論發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新

羅小芳+盧現(xiàn)祥

摘要：發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵是技術(shù)與制度的協(xié)同創(chuàng)新。低碳技術(shù)的創(chuàng)新與使用需要相應(yīng)的組織創(chuàng)新，需要相應(yīng)的外在激勵因素和制度環(huán)境，需要相應(yīng)的制度創(chuàng)新來降低低碳產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險。創(chuàng)新低碳技術(shù)、解除碳鎖定的過程是提高一個社會應(yīng)對環(huán)境危害的社會能力和制度能力的過程。研究表明15種能源“楔子”（低碳技術(shù)），可以在未來的50年內(nèi)讓世界排放量趨于穩(wěn)定，實行戰(zhàn)略“縫隙”管理是解除碳鎖定的最優(yōu)路徑。從現(xiàn)有低碳技術(shù)創(chuàng)新與使用、研發(fā)投入等方面的情況來看，解除碳鎖定的技術(shù)創(chuàng)新障礙主要來自制度層面。因此，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)要把技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新結(jié)合起來；要把降低在能源短缺面前的脆弱性所需的技術(shù)和減少碳排放所需的技術(shù)結(jié)合起來；要把形成有利于低碳技術(shù)投資的環(huán)境條件與引進(jìn)國外低碳技術(shù)結(jié)合起來。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；技術(shù)創(chuàng)新；制度創(chuàng)新；碳鎖定；低碳技術(shù)；“縫隙”管理；公共政策

中圖分類號：F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-2101（2016）03-0081-08

一、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵是技術(shù)與制度的協(xié)同創(chuàng)新

西班牙學(xué)者格里高利·烏恩魯（Gregory C.Unruh，2000）對低碳技術(shù)難以擴(kuò)散的原因進(jìn)行了深刻分析，指出現(xiàn)行的主導(dǎo)技術(shù)是基于對化石能源系統(tǒng)的高度依賴，政治、經(jīng)濟(jì)和社會與之組成了一個“技術(shù)—制度綜合體”，原有的技術(shù)、組織、工業(yè)、社會和制度會維護(hù)既定利益①。向脫離碳基礎(chǔ)能源技術(shù)的轉(zhuǎn)變時間進(jìn)度和路徑?jīng)Q定了氣候被破壞的大小，整個社會面臨的挑戰(zhàn)是在發(fā)生重大環(huán)境破壞前能促使變革早點到來。低碳技術(shù)的研發(fā)、應(yīng)用和擴(kuò)散改變了技術(shù)單純推動經(jīng)濟(jì)增長的原理，降低了技術(shù)使用對資源環(huán)境的負(fù)面影響，能夠?qū)诟咛技夹g(shù)的經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)產(chǎn)生重大變革，是解決溫室氣體排放和全球氣候變化問題的關(guān)鍵，是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的引擎。

在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過程中，為什么需要技術(shù)與制度的協(xié)同創(chuàng)新？這主要有以下幾個理由。

1. 低碳技術(shù)的創(chuàng)新與使用必須要有相應(yīng)的組織創(chuàng)新。在高碳“技術(shù)—制度綜合體”的形成過程中，組織的創(chuàng)新非常重要。組織是對技術(shù)創(chuàng)新的回應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新降低了生產(chǎn)成本，使大量生產(chǎn)成為可能，但同時產(chǎn)生了高額的交易成本，這時若完全在市場上交換，交易成本將高得使技術(shù)創(chuàng)新所帶來的好處不復(fù)存在，因而產(chǎn)生了組織?！凹夹g(shù)—制度綜合體”的形成還取決于技術(shù)創(chuàng)新后的制度回應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新一方面會調(diào)動人們對其資源重新配置的積極性，另一方面也會引起利益格局的變化以重新確定產(chǎn)權(quán)，這必須會導(dǎo)致制度回應(yīng)。在創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術(shù)創(chuàng)新是形成生產(chǎn)力的直接因素，但技術(shù)創(chuàng)新需要制度創(chuàng)新所建立的一系列誘導(dǎo)機(jī)制來支撐。在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過程中，低碳新技術(shù)不會自動地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)效率的提高，它的運用涉及到生產(chǎn)、消費的不同環(huán)節(jié)，這些不同環(huán)節(jié)都牽涉到特定的集體困境。而要解決這些集體困境就需要組織上的創(chuàng)新。

2. 低碳技術(shù)的創(chuàng)新需要相應(yīng)的外在激勵因素和制度環(huán)境。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)實際上是用低碳的“技術(shù)—制度綜合體”代替高碳的“技術(shù)—制度綜合體”。碳鎖定理論表明，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)要一種系統(tǒng)性思維，僅有低碳技術(shù)是不夠的。低碳技術(shù)取代已有技術(shù)是一種替代，這種替代還必須是一種強(qiáng)勢替代，同時要培養(yǎng)解除碳鎖定的外生沖擊力量。傳統(tǒng)的高碳經(jīng)濟(jì)存在路徑依賴，這需要相關(guān)技術(shù)的危機(jī)、政府規(guī)制、技術(shù)突破、消費偏好的改變、“縫隙”市場及科學(xué)發(fā)現(xiàn)（Cowan and Hulten，1996）等外生事件的沖擊。由于20世紀(jì)70年代早期的石油禁遠(yuǎn)，造成汽油價格飛漲，美國的單位產(chǎn)出耗能由以前每年下降1%轉(zhuǎn)為下降2.7%。為了應(yīng)對1973年阿拉伯石油禁運的影響，美國1975年出臺了首個共同平均能效標(biāo)準(zhǔn)。在此，值得強(qiáng)調(diào)的是要充分發(fā)揮政府在解除碳鎖定中的作用，通過制度及政策的改變來打破路徑依賴。

