PFMEA在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用

孔鵬祥

近年來，國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了復(fù)雜而深刻的變化，企業(yè)面臨的不確定因素驟然增加，勞動(dòng)力等要素成本持續(xù)上升，資源和環(huán)境約束日益增強(qiáng)，外需增長的空間萎縮，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)逐漸缺失，企業(yè)各種結(jié)構(gòu)性、深層次的矛盾集中顯現(xiàn)，這使得企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作顯得尤為迫切。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理簡介

風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)用以降低風(fēng)險(xiǎn)的消極結(jié)果的決策過程，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制，選擇和運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制和妥善處理風(fēng)險(xiǎn)所致?lián)p失的后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。風(fēng)險(xiǎn)管理可以有效地對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理有利于企業(yè)做出正確的決策、有利于保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)目標(biāo)，對(duì)企業(yè)來說具有重要的意義。風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)經(jīng)營的重要內(nèi)容，一方面能促進(jìn)決策的科學(xué)化、合理化，減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)性；另一方面可以使生產(chǎn)經(jīng)營中面臨的風(fēng)險(xiǎn)損失降至最低。風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、經(jīng)營效率的提高、有關(guān)政策法規(guī)的執(zhí)行都是非常有益的，對(duì)于提升企業(yè)生存能力、增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力具有不可替代的作用。提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平是企業(yè)在當(dāng)前復(fù)雜形勢(shì)下防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健運(yùn)營的有力保證，是推動(dòng)企業(yè)管理提升，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)基固本、提升效率、確保企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要舉措，更是企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。

二、什么是PFMEA

過程失效模式及影響分析（Process Failure Mode and Effects Analysis）簡稱為PFMEA，是一種綜合分析技術(shù)，主要用來分析和識(shí)別工藝生產(chǎn)或產(chǎn)品制造過程可能出現(xiàn)的失效模式，以及這些失效模式發(fā)生后對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響，從而有針對(duì)性地制定出控制措施以有效地減少工藝生產(chǎn)和產(chǎn)品制造過程中的風(fēng)險(xiǎn)。這項(xiàng)綜合分析技術(shù)出現(xiàn)于20世紀(jì)60年代中期，最早應(yīng)用在美國軍事領(lǐng)域，后來被通用汽車、福特和克萊斯勒三大汽車公司用來減少產(chǎn)品生產(chǎn)制造過程中出現(xiàn)的失效方式，從而達(dá)到控制和提升產(chǎn)品質(zhì)量的目的。

PFMEA以嚴(yán)密的形式總結(jié)了人們?cè)谶M(jìn)行工藝生產(chǎn)和產(chǎn)品制造過程中防患于未然、追求卓越的思想，它通過對(duì)工藝生產(chǎn)和產(chǎn)品制造過程要求和功能的系統(tǒng)分析，憑借已往的經(jīng)驗(yàn)和過去發(fā)生的問題，在最大范圍內(nèi)充分考慮到那些潛在的失效模式及其相關(guān)的起因與后果，從而解決在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的一個(gè)關(guān)鍵問題：產(chǎn)品生產(chǎn)和工藝過程可能會(huì)出現(xiàn)什么差錯(cuò)。

PFMEA的分析原理如表1所示，包括以下幾個(gè)關(guān)鍵步驟：

第一，確定與工藝生產(chǎn)或產(chǎn)品制造過程相關(guān)的潛在失效模式與起因。

第二，評(píng)價(jià)失效對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和顧客的潛在影響。

第三，找出減少失效發(fā)生或失效條件的過程控制變量，并制定糾正和預(yù)防措施。

第四，編制潛在失效模式分級(jí)表，確保嚴(yán)重的失效模式得到優(yōu)先控制。

第五，跟蹤控制措施的實(shí)施情況，更新失效模式分級(jí)表。

表中：

第一，“過程功能/要求”。是指被分析的過程或工藝。該過程或工藝可以是技術(shù)過程，如焊接、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等，也可以是管理過程，如計(jì)劃編制、設(shè)計(jì)評(píng)審等。盡可能簡單地說明該工藝過程或工序的目的，如果工藝過程包括許多具有不同失效模式的工序，也可以單獨(dú)列出。

