C市羊肉湯里添加罌粟殼事件負(fù)外部性分析

趙思凡

摘要：食品安全問題不僅涉及到社會成員的身體健康，也涉及到生產(chǎn)的負(fù)外部性。本文以C市羊肉湯里添加罌粟殼事件為例，通過分析案例的經(jīng)濟(jì)角色、經(jīng)濟(jì)屬性及負(fù)外部性，從社會成員、經(jīng)營者自身以及國家和社會四個方面分析食品安全的負(fù)外部性，并提出解決食品安全負(fù)外部性的對策，即健全法規(guī)體系；風(fēng)險評估；轉(zhuǎn)變執(zhí)政理念，嚴(yán)格行政；不斷完善企業(yè)自律，加強對社會監(jiān)督的引導(dǎo)和培育。最后總結(jié)得出只有通過國家、政府、企業(yè)和個人四方密切聯(lián)系和溝通，不斷監(jiān)督和維護(hù)食品安全，才能讓社會成員在食品方面更加安心，避免再出現(xiàn)危害身體健康的食品安全問題，讓國家和社會能有序健康的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：食品安全；負(fù)外部性；解決對策

一、案例內(nèi)容

案例名稱：C市羊肉湯里添加罌粟殼事件

資料出處：華商網(wǎng)http：//news.hsw.cn/

案例說明：2015年3月18日，A省C市民法院刑事審判開庭審理了首例生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪，涉案兩被告人均獲刑。

據(jù)了解，被告人王某某與被告人白某某是母子關(guān)系。被告人白某某在C市D縣經(jīng)營一個羊肉面館。2014年11月3日早上，被告人白某某為了讓其煮的羊肉湯味道更香，將他母親王某某事先搗碎的一粒罌粟殼添加到羊肉湯里。2014年11月5日，D縣公安局食品藥品偵查大隊的民警依法對被舉報的羊肉面館進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)羊肉湯呈陽性、有毒品，查封了羊肉面館，依法對被告人白某某行政拘留15日，并處罰款3000元；對被告人王某某罰款3000元。2014年11月11日，A省出入境檢驗檢疫局技術(shù)中心，對涉案羊肉湯做出的檢驗報告意見是，該羊肉湯內(nèi)含有的那可丁、帝巴因、可待因、嗎啡均超出檢測限。兩被告人的行為均已構(gòu)成生產(chǎn)、銷售有毒食品罪。根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，判決被告人白某某、王某某均犯生產(chǎn)、銷售有毒食品罪，判處有期徒刑6個月，并處罰金人民幣3000元并禁止被告人王某某在緩刑考驗期內(nèi)從事食品生產(chǎn)、銷售及相關(guān)活動。

二、相關(guān)理論綜述

（一）外部性及其分類

1、外部性的定義。外部性是一個經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，它是指私人成本或收益與社會成本或收益的不一致從而導(dǎo)致資源不能得到有效配置。外部性理論是在20世紀(jì)初由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物庇古提出后經(jīng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物馬歇爾發(fā)展而形成。外部性也稱作溢出效應(yīng)、外部影響、外部效應(yīng)在實際經(jīng)濟(jì)活動中，生產(chǎn)者或消費者的活動對其他生產(chǎn)者或消費者帶來的非市場性的影響即對他人產(chǎn)生有利的或不利的影響但不需要他人對此支付報酬或進(jìn)行補償?shù)幕顒?。?/p>

2、外部性的分類。依據(jù)外部性作用效果進(jìn)行分類分為正外部性和負(fù)外部性。正的外部性也稱作外部經(jīng)濟(jì)，指的是個體的經(jīng)濟(jì)活動或行為給其他社會成員帶來好處但他自己卻不能得到相應(yīng)的補償。負(fù)的外部性也稱外部不經(jīng)濟(jì)，指的是個體的經(jīng)濟(jì)活動或行為使其他社會成員受損但他自己卻沒有承擔(dān)相應(yīng)的成本。根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動的主體是生產(chǎn)者還是消費者，外部經(jīng)濟(jì)可以分類為“生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)”和“消費的外部經(jīng)濟(jì)”。另一方面，在很多時候，某個人（生產(chǎn)者或消費者）的一項經(jīng)濟(jì)活動會給社會上其他成員帶來傷害，但他自己并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本。此時，這個人為其活動所付出的私人成本就小于該活動所造成的社會成本。這種性質(zhì)的外部影響被稱為所謂“外部不經(jīng)濟(jì)”（負(fù)外部性）。外部不經(jīng)濟(jì)也可以視經(jīng)濟(jì)活動主體不同而分為“生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)”和“消費的外部不經(jīng)濟(jì)”。②