3. 低碳技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散必須要解決低碳產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險問題，而這需要相應(yīng)的制度創(chuàng)新來降低低碳產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險。低碳產(chǎn)業(yè)作為一個新興的高風(fēng)險產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展面臨著許多不確定性，而有效的制度創(chuàng)新能大大地減少發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的不確定性。低碳產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險特征主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是在生產(chǎn)與消費方面，作為新產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品供用商面對與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競爭、巨大的不確定性投入及相關(guān)產(chǎn)業(yè)不配套問題；中間制造商面臨缺乏最終需求引導(dǎo)的投入、缺乏風(fēng)險分配市場等問題。市場需求方面也面臨著不確定性。二是要素市場方面，科研要素市場研究投入不足等問題；人力資本面臨投入不足、大學(xué)缺乏相應(yīng)專業(yè)等問題；金融保險服務(wù)面臨缺乏風(fēng)險投資支持等問題。三是制度和組織方面，行業(yè)協(xié)同和成熟度方面面臨與產(chǎn)業(yè)相關(guān)聯(lián)配套的產(chǎn)品不存在、因缺乏足夠規(guī)模而導(dǎo)致成本無法分?jǐn)偟葐栴}；在公共政策與制度方面面臨政策不配套、制度不完善等問題。

在從高碳向低碳發(fā)展的過程中，技術(shù)變革的限制不在于科學(xué)技術(shù)，而是在于允許新技術(shù)方法擴(kuò)散的組織、社會和制度的改變（格里高利·烏恩魯）。所以，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)路徑的選擇關(guān)鍵是由制度決定的。換言之，解除碳鎖定的關(guān)鍵是有利于低碳技術(shù)發(fā)展的制度安排和制度創(chuàng)新。轉(zhuǎn)變的動力機(jī)制及主體的形成至關(guān)重要。例如，隨著煤炭價格的上漲，電廠將會轉(zhuǎn)向這些較新的發(fā)電技術(shù)，從而也會降低單位電力產(chǎn)出的溫室氣體排放。然而在現(xiàn)有的規(guī)則之下，電廠采納新技術(shù)的動機(jī)還不強(qiáng)，發(fā)電行業(yè)向任何一種新技術(shù)過渡都將非常緩慢。當(dāng)制度安排和利益機(jī)制決定的低碳技術(shù)使用成本較高時，企業(yè)或社會還是趨于使用高碳技術(shù)。

4. 創(chuàng)新低碳技術(shù)、解除碳鎖定的過程是提高一個社會應(yīng)對環(huán)境危害的社會能力和制度能力的過程?；貞?yīng)氣候變化及發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)將推動和需要政府本身的創(chuàng)新以及國家、市場和公民社會的關(guān)系的創(chuàng)新。②面對氣候變化及低碳發(fā)展等環(huán)境問題，我們是將這些問題納入現(xiàn)存的社會經(jīng)濟(jì)制度的框架內(nèi)，還是像許多綠色人士選擇做的那樣反對這些制度呢？制度具有延續(xù)性并存在路徑依賴，我們要完全廢除現(xiàn)行制度，建立新的制度體系來應(yīng)對氣候變化和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是不可能的。但是現(xiàn)有制度又有不適應(yīng)低碳發(fā)展的一面，我們需要改革和完善現(xiàn)有制度體系，調(diào)整部分規(guī)則和社會規(guī)范，建立有利于低碳發(fā)展的制度激勵機(jī)制。

二、解除碳鎖定所需要的低碳技術(shù)及解除碳鎖定的路徑與最優(yōu)選擇

（一）解除碳鎖定所需要的低碳技術(shù)

低碳技術(shù)從廣義上講是指所有能夠降低人類活動碳排放的技術(shù)，從碳減排的控制流程看，低碳技術(shù)可分為三類：（1）從源頭上實現(xiàn)零排放的清潔能源技術(shù)，如太陽能、風(fēng)能、潮汐能、地?zé)崮?、生物質(zhì)能、核能等；（2）從生產(chǎn)過程中實現(xiàn)減排，其一是對傳統(tǒng)化石能源進(jìn)行高效、清潔和綜合使用的節(jié)能減排技術(shù)，其二是對電力、交通、建筑、冶金、化工、制造等高能耗領(lǐng)域的節(jié)能減排技術(shù)；（3）從末端處理產(chǎn)生的溫室氣體，如碳捕獲、碳利用和碳封存等技術(shù)。從技術(shù)角度來講，要實現(xiàn)低碳增長，需要做到大幅度提高能源利用效率；停止砍伐森林；盡快將現(xiàn)有的低碳技術(shù)投入使用。如風(fēng)電、水電、地?zé)岚l(fā)電和核電，大力投資于著眼中期的新技術(shù)。如更好的電池、增強(qiáng)光合作用、新一代生物燃料、核聚變等。③