第二，“潛在的失效模式”。是指可能發(fā)生的不滿足過程要求的形式或問題點(diǎn)，是對(duì)某具體工序不符合要求的描述。它可能是引起下一道工序的潛在失效模式，也可能是上一道工序失效模式的后果。典型的失效模式包括斷裂、變形、安裝調(diào)試不當(dāng)?shù)取?/p>

第三，“失效后果”。是指失效模式對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和顧客可能引發(fā)的不良影響，根據(jù)顧客可能注意到或經(jīng)歷的情況來描述失效后果，應(yīng)一律用產(chǎn)品或系統(tǒng)的性能來闡述，如噪聲、異味、不起作用等。

第四，“嚴(yán)重性”。是潛在失效模式對(duì)顧客影響后果的嚴(yán)重程度，為了準(zhǔn)確定義失效模式的不良影響，通常需要對(duì)每種失效模式的潛在影響進(jìn)行評(píng)價(jià)并賦予分值，用1～10分表示，分值愈高則影響愈嚴(yán)重。

第五，“可能性”。是指具體的失效起因發(fā)生的概率，可能性的分級(jí)數(shù)著重在其含義而不是數(shù)值，通常也用1～10分來評(píng)估可能性的大小，分值愈高則出現(xiàn)機(jī)會(huì)愈大。

第六，“不易探測(cè)度”。是指在零部件離開制造工序或裝備工位之前，發(fā)現(xiàn)失效起因過程缺陷的難易程度，評(píng)價(jià)指標(biāo)也分為1～10級(jí)，得分愈高則愈難以被發(fā)現(xiàn)和檢查出。

第七，“失效的原因/機(jī)理”。是指失效是怎么發(fā)生的，并依據(jù)可以糾正或控制的原則來描述，針對(duì)每一個(gè)潛在的失效模式在盡可能廣的范圍內(nèi)，列出每個(gè)可能的失效起因，并在眾多的起因中分析出根本原因，針對(duì)相關(guān)因素采取糾正措施，典型的失效起因包括：焊接不正確、潤滑不當(dāng)、零件裝錯(cuò)等。

第八，“現(xiàn)行控制方法”。是對(duì)當(dāng)前使用的、盡可能阻止失效模式的發(fā)生或是探測(cè)出將發(fā)生的失效模式的控制方法的描述。這些控制方法可以是物理過程控制方法，如使用防錯(cuò)卡具，或者管理過程控制方法，如采用統(tǒng)計(jì)過程控制（SPC）技術(shù)。

第九，“風(fēng)險(xiǎn)級(jí)（RPN）”。是嚴(yán)重性、可能性和不易探測(cè)性三者的乘積。該數(shù)值愈大則表明這一潛在問題愈嚴(yán)重，應(yīng)及時(shí)采取糾正措施，以便努力減少該數(shù)值。在一般情況下，不管風(fēng)險(xiǎn)級(jí)的數(shù)值如何，當(dāng)嚴(yán)重性較高時(shí)，應(yīng)予以特別注意。

第十，“建議采取的措施”。是為了減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性、可能性或不易探測(cè)性數(shù)值而制定的應(yīng)對(duì)方案，包括行動(dòng)計(jì)劃或措施、責(zé)任人、可能需要的資源和完成日期等。

第十一，“措施結(jié)果”。是對(duì)上述“建議采取的措施”計(jì)劃方案之實(shí)施狀況的跟蹤和確認(rèn)。在明確了糾正措施后，重新估計(jì)并記錄采取糾正措施后的嚴(yán)重性、可能性和不易探測(cè)性數(shù)值，計(jì)算并記錄糾正后的新的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)值，該數(shù)值應(yīng)當(dāng)比措施結(jié)果之前的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)值低得多，從而表明采取措施后能夠充分降低失效帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