（二）解決外部性問題的不同路徑與評析

從學(xué)術(shù)界對外部性問題的研究脈絡(luò)來看，可以大致劃分為政府效率論和市場效率論，以下就政府效率論和市場效率論分別進(jìn)行闡釋。

1、政府效率論——庇古稅

庇古從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對外部性問題作了系統(tǒng)研究，他認(rèn)為在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中要解決外部性，政府應(yīng)該通過制定經(jīng)濟(jì)政策對外部不經(jīng)濟(jì)的部門實施征稅，而對外部經(jīng)濟(jì)的部門實施補貼，消除邊際私人凈產(chǎn)值與邊際社會凈產(chǎn)值、邊際私人成本與邊際社會成本差異，以最終實現(xiàn)帕累托最優(yōu)的狀態(tài)。庇古提出政府應(yīng)該通過經(jīng)濟(jì)政策來消除二者的背離，通過對外部不經(jīng)濟(jì)的部門實施征稅，對外部經(jīng)濟(jì)的部門實施補貼，以來實現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。

以上關(guān)于稅收和補貼對外部性解決的效力，是庇古解決外部性思想的一個線性表達(dá)，是在一系列假定條件下，作出的效應(yīng)分析，但是這種理想化模型對現(xiàn)實的解釋能力是有限的，主要體現(xiàn)在：第一，在產(chǎn)權(quán)界定不明晰的情況下，外部性問題是難于界定的。第二，當(dāng)污染主體有很多企業(yè)，那么就很難辨別誰污染的多，應(yīng)該向誰征收較多的排污稅，對排污進(jìn)行監(jiān)管也是比較困難的，在監(jiān)管困難的情況下，企業(yè)完全有隱瞞自己行為的沖動；第三，如果在市場需求旺盛的條件下，面對政府的稅收，企業(yè)完全可以通過稅收轉(zhuǎn)嫁，而使自己仍然保持原來的收益和產(chǎn)量，此時征稅對外部性的影響作用大為降低，不僅使得外部性問題無法有效解決，反而降低了消費者的福利水平；第四，政府作用也有可能失靈，政府可干預(yù)的領(lǐng)域往往也是尋租行為較多的領(lǐng)域，如果沒有一支高素質(zhì)且廉潔的公務(wù)員隊伍，在尋租活動猖獗的情況下，依靠稅收政策來降低外部性影響，效力將十分有限；第五，如果征稅產(chǎn)生的成本大于污染企業(yè)和居民雙方的協(xié)商成本，那么征稅是缺乏效率的，如果居民與企業(yè)協(xié)商就可以解決，那么就沒有征稅的必要了；第六，在交易費用不為零的情況下，是否通過征稅來解決外部性問題，應(yīng)該通過成本——收益分析做進(jìn)一步判斷。

2、市場效率論——科斯定理

科斯的理論是在對庇古的批判中產(chǎn)生的，科斯認(rèn)為外部效應(yīng)具有相互性。這種相互性，使得庇古通過稅收解決外部性問題顯得不是那么科學(xué)。在科斯看來，如果交易費用為零或很低的情況下，那么政府對外部性征稅就根本沒有必要。如果交易費用不為零，那么也要根據(jù)各種政策的成本——收益分析，進(jìn)行權(quán)衡確定。

科斯在此批判的基礎(chǔ)上，提出了科斯定理：如果交易費用為零，那么無論權(quán)利如何確定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費用不為零，那么，制度安排和選擇是重要的?？扑苟ɡ淼奶岢?，為解決市場失靈，特別是外部性問題的解決提供了新思路。但是科斯定理也存在明顯不足：一是，科斯定理認(rèn)為交易費用為零的情況下，才能通過市場交易和協(xié)商實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。但是在現(xiàn)實中，交易費用是個不可忽略的問題，如果交易費用過高，那么通過交易實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置根本無法實現(xiàn)，科斯定理的實現(xiàn)，是以法制健全，高度信用的市場為前提，如果缺乏法制的保障，缺乏一個高度信用的市場，那么產(chǎn)生的交易費用將可能使交易根本無法進(jìn)行。二是，科斯定理只有在產(chǎn)權(quán)明晰，產(chǎn)權(quán)可以交易的情況下才出現(xiàn)，但是現(xiàn)實生活中，有些產(chǎn)權(quán)本身就是模糊不清的，不能進(jìn)行交易的產(chǎn)權(quán)，也就無從討論產(chǎn)權(quán)交易問題。三是，自愿談判的有效性是值得懷疑的。在產(chǎn)權(quán)交易協(xié)商中，隨著參與談判的人數(shù)增加，當(dāng)外部性涉及到大的群體利益時，交易成本便會增加，這使得外部性問題的有效解決受到挑戰(zhàn)，當(dāng)參與人數(shù)增加時，有什么機制能夠保證人們自愿參加交易，并保證協(xié)議能夠有效執(zhí)行也是一個挑戰(zhàn)。③