我們需要多少低碳技術(shù)打破碳依賴？可以確定的是需要各種各樣的能源資源來減少排放并打破對石油、天然氣和煤炭的依賴。普林斯頓大學(xué)羅伯特·索科洛和斯蒂芬·帕卡拉在一篇發(fā)表于《科學(xué)》雜志的文章中，確認(rèn)了15種能源“楔子”，它們互相關(guān)聯(lián)，可以在未來的50年內(nèi)讓世界排放量趨于穩(wěn)定。這些楔子包括諸如成功采用碳捕獲和固存技術(shù)、核能、車輛用油更加經(jīng)濟(jì)、建筑隔熱取得進(jìn)展之類的技術(shù)。實現(xiàn)減排目標(biāo)要求技術(shù)突破的支持，四項關(guān)鍵技術(shù)是解決方案的核心：能源效率、碳捕獲和碳封存、新一代可再生能源（包括生物質(zhì)能、風(fēng)能和太陽能），以及核能。如德國、英國、瑞典等國，已經(jīng)有能力將能源的使用效率提高到原先的四倍甚至更高的水平。

（二）解除碳鎖定的三條路徑

烏恩魯（2002）認(rèn)為，在理論上，存在三種遞進(jìn)式的政策路徑，以逐漸對現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行變革：（1）不改變現(xiàn)有系統(tǒng)，只處理排放（即末端治理）；（2）改造一定的部件或流程而維持整體系統(tǒng)構(gòu)架不變；（3）替換整個技術(shù)系統(tǒng)。

首先，我們在原有的系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施上，采用附加技術(shù)解決外部負(fù)效應(yīng)，這些通常集中在系統(tǒng)的產(chǎn)出終端。因此大多數(shù)處理環(huán)境外部性的方法是采用“終端治理”（EOP）方法，從投入來看這是一種主要治理方法，在主要的工業(yè)化國家占污染治理資金投入份額的75%。為什么大量資金投入到“終端治理”？這是因為我們對原有的系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施投資大，所以考慮到收回投資，“終端治理”是成本最低的選擇。其次，在解除碳鎖定的過程中，若“終端治理”不能有效地解決問題，將考慮在不對整體系統(tǒng)框架做大改動的條件下，在現(xiàn)有技術(shù)演化的路徑下，盡可能少地調(diào)整系統(tǒng)中有問題的部分，這是一種局部的創(chuàng)新。這一方法也稱為“連續(xù)性”方法（continuity），因為他們盡可能地保持新系統(tǒng)和原有系統(tǒng)的一致。與“終端治理”相比，這是對原有的系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施的一種局部改進(jìn)，也有利于減少碳排放。最后的路徑選擇是完全地放棄或替代現(xiàn)有系統(tǒng)。這種選擇也被稱為“非連續(xù)性”方法（discontinuity），因為它們追求的是向全新高級系統(tǒng)的非連續(xù)的轉(zhuǎn)變，是用低碳經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)代替高碳經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。歷史上出現(xiàn)過非連續(xù)系統(tǒng)變革的例子，如電報替代打信號通信，但是并不存在像現(xiàn)代電力和交通運輸網(wǎng)絡(luò)如此龐大復(fù)雜系統(tǒng)非連續(xù)性變革的例子?？上攵暨x擇“非連續(xù)性”的治理路徑，涉及面廣，成本高，風(fēng)險大。

世界銀行的研究表明，討論的每種能源模式都表明，僅僅通過節(jié)能和廣泛應(yīng)用現(xiàn)有技術(shù)無法將全球氣溫控制在2°C以內(nèi)。新技術(shù)起到很重要的作用，如碳捕獲和碳封存、第二代生物燃料和太陽能光伏技術(shù)④。

（三）戰(zhàn)略“縫隙”管理是解除碳鎖定的最優(yōu)路徑

就技術(shù)演進(jìn)的自身邏輯來看，一般來講，要對一個大的系統(tǒng)進(jìn)行替代（如高碳的“技術(shù)—制度結(jié)合體”），從“縫隙”入手、從邊際入手的漸進(jìn)式戰(zhàn)略是風(fēng)險最小、成本最低的路徑。對于解除“碳鎖定”，烏恩魯（2002）提出在現(xiàn)存的能源系統(tǒng)中采取從局部開始的漸進(jìn)連續(xù)變革的方式，保護(hù)培育低碳技術(shù)的“縫隙市場”（Niche Market），解除碳鎖定的最好方法是戰(zhàn)略“縫隙”管理（Strategic Niche Management，SNM）。新技術(shù)可以在“縫隙”中獲得生存和發(fā)展的機(jī)會，并且可以減少主導(dǎo)技術(shù)強(qiáng)大競爭力的影響。經(jīng)過戰(zhàn)略“縫隙”管理，低碳技術(shù)可以逐步替代高碳技術(shù)。

1. 從技術(shù)和經(jīng)濟(jì)來看，整體替代的條件還不成熟。在目前的情況下替換整個技術(shù)系統(tǒng)是不可行的。一是從技術(shù)層面來看，替換整個技術(shù)系統(tǒng)的新的技術(shù)系統(tǒng)還不成體系，并且還缺乏代替?zhèn)鹘y(tǒng)碳能源體系的主流設(shè)計。二是從經(jīng)濟(jì)和制度層面來看，我們即使有成體系的新低碳能源系統(tǒng)也不能采用整體替換的路徑。這是因為原有的投資（高碳的設(shè)備及技術(shù)等）有一個使用期問題，強(qiáng)制替換會帶來較大的經(jīng)濟(jì)損失，并且引起經(jīng)濟(jì)社會的重大混亂，因此整體替換會面臨很大的阻力。既然不能整體替換，那么就只能不改變現(xiàn)有系統(tǒng)，只處理排放（即末端治理）或改造一定的部件、流程，在維持整體系統(tǒng)構(gòu)架不變中做出選擇了。在碳鎖定的情況下，低碳技術(shù)“通過一種微小的改良使它成功地適應(yīng)流行的范式。不過，這些適應(yīng)性的改良卻可以推動有望成為下一種范式核心的重要產(chǎn)業(yè)”⑤。