三、PFMEA在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用

PFMEA是一種預(yù)防性管理的技術(shù)，是一套嚴(yán)密的識(shí)別、控制、改善失效模式的管理過程，通過對(duì)過程失效模式及其后果的系統(tǒng)分析，制定出相應(yīng)地預(yù)防措施和行動(dòng)方案，從而大大降低出錯(cuò)的機(jī)會(huì)。這種系統(tǒng)分析工具不僅可在工藝過程的管理中，也可應(yīng)用于任何期望能嚴(yán)格控制潛在問題出現(xiàn)的管理過程。當(dāng)然在具體應(yīng)用的時(shí)候，不一定完全按照PFMEA給定的“嚴(yán)重性”、“可能性”及“不易探測(cè)性”之評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分，完全可以視本行業(yè)或管理過程的實(shí)際情況來設(shè)定一系列類似的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并且在具體操作手法上也可根據(jù)實(shí)情采用適合于自身的方式，只要能達(dá)到更有效地識(shí)別、控制潛在問題的發(fā)生、提高管理過程質(zhì)量的目的即可。

風(fēng)險(xiǎn)管理也屬于一種預(yù)防管理，風(fēng)險(xiǎn)事件就是企業(yè)運(yùn)營過程中潛在的失效模式，它們的發(fā)生可能導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)。只要對(duì)上述PFMEA的原理稍加改造，就可以成為一種有效的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工具，如表2所示。

表中：

第一，“風(fēng)險(xiǎn)類別”。是指企業(yè)運(yùn)營中面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，如投資風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

第二，“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”。確定那些潛在的、可能對(duì)企業(yè)運(yùn)營造成影響的風(fēng)險(xiǎn)事件，只有事先識(shí)別出了這些風(fēng)險(xiǎn)事件并且知道了它們可能帶來怎樣的影響，才談得上對(duì)其進(jìn)行應(yīng)對(duì)和處理。因此，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步。由于企業(yè)經(jīng)營處于動(dòng)態(tài)的環(huán)境中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并不是一蹴而就的事情，而是要貫穿企業(yè)經(jīng)營的始終。風(fēng)險(xiǎn)管理人員通常使用頭腦風(fēng)暴法、故障樹分析、系統(tǒng)分解法、檢查表法、德爾菲法、SWOT分析技術(shù)等方法來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件。

第三，“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”。是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上對(duì)每種風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)企業(yè)的影響進(jìn)行定性或定量的分析，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件由大到小分級(jí)排序的過程。定性評(píng)估是從類別上評(píng)價(jià)出已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事件的影響和可能性大小，一般分為高、中、低三檔。定量分析是量化分析每一風(fēng)險(xiǎn)的概率及其造成后果的嚴(yán)重程度，并得出每種風(fēng)險(xiǎn)大小及其嚴(yán)重程度的一種方法。一般來講，風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)估是在定性評(píng)估的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，通常采用從若干方面逐項(xiàng)評(píng)分的方法來量化風(fēng)險(xiǎn)的大小，即事先確定評(píng)分的標(biāo)準(zhǔn)，然后組織人員對(duì)預(yù)先識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)一一打分，按照PFMEA的思想，可以從風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生影響的嚴(yán)重性和能否有效控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生三方面來定量分析，然后把這三個(gè)方面的分?jǐn)?shù)相乘，即得到該風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別（RPN）。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別越高，表示風(fēng)險(xiǎn)越大，需要制定相應(yīng)的控制方案和應(yīng)對(duì)措施加以防范。

第四，“風(fēng)險(xiǎn)控制措施”。采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。常用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)保留。風(fēng)險(xiǎn)回避是指企業(yè)有意識(shí)地放棄風(fēng)險(xiǎn)行為，完全避免特定的損失風(fēng)險(xiǎn)。損失控制不是放棄風(fēng)險(xiǎn)，而是制定計(jì)劃和采取措施降低損失的可能性或者是減少實(shí)際損失。控制的階段包括事前、事中和事后三個(gè)階段。事前控制的目的主要是為了降低損失的概率，事中和事后的控制主要是為了減少實(shí)際發(fā)生的損失。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過契約，將讓渡人的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給受讓人承擔(dān)的行為。通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移過程有時(shí)可大大降低經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)保留，即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，是企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)的后果自愿接受下來的辦法。

（作者單位為萊蕪鋼鐵集團(tuán)有限公司規(guī)劃發(fā)展部）