三、案例分析

食品安全問題在近些年來一直備受關(guān)注，不斷有媒體曝光我們平日里經(jīng)常食用的食品存在安全隱患甚至加入了對人體有害的物質(zhì)，這使得越來越多人在飲食方面心驚膽戰(zhàn)，不知所措。案例中的被告人為了尋求個人利益的最大化，將具有毒品性質(zhì)的罌粟殼加入到羊肉湯里，不惜傷害顧客的身體健康，他的這種經(jīng)濟(jì)活動給社會成員帶來了傷害，但他自己卻并不為此而支付足夠抵償這種危害的成本，這就屬于生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)，給社會帶來了負(fù)的外部性。

（一）羊肉湯里添加罌粟殼事件的負(fù)外部性分析

1、案件經(jīng)濟(jì)角色分析

在羊肉湯里添加罌粟殼這個事件中，被告人王某某和白某某是給社會帶來負(fù)外部性主體，其尋求的是讓自己的私人利益獲得最大。而喝了加有罌粟殼的羊肉湯的顧客們是受到負(fù)外部性影響的客體，其付出的社會成本大于主體所付出的私人成本。

2、案件經(jīng)濟(jì)屬性分析

在案件中他們涉及到的問題就是食品安全問題，食品安全管制是具有公共物品的非競爭性和非排他性。政府對食品安全的管制是無形的公共服務(wù)，當(dāng)政府實施食品安全管制時，消費者購買到高質(zhì)量食品時，不會影響其他消費者的購買。其次，食品安全具有收益的非排他性，每一個消費者無需為食品安全管制支付任何費用，也能從中獲得收益。政府部門提供了一整套的法律、法規(guī)、制度來改善食品安全狀況和維護(hù)良好市場秩序。政府對食品安全管制不具有排他性和競爭性，可以惠及所有合規(guī)生產(chǎn)廠商和消費者。目前，在我國消費者通過法律途徑解決食品安全問題的成本很高，消費者需要花費大量的時間和金錢成本來維護(hù)自己的合法權(quán)益，有時消費者還要付出生命危險。由于缺乏有效的激勵制約機制，政府官員很容易被利益集團(tuán)“俘獲”。導(dǎo)致權(quán)力出現(xiàn)異化，無法避免的出現(xiàn)設(shè)租和尋租。此時，監(jiān)管并不是由監(jiān)管者單方面施加影響，政府監(jiān)管行為可能違背社會的公共利益。由于食品生產(chǎn)廠商賄賂政府官員使得違法成本很低。廠商在進(jìn)行成本和收益分析之后，就會提供大量的非安全食品，安全食品供給減少，使得食品安全問題層出不窮。④

3、案件負(fù)外部性分析

外部性的產(chǎn)生是由于私人收益與社會收益，私人成本與社會成本的偏離。個體戶作為一個經(jīng)濟(jì)主體，往往會追求私人收益最大化，從而產(chǎn)生負(fù)外部性。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種由于個人或企業(yè)行為影響了其他人或企業(yè)，使之支付了額外的成本費用，但后者又無法獲得相應(yīng)補償?shù)默F(xiàn)象被稱作是負(fù)外部性。

在本案例中，王某某與白某某經(jīng)營的羊肉湯面店，為了使其做出的羊肉湯味道能吸引更多的顧客，在自身所付出的私人成本很小的情況下，在湯中加入具有毒品性質(zhì)的罌粟殼，這樣吸引越來越多的顧客前來消費。而加入罌粟殼的羊肉湯是對人體有巨大危害的，社會成員為此付出的社會成本將遠(yuǎn)大于經(jīng)營者付出的私人成本；同時，經(jīng)營者因為顧客增多而帶來的私人收益將遠(yuǎn)大于社會成員消費有害于自身健康的食物而帶來社會利益。這種負(fù)外部性的存在，最終會損害各方的利益：

（1）對于作為消費者的社會成員而言，在付出成本去消費食物時，卻給自身帶來了食品安全威脅，不僅影響了消費者的消費情緒，更甚者會造成嚴(yán)重的食物中毒等事件，這會給自身和家庭帶了更大的傷害。

（2）對于經(jīng)營者自身而言，雖然得到了一時的利益，但卻會為損害社會成員而付出更大的代價，這不僅影響市場經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，也會讓自身家庭帶來損害。

（3）對于國家和社會而言，食品安全問題的頻頻出現(xiàn)，時刻關(guān)乎著社會成員的生命健康。政府必須加大查處力度，確保食品的安全可靠，社會成員也要監(jiān)督舉報，讓食品安全隱患無處藏身，給社會成員一個安全健康的食品消費環(huán)境。