低碳技術(shù)變革面臨著雙重突破，一是技術(shù)突破，二是市場突破，并且兩種突破是相互聯(lián)系的。因此，在技術(shù)——制度結(jié)合體中發(fā)現(xiàn)替代技術(shù)開發(fā)的市場空間是非常重要的。其戰(zhàn)略是可以通過專注于專業(yè)化的縫隙領(lǐng)域避開技術(shù)鎖定。一般來講，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新往往容易出現(xiàn)在細(xì)分市場中，它們獨特的屬性塑造了自身的價值。比如，太陽能技術(shù)的商業(yè)化首先開始于低價值的細(xì)小市場，如電子手表和計算器。在這些專業(yè)化的縫隙市場中，新技術(shù)慢慢被培育，在報酬遞增驅(qū)動下實現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張（Unruh，1998），同時，技術(shù)本身得到改善，從而打敗主流設(shè)計。再比如，燃?xì)鉁u輪機(jī)通過專門化的生產(chǎn)領(lǐng)域的發(fā)展最終打敗了蒸汽渦輪機(jī)。

2. 戰(zhàn)略“縫隙”管理可以減少阻力，從而降低發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的成本。對于解除碳鎖定來講，縫隙市場成為很有吸引力的路徑選擇。因為這些市場潛在的市場銷量不高，在位的主流設(shè)計生產(chǎn)者往往對這一市場沒有興趣，這就消除了技術(shù)——制度綜合體帶來的部分阻力。利益阻力是轉(zhuǎn)型的最大阻力。市場的擴(kuò)大和規(guī)模效應(yīng)有利于新技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，并創(chuàng)造出潛在的政策杠桿支點，從而有利于低碳發(fā)展。但是，縫隙市場存在的問題是需要充足時間使市場條件發(fā)育成熟才能發(fā)揮作用，如果環(huán)境變化過程加快，快于縫隙市場的成長，那么這種方法對從高碳到低碳的轉(zhuǎn)型就無效了。

3. 可以把戰(zhàn)略“縫隙”管理與低碳技術(shù)成長的周期結(jié)合起來。根據(jù)“脈沖式發(fā)展”理論，我們可以把低碳技術(shù)成長過程分為“漸變期和劇變期”兩種形態(tài)。這兩種形態(tài)是交替出現(xiàn)的，劇變期是熊彼特式的創(chuàng)造性破壞，是低碳技術(shù)有重大突破的時期。每兩次劇變期之間的時期則屬于漸變期。在這兩個期間，低碳技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的作用是不一樣的。在漸變期，能源技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的作用是推動，即支持經(jīng)濟(jì)的增長。而在劇變期間，低碳技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的作用變?yōu)槔瓌?。在漸變期更要加強(qiáng)戰(zhàn)略“縫隙”管理，為低碳技術(shù)劇變期的到來創(chuàng)造條件。

三、解除碳鎖定的技術(shù)創(chuàng)新障礙主要來自制度層面

從系統(tǒng)的角度來看，低碳技術(shù)在發(fā)展和推廣過程中仍面臨著很多障礙，國際能源機(jī)構(gòu)（IEA）對一些主要低碳技術(shù)發(fā)展所面臨的障礙進(jìn)行了梳理（見表1）。發(fā)展中國家進(jìn)行溫室氣體減排的潛力巨大，但由于自身技術(shù)研發(fā)能力薄弱，其利用和發(fā)展低碳技術(shù)的障礙更大。

目前低碳技術(shù)發(fā)展的問題主要有：

1. 低碳技術(shù)實施的經(jīng)濟(jì)制約因素。從經(jīng)濟(jì)層面看，低碳技術(shù)發(fā)展面臨三大問題，一是成本問題，由于碳提取過程的成本，現(xiàn)在碳捕獲和固存根本無望與傳統(tǒng)的煤炭生產(chǎn)技術(shù)形成競爭；太陽能目前成本過高。二是規(guī)模問題，如太陽能一旦建立起來，就具有較高的可信度、較低的維護(hù)成本、其使用壽命也有30年甚至更多，但至今它也只供應(yīng)世界電力的1%。三是補貼和激勵措施太分散，難以收到令人滿意的成效。對環(huán)境有害型產(chǎn)業(yè)的補貼必須取締，但做到這一點還困難重重，推動能源節(jié)約的措施必須得到實施和鼓勵。需要有補貼為低碳技術(shù)的發(fā)展提供一個平臺，因為一切新技術(shù)產(chǎn)品實質(zhì)上都要比化石燃料更昂貴。

在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過程中，許多低碳技術(shù)具有經(jīng)濟(jì)可行性但并未充分實現(xiàn)。其原因主要是經(jīng)濟(jì)和制度層面的。實施這些低碳技術(shù)要求健全能效標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則等規(guī)章制度，同時實行財政激勵、進(jìn)行制度改革、建立融資機(jī)制、提高消費者意識，從而糾正市場失靈，有利于低碳技術(shù)的實施。其次，不少可再生能源技術(shù)具有經(jīng)濟(jì)可行性，但不具有財務(wù)可行性，因此要通過財政補貼來內(nèi)化外部性，使其在成本上具備較之于化石燃料的競爭力。大規(guī)模采用這些低碳技術(shù)要求化石燃料價格能反映出全部的生產(chǎn)成本和外部性（世界銀行，2010）。

