi)有運(yùn)用過(guò)，缺乏實(shí)用性，經(jīng)常與我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的具體工作分離開(kāi)，再加上統(tǒng)計(jì)、報(bào)告以及監(jiān)測(cè)系統(tǒng)不完備，并且管理者習(xí)慣運(yùn)用行政手段，進(jìn)而忽視了市場(chǎng)的作用，一些政策缺乏實(shí)用性和連續(xù)性，并且制定的激勵(lì)措施也起不到激勵(lì)的效果等，造成很多的政策都是擺設(shè)，無(wú)法發(fā)揮作用。并且，隨著我國(guó)碳排放交易試點(diǎn)工作的不斷推進(jìn)，之前制定的法律法規(guī)已經(jīng)不能夠滿足當(dāng)前碳交易市場(chǎng)的發(fā)展要求。因此，必須根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，不同的發(fā)展階段制定不同的碳交易機(jī)制，不斷完善促進(jìn)各碳交易試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行和向全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)發(fā)展的政策機(jī)制。

（三）碳排放權(quán)交易市場(chǎng)缺少獨(dú)立的碳排放量核證機(jī)構(gòu)以及對(duì)其進(jìn)行有效監(jiān)督的管理機(jī)構(gòu)。我國(guó)碳排放權(quán)交易是一種在環(huán)保部門監(jiān)督下的自愿市場(chǎng)行為。在交易過(guò)程中，對(duì)于控排企業(yè)的納入標(biāo)準(zhǔn)、交易范圍、企業(yè)排放量的精確核證是首要條件。在國(guó)內(nèi)信用體系缺失的背景下，建立第三方核證的鑒定機(jī)構(gòu)，才能確保碳排放交易的公平、合理。同時(shí)，現(xiàn)階段碳排放權(quán)交易機(jī)制及制度還存在很多問(wèn)題，在對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)測(cè)設(shè)施的技術(shù)開(kāi)發(fā)上，也存在很多不足，并且缺乏有效的政府監(jiān)督，導(dǎo)致交易過(guò)程中違約行為頻繁出現(xiàn)。

二、推進(jìn)我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)發(fā)展的對(duì)策

（一）完善碳排放權(quán)交易機(jī)制，降低交易成本

由于二氧化碳的公共物品屬性導(dǎo)致廠商不可能自覺(jué)參與到減排市場(chǎng)中，而且從全球范圍來(lái)看，自愿減排的市場(chǎng)份額非常小，所以我國(guó)必須加強(qiáng)碳排放權(quán)交易的法規(guī)制度建設(shè)，建立一個(gè)統(tǒng)一的強(qiáng)制或半強(qiáng)制碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，明確碳排放權(quán)交易制度的交易規(guī)則、監(jiān)測(cè)方法、監(jiān)管模式、統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格等，這樣才能促使減排企業(yè)參與碳排放交易，從而使交易市場(chǎng)更加活躍。在此基礎(chǔ)上，建設(shè)以配額交易為主，項(xiàng)目交易為輔的碳排放權(quán)交易形式，具體做法是將我國(guó)承諾的碳排放指標(biāo)下發(fā)給各省市，各省市再將具體的碳排放指標(biāo)分配給企業(yè)。如果企業(yè)的實(shí)際排放量高于分配的額度，就要在市場(chǎng)上購(gòu)買配額以保證排放的需要，如果低于實(shí)際排放量可在市場(chǎng)上出售。對(duì)于企業(yè)不能或不愿購(gòu)買減排額度來(lái)彌補(bǔ)超額排放的指標(biāo)，就必須上繳罰款，罰款數(shù)額必須大于購(gòu)買配額的量。隨著交易市場(chǎng)的逐步形成，要逐步減少免費(fèi)分配的比例，增加公開(kāi)拍賣比例，有效降低交易成本。

（二）健全法律法規(guī)

碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定性、有效性和平等性必須要以一定的法律法規(guī)為基礎(chǔ)。我國(guó)應(yīng)加快完善碳排放權(quán)交易的法律法規(guī)，在原有理論和實(shí)踐的基礎(chǔ)上推行適合我國(guó)發(fā)展的《碳排放權(quán)交易法》，在法律形式上明確規(guī)定碳排放權(quán)交易的相關(guān)內(nèi)容。如溫室氣體減排的總體目標(biāo)和減排的范圍、初始的配額分配、交易的規(guī)則、監(jiān)測(cè)和核查方法以及交易雙方的權(quán)利和義務(wù)、法律責(zé)任作出明確規(guī)定。為我國(guó)開(kāi)展碳排放權(quán)交易提供法律依據(jù)和制度保障，以及為我國(guó)在未來(lái)承擔(dān)量化的溫室氣體排放提供法律依據(jù)。

（三）發(fā)揮政府政策宏觀導(dǎo)向作用

只有有效的監(jiān)管，才能確保碳交易市場(chǎng)的順利運(yùn)作，從而實(shí)現(xiàn)通過(guò)碳交易市場(chǎng)達(dá)到國(guó)家整體減排的目標(biāo)。因此，有必要加強(qiáng)政府建立溫室氣體排放監(jiān)測(cè)平臺(tái)，企業(yè)信息平臺(tái)和碳排放交易平臺(tái)，全面的管理和協(xié)調(diào)參與到市場(chǎng)交易的企業(yè)。相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)應(yīng)該建設(shè)碳排放權(quán)交易的管理機(jī)構(gòu)，包括許可證發(fā)放機(jī)構(gòu)、組織管理機(jī)構(gòu)以及排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)等，還要形成嚴(yán)格的監(jiān)測(cè)考核體系，改進(jìn)技術(shù)水平，核定實(shí)際的減排量。在監(jiān)管和管理方面，要加大監(jiān)管力度，以避免當(dāng)事人出現(xiàn)欺詐行為、操縱市場(chǎng)行為，從而保證市場(chǎng)公平性和透明度，確保市場(chǎng)健康、規(guī)范有序的發(fā)展。

（四）逐步形成碳排放交易的定價(jià)機(jī)制

在確定資源產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，推進(jìn)能源價(jià)格機(jī)制的形成，建立健全反映市場(chǎng)供求的機(jī)制。在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的初期，市場(chǎng)主體參與度較低，導(dǎo)致成交量少，并且其價(jià)格的形成主要是依靠市場(chǎng)的力量決定，導(dǎo)致了交易標(biāo)的價(jià)格的失真，因此，政府在這一階段可主要對(duì)排放的限額、減排的目標(biāo)做出明確規(guī)定，并且對(duì)其交易標(biāo)的價(jià)格實(shí)行政府定價(jià)，同時(shí)給入市企業(yè)一定的話語(yǔ)權(quán)和定價(jià)權(quán)，確定碳交易價(jià)格上下浮動(dòng)的空間，以充分調(diào)動(dòng)參與交易企業(yè)的積極性，保持碳排放權(quán)交易市場(chǎng)能夠較平穩(wěn)運(yùn)行。隨著我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展的不斷成熟，碳排放權(quán)交易價(jià)格應(yīng)采取在政府的調(diào)控下，由參與交易的企業(yè)雙方共同協(xié)商決定的方式，形成碳交易的價(jià)格，實(shí)現(xiàn)碳減排資源與能源利用的最優(yōu)配置。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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