（二）針對案件的負(fù)外部性，所采取的措施

1、健全法規(guī)體系：法律是政府進(jìn)行食品安全監(jiān)管的基礎(chǔ)，擁有健全完備的法律體系才能在檢測標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險評估、信息發(fā)布、質(zhì)量認(rèn)證等執(zhí)法行為提供依據(jù)。法律的缺失為食品安全風(fēng)險提供了溫床。

2、風(fēng)險評估：國際經(jīng)驗證明推行HACCP體系作為風(fēng)險管理工具，⑤認(rèn)清可能發(fā)生的風(fēng)險，從而采取有效的辦法加以防范，是保障食品安全最有效的管制體系。認(rèn)清可能發(fā)生的風(fēng)險，采取有效的辦法加以防范，這就是發(fā)達(dá)國家普遍采取的風(fēng)險評估和預(yù)警機制。

3、轉(zhuǎn)變執(zhí)政理念，嚴(yán)格行政：要改變地方政府GDP至上的發(fā)展哲學(xué)，從重經(jīng)濟(jì)建設(shè)、輕社會管理轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暯?jīng)濟(jì)和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，尤其是與民生息息相關(guān)的食品安全等工作上來。要厘清政府和市場的界限，原本該由市場經(jīng)濟(jì)解決的問題留給市場機制去解決，正確界定政府在食品安全中的權(quán)力和責(zé)任，走出體制藩籬，“有所為有所不為”。⑥通過平衡企業(yè)與社會公眾的利益，促使食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)在追求正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的同時能夠滿足消費者正當(dāng)合法的消費需求，這樣才能讓食品安全問題逐步得到改善和解決。

4、不斷完善企業(yè)自律，加強對社會監(jiān)督的引導(dǎo)和培育：企業(yè)是保證食品質(zhì)量安全的第一責(zé)任人。應(yīng)充分利用質(zhì)檢系統(tǒng)的優(yōu)勢，積極引導(dǎo)企業(yè)完善自律機制，建立健全標(biāo)準(zhǔn)化體系、企業(yè)計量檢測檢驗體系和企業(yè)質(zhì)量保證體系。今后要重視和支持社會監(jiān)督力量，通過宣傳、講座等手段努力提高消費者的質(zhì)量衛(wèi)生安全意識，鼓勵消費者對質(zhì)量違法行為進(jìn)行投訴、舉報。同時還要通過質(zhì)量公告、新聞發(fā)布等手段對質(zhì)量好的食品及其生產(chǎn)企業(yè)大力宣傳，對存在質(zhì)量衛(wèi)生安全問題的食品及其企業(yè)進(jìn)行曝光。通過政府、消費者、媒體等社會力量的共同努力，形成社會對食品質(zhì)量安全問題有效的監(jiān)督。

四、總結(jié)

食品安全問題就在每個人身邊，社會成員在消費食品的同時，一定加強自身的辨別和保護(hù)意識，逐漸形成一張社會監(jiān)督網(wǎng)，更好的維護(hù)社會成員的利益，讓食品安全的負(fù)外部性不再產(chǎn)生。國家、政府、企業(yè)和個人需要密切聯(lián)系和溝通，不斷監(jiān)督和維護(hù)食品安全，讓社會成員在食品方面更加安心，避免再出現(xiàn)危害身體健康的食品安全問題，讓國家和社會能有序健康的發(fā)展。（作者單位：西北大學(xué)公共管理學(xué)院）

注解：

① 陳玉玲（2014）.生態(tài)環(huán)境的外部性與環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊.16：291-300.

② 高鴻業(yè)（2000）.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社.P326-327.

③ 洪東海（2014）.循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角下外部性治理的新思路[J].山西財政稅務(wù)?？茖W(xué)校學(xué)報.6：51-55.

④ 馮琴琴（2011）.中國食品安全問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D].山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院.P15.

⑤ 馮琴琴（2011）.中國食品安全問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D].山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院.P35-36.

⑥ 陳仕學(xué)（2014）.完善食品安全政府監(jiān)管的路徑[J].江蘇調(diào)味副食品.4：38-41.

參考文獻(xiàn)：

[1]陳玉玲（2014）.生態(tài)環(huán)境的外部性與環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊.16：291-300.

[2]高鴻業(yè)（2000）.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社.P326-327.

[3]洪東海（2014）.循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角下外部性治理的新思路[J].山西財政稅務(wù)專科學(xué)校學(xué)報.6：51-55..

[4]馮琴琴（2011）.中國食品安全問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[D].山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院.P35-36.

[5]陳仕學(xué)（2014）.完善食品安全政府監(jiān)管的路徑[J].江蘇調(diào)味副食品.4：38-41.