2. 大多數(shù)低碳新技術(shù)的應(yīng)用還不成熟。從經(jīng)濟(jì)和制度層面來看，當(dāng)前最根本的問題是要使清潔能源比化石燃料能源更具競爭力，這既可以通過公共部門提高補貼來實現(xiàn)，也可以通過技術(shù)進(jìn)步來實現(xiàn)，同時也需要制度來支撐。

低碳新技術(shù)的應(yīng)用不成熟主要表現(xiàn)在低碳技術(shù)之間缺乏互補性，系統(tǒng)性，還有一些關(guān)鍵技術(shù)尚沒有過關(guān)，還需要時間。潔凈煤（碳捕捉和固存，或者CCS）、風(fēng)能、潮汐能或波能、生物燃料、太陽能、地?zé)崮?、智能電網(wǎng)、地球工程技術(shù)如能夠?qū)⒉糠痔柹渚€反射回去的擋熱板，以及“氣滌器”——可以從大氣中吸取二氧化碳和其他溫室氣體的裝置等都在發(fā)展和完善之中。最有可能結(jié)出碩果的技術(shù)是核能、碳捕獲和固存、太陽能。氣滌器是目前已知的唯一一種能夠切實扭轉(zhuǎn)全球變暖趨勢的技術(shù)。這能否成為主導(dǎo)技術(shù)還需相關(guān)的技術(shù)進(jìn)步。最先進(jìn)的是光伏技術(shù)，它可以將陽光轉(zhuǎn)換成電流，并能夠直接聯(lián)上電網(wǎng)。如目前碳捕獲和固存每年約400萬噸二氧化碳。若要充分證明此技術(shù)在其他地區(qū)和環(huán)境中的可行性，需要興建約30家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的工廠，總成本為750億美元～1 000億美元。要將溫度控制2°C以內(nèi)，需要在2020年之前擁有每年封存10億噸二氧化碳的能力，現(xiàn)在離這種理想規(guī)模還差得較遠(yuǎn)。此外，低碳技術(shù)還存在一些技術(shù)難題，如太陽能如何才能轉(zhuǎn)換成可以長時間保存并遠(yuǎn)距離運輸?shù)幕瘜W(xué)燃料。發(fā)明新的蓄電方法是一個影響面大大超出太陽能和其他間歇性可再生能源資源的問題⑥。低碳能源有許多種，有些是我們已知的，而且發(fā)展迅速；有些雖具有巨大潛力，但真正具有可能性要到一二十年以后，進(jìn)一步的可能性還需要更長的時間來觀察。

要想使太陽能取代廉價的石化能源，就必須在提高后者價格的同時降低前者的價格⑦。以發(fā)電為例，2007年全世界新建了180座大型火電站，其中100座在中國。從全世界看，40%的電力，25%的總能源來自煤炭。在能源部門內(nèi)部，電力和運輸造就了大部分溫室氣體——大約為60%，兩者加起來占了世界溫室氣體總量的40%（占二氧化碳的百分比還要高許多）。能夠以極低碳排放發(fā)電的現(xiàn)存技術(shù)有許多，其中包括水電、風(fēng)電、太陽能發(fā)電、生物質(zhì)能發(fā)電、核電、地源能發(fā)電、地?zé)岚l(fā)電、波能發(fā)電、潮汐能發(fā)電以及針對烴基能源發(fā)電的碳捕捉和儲存技術(shù)。所有這些都有可能發(fā)揮重要作用，影響它們發(fā)展的是市場、研究和學(xué)習(xí)，以及價格、稅收和管制的公共政策⑧。公共政策的作用將是十分關(guān)鍵的。要創(chuàng)立有利于低碳技術(shù)發(fā)展的制度環(huán)境是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它需要國與國之間的協(xié)調(diào)行動；它需要人們認(rèn)識和觀念上的轉(zhuǎn)變；它涉及到人們之間利益格局的調(diào)整；它需要清潔能源與化石燃料能源比較優(yōu)勢的變化，等等。所以大多數(shù)低碳新技術(shù)的應(yīng)用還不成熟并不僅僅是技術(shù)層面的問題，它還涉及到公共政策及制度層面的問題。

為了發(fā)展低碳技術(shù)和可再生能源，需要強(qiáng)有力的制度支撐。低碳技術(shù)應(yīng)用不成熟的原因是多方面的，但制度的缺失和政策的不配套是重要原因。只有采取有效的制度和政策，我們才能把低碳技術(shù)應(yīng)用于低碳經(jīng)濟(jì)中。為了使清潔能源比化石燃料能源更具競爭力，20世紀(jì)90年代，發(fā)達(dá)國家先后采取配額制、強(qiáng)制購買、有限競標(biāo)、綠色證書和特許經(jīng)營等激勵政策，取得良好效果。有利于清潔能源發(fā)展的制度安排還有：鼓勵風(fēng)力發(fā)展的“購電法”（德國、西班牙）；實施“非化石燃料公約”制度（英國）等。這些都為我國相應(yīng)的制度安排提供了參考。

3. 一些低碳技術(shù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模會產(chǎn)生較大負(fù)面效果，低碳技術(shù)的發(fā)展及使用受到自然和經(jīng)濟(jì)社會因素的制約。如擴(kuò)大第一代生物燃料的生產(chǎn)規(guī)模將導(dǎo)致天然森林和草地大片流失，侵占生產(chǎn)糧食的耕地。依賴于非糧食作物的第二代生產(chǎn)燃料，可以使用貧瘠土地，因此可減少占用農(nóng)業(yè)用地。但是第二代生物燃料還是可能會導(dǎo)致牧場和草原生態(tài)系統(tǒng)受到破壞，并且占用更多水資源（世界銀行，2010）。

提高能效受到一些阻礙因素和市場失靈問題的困擾。風(fēng)能、水能和地?zé)崮苁艿降乩硪蛩氐南拗?；生物燃料因為必須與糧食和森林爭奪水土資源而受到制約；核能，人們比較擔(dān)心核武器擴(kuò)散，核廢料處理以及核反應(yīng)堆安全等問題。這里最大的問題是核能與核武器制造之間的關(guān)聯(lián)、核恐怖主義的可能性以及處理核廢料的難度。環(huán)保主義者對核能的一些看法與作為低碳技術(shù)組成部分的核能發(fā)展是有矛盾的。在發(fā)電廠安裝碳捕獲和碳封存技術(shù)的市場可行性尚未得到證明，不僅成本高，而且某些國家可能因缺少封存地點而受到限制。對這些技術(shù)參數(shù)的敏感性分析表明，如果不大幅度提高能效、大規(guī)模應(yīng)用可再生能源以及碳捕獲和碳封存技術(shù)，就無法實現(xiàn)將二氧化碳當(dāng)量維持在450ppm的目標(biāo)。由于核能應(yīng)用的限制就必須大大增加碳捕獲和碳封存技術(shù)以及可再生能源的使用。但是，碳捕獲和碳封存技術(shù)的有效性以及第二代生物燃料的研發(fā)還有很大的不確定性。根據(jù)目前已經(jīng)掌握的低碳技術(shù)，要想采用一個靈活的技術(shù)組合，其選擇的余地相當(dāng)有限（世界銀行，2010）。

許多制度是由政府制定的，如西方的民主體制在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)上也有軟弱無力的一面。眾所周知，有許多人反對通過價格、稅收或者管制來改變他們的能源消費方式——其中包括（或者尤其是）交通方式。電力、制熱和制冷的成本是個重大政治問題，許多政客因短期的競選原因回避應(yīng)對這樣的問題。替代烴基能源驅(qū)動內(nèi)燃機(jī)的技術(shù)已經(jīng)存在，而且還會發(fā)明出更多。從這個角度看，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)主要不是技術(shù)問題，而是一個制度問題。只有在碳價格處于某個需求層次，且得到政治上的支持之后，排放交易市場才能運轉(zhuǎn)起來。從長期來看，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的制度安排和政策有利于整個社會甚至全人類，但是在短期內(nèi)會有一部分群體因制度的改變和政策的調(diào)整而受損，這就需要我們來協(xié)調(diào)和補貼那些受損的群體，從而有利于低碳經(jīng)濟(jì)的建立與發(fā)展。所以解決低碳技術(shù)發(fā)展和使用中的矛盾與沖突關(guān)鍵要通過制度和政策來協(xié)調(diào)。

4. 研發(fā)投資的回報率很高，但低碳技術(shù)投資不足。一方面是研發(fā)投資的回報率很高，多種測量方法顯示研發(fā)投資的回報率為20%～50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于資本投資的回報率。但另一方面，由于受風(fēng)險、市場及成本等因素的制約，與能源相關(guān)的研發(fā)和應(yīng)用投資不足。從絕對數(shù)字來看，全球政府能源研發(fā)和應(yīng)用預(yù)算自20世紀(jì)80年代早期開始下降，1980年到2007年間幾乎下降了一半。能源預(yù)算在政府研發(fā)預(yù)算中的比例也大幅度下降，從1985年的11%降到2007年的4%以下。目前無論是與預(yù)計的需求相比，還是與創(chuàng)新行業(yè)的投資相比，全球每年用于能源研發(fā)的公共和私人資金都相當(dāng)有限。可再生能源方面的專利仍然只占全部專利的0.4%⑨。這說明進(jìn)行低碳技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險很大并且有很大的不確定性，這其中主要原因不是來自技術(shù)層面而是來自制度層面。我們現(xiàn)在的制度體系都是建立在化石燃料能源基礎(chǔ)上的。原有制度可能會持續(xù)存在，因為在不完全信息的世界中，改變既有規(guī)則的代價很高而且耗時持久，變化的結(jié)果就無法得到完全的預(yù)測。既有利益、沉沒成本和制度剛性的結(jié)果就是投資決策通常是路徑依賴的：投資某個產(chǎn)業(yè)的最初決策可能會將未來的投資也導(dǎo)向這個產(chǎn)業(yè)，即便這不是對資源最有效的利用。⑩所以發(fā)展低碳技術(shù)和低碳經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵是人類要把建立在化石燃料能源基礎(chǔ)上的制度體系轉(zhuǎn)變成建立在清潔能源基礎(chǔ)上的制度體系。

當(dāng)前我國低碳技術(shù)創(chuàng)新能力不足和低碳經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新動力不足制約著我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)就是一個解除碳鎖定的過程。我國在解除碳鎖定上面臨著以下主要障礙：一是我國一方面還處于較高碳密度的重化工業(yè)占主導(dǎo)的階段，中國能源稟賦以高碳的煤為主，但另一方面中國未來低碳戰(zhàn)略技術(shù)儲備不足、自主創(chuàng)新能力仍然較為薄弱；二是一方面建設(shè)低碳社會要大規(guī)模淘汰吸納眾多勞動力的現(xiàn)有落后產(chǎn)能，這個過程會引致以就業(yè)為核心的一系列社會問題，帶來巨大的社會成本，但另一方面將發(fā)展低碳所需要的巨額資金和眾多技術(shù)需求從其他領(lǐng)域轉(zhuǎn)移過來存在巨大的困難；三是社會主要利益相關(guān)者的基本能力普遍不足，意識、體制和社會機(jī)制的改善任務(wù)十分繁重。{11}而要解決這些問題，我國必須要提高低碳技術(shù)創(chuàng)新能力，加大低碳經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新。

四、發(fā)展低碳技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的對策建議

（一）發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)要把技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新結(jié)合起來

在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過程中，沒有相應(yīng)的組織和制度變革，低碳技術(shù)也難以發(fā)揮作用。制度是用以協(xié)調(diào)人類行為的法規(guī)和組織，還包括非正規(guī)的規(guī)范。它們對于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)并且又公平的發(fā)展是不可或缺的。若制度運行良好，它們就能使人們互相合作，為他們自己、為他們所在的地區(qū)規(guī)劃一個未來。如果說低碳技術(shù)是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的硬件，那么相關(guān)的制度安排就是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的軟件?，F(xiàn)在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的硬件和軟件還不配套。創(chuàng)立低碳經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境的目的就在于捕捉信號、平衡利益和實施解決方案。

如何把發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新結(jié)合起來？一是觀念上的認(rèn)識，低碳技術(shù)從來不會自行發(fā)生作用，它們的發(fā)展需要更大的政治、經(jīng)濟(jì)和社會框架來支撐。所以，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)路徑的選擇關(guān)鍵是由制度所決定的。換言之，解除碳鎖定的關(guān)鍵是有利于低碳技術(shù)發(fā)展的制度安排和制度創(chuàng)新。二是在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過程中，僅僅憑價格政策不足以確保能效與低碳技術(shù)的大規(guī)模研發(fā)和應(yīng)用，而是要根據(jù)不同部門和不同領(lǐng)域的情況有針對性地采取相應(yīng)舉措達(dá)到發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的目的。這些舉措包括能源強(qiáng)度目標(biāo)、電器標(biāo)準(zhǔn)、建筑條例、工業(yè)績效目標(biāo)以及燃料效率標(biāo)準(zhǔn)。這些國家的能效目標(biāo)，不僅有利于降低能耗、減少排放，而且也有利于提高行業(yè)或企業(yè)的競爭力。

（二）把降低能源短缺的脆弱性所需的技術(shù)和減少碳排放所需的技術(shù)結(jié)合起來

新的技術(shù)突破可以減少人類對化石燃料能源的依賴。這些技術(shù)包括風(fēng)能、潮汐能、太陽能、水力發(fā)電和熱力發(fā)電。它們是減少能源短缺和發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所共同需要的技術(shù)。把這兩種目標(biāo)結(jié)合起來可以大大地減少發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的障礙。生活方式的改變在這兩個領(lǐng)域似乎都是極端重要的，尤其是在我們將目標(biāo)設(shè)定為約束能源浪費習(xí)慣的時候{12}。市場在協(xié)調(diào)這兩大目標(biāo)中可以發(fā)揮重要作用。承認(rèn)市場作用的一個重要意義就是將關(guān)注點從要求減少使用化石能源的政策轉(zhuǎn)移到鼓勵發(fā)展減少碳排放的技術(shù)。例如，碳儲存技術(shù)可以減少溫室氣體卻未必一定要減少化石能源的使用。

（三）要把形成有利于低碳技術(shù)投資的環(huán)境條件與引進(jìn)國外低碳技術(shù)結(jié)合起來

低碳技術(shù)是一種風(fēng)險投資，而風(fēng)險投資有成功也有失敗。美國科學(xué)院對能源部的研發(fā)計劃進(jìn)行評估，其報告結(jié)論為：那些能源研發(fā)計劃不僅值得實施，而且其中幾個計劃以后給社會帶來的好處還將大于政府在所有計劃上的總投資。這也說明，低碳技術(shù)是值得投資的領(lǐng)域{13}。但是，對于私人投資者來講，由于受技術(shù)、市場等因素的影響，對低碳技術(shù)投資的意愿不強(qiáng)。因此，政府要形成有利于低碳技術(shù)投資的環(huán)境和條件。促進(jìn)或提供必要的研發(fā)有兩條重要的途徑。一是運用價格體系，即“市場”，通過適當(dāng)?shù)亩愂?、補稅和配額讓私人主動資助和直接動手研發(fā)；二是由政府直接資助和控制研發(fā)并同企業(yè)進(jìn)行合作。

在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，我們要注重構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系。在研發(fā)上，要注重加大企業(yè)和民間投資的力度。中國大約70%的研究與開發(fā)是來自政府，而在美國、日本和德國則是由工業(yè)界負(fù)責(zé)70%以上的支出。假設(shè)工業(yè)界注重商業(yè)化，更可能開發(fā)具有商業(yè)實用價值的技術(shù)，而中國的危險是研究和開發(fā)帶不來實用技術(shù)的發(fā)展。{14}

如何引導(dǎo)低碳技術(shù)的投資？通過長期購電協(xié)議，制定透明的、有競爭力的、穩(wěn)定的價格，能有效地吸引投資者對可再生能源投資。世界現(xiàn)行的兩種可再生能源發(fā)電的強(qiáng)制性政策一是強(qiáng)制購電法，即要求以固定價格強(qiáng)制性購買可再生能源；二是可再生能源配額制標(biāo)準(zhǔn)，即要求特定地區(qū)電力公司的能源達(dá)到規(guī)定的可再生能源發(fā)電量最小配額或者最低裝機(jī)容量。我們還可以通過其他措施鼓勵可再生能源投資：通過補貼降低前期資金成本；通過投資退稅或生產(chǎn)退稅降低資金和運營成本；通過碳信用改善收益流；通過優(yōu)惠貸款和擔(dān)保提供財政支持等。

政府要把促進(jìn)低碳技術(shù)發(fā)展與其他經(jīng)濟(jì)政策結(jié)合起來。如政府應(yīng)在發(fā)展低碳技術(shù)并由此創(chuàng)造“千萬個工作崗位”上實施大規(guī)模的支出?！懊绹M(jìn)步中心”提出來一份全力刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的詳細(xì)計劃。這項計劃包括了公共部門在內(nèi)的五個主要領(lǐng)域的投資：促進(jìn)建筑能源節(jié)約；擴(kuò)大公共交通和貨運；建設(shè)智能電網(wǎng)；建造風(fēng)力田和太陽能設(shè)施；開發(fā)下一代生物燃料。

全世界要注重從總量上供給低碳技術(shù)。僅僅憑一國的研發(fā)和力量來發(fā)展低碳技術(shù)是不夠的，全世界要形成發(fā)展低碳技術(shù)的集體行動。若擁有低碳技術(shù)優(yōu)勢的發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家更多地轉(zhuǎn)移低碳技術(shù)，那么從世界來看，低碳技術(shù)不足的程度會大大地下降。但這種低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移還存在諸多障礙。發(fā)達(dá)國家企業(yè)在CDM項目中設(shè)置的技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙不利于發(fā)展中國家發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。發(fā)達(dá)國家一方面強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國家也要減排，但另一方面又在低碳技術(shù)轉(zhuǎn)移方面設(shè)置障礙。從發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)所需要的低碳技術(shù)來看，聯(lián)合國開發(fā)計劃署在《2011年中國人類發(fā)展報告——邁向低碳經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)未來》中指出，中國實現(xiàn)未來低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)，至少需要60多種骨干技術(shù)支持，而在這60多種技術(shù)里面有42種是中國目前不掌握的核心技術(shù)。這表明，對于中國而言，70%的減排核心技術(shù)需要進(jìn)口。但是意識形態(tài)的偏見、制度障礙及技術(shù)壁壘大大限制了低碳技術(shù)在國與國之間的轉(zhuǎn)移，從而不利于低碳經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實現(xiàn)。

注釋：

①⑤⑥{11}【英】安東尼·吉登斯：《氣候變化的政治》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版，第106頁，第162頁，第121頁，第39頁。

②⑦【英】尼古拉斯·斯特恩：《地球安全愿景：治理氣候變化，創(chuàng)造繁榮進(jìn)步新時代》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2011年版，第59頁，第59-60頁。

③⑧世界銀行：《發(fā)展與氣候變化》，清華大學(xué)出版社2010年版，第16頁，第16頁。

④【英】卡蘿塔·佩蕾絲：《技術(shù)革命與金融資本：泡沫與黃金時代的動力學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社2007年版，第34頁。

⑨【美】戴維·瓦爾德納：《國家構(gòu)建與后發(fā)展》，吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司2011年版，第201頁。

⑩聯(lián)合國開發(fā)計劃署編：《中國人類發(fā)展報告：邁向低碳經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)未來》，中國對外翻譯出版公司2010年版，第5-6頁。

{12}【瑞】托馬斯·思德納：《環(huán)境與自然資源管理的政策工具》，上海三聯(lián)書店2005年版，第484頁。

{13}聯(lián)合國開發(fā)計劃署駐華代表處等編著：《綠色發(fā)展 必選之路》，中國財政經(jīng)濟(jì)出版社2002年版，第54頁。

責(zé)任編輯、校對：杜 瑩

Abstract： The key to develop low-carbon economy is to make the innovation in both technology and institution. Innovation and use of low-carbon technology require related organizational innovation， external incentive factors， and institutional environment. The high risk of low-carbon industry needs to be reduced through institutional innovation. Innovating low carbon technology and removing carbon lock-in is a process which will improve social and institutional ability against environmental hazard. Research shows that 15 kinds of energy "blocks" will help keeping the world emissions stable in the next 50 years. The best way to remove carbon lock-in is to bring Strategic "Gap" Management on table. According to innovation， R & D investment and real use of low-carbon technology， the primary problem of removing carbon lock-in is the institutional level. As a result， the development of low-carbon economy requires 3 points： combining technological innovation and institutional innovation together， combining technology against weakness in energy shortage and technology required for reducing carbon emission； combining environment condition which is good to invest low-carbon technology and foreign technology together.

Key words： Low-carbon Economy； Technological Innovation； Institutional Innovation； Carbon Lock-in； "Gap" Management； Public Policy