恩格爾系數(shù)在中國(guó)的適應(yīng)性研究

關(guān)蘭強(qiáng)++王杰冬++湯邱健

摘 要：從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的恩格爾系數(shù)來(lái)看，近年來(lái)我國(guó)的恩格爾系數(shù)迅速下降，但是，很少有人去分析其迅速下降的因素以及其在中國(guó)的不適用性的原因。事實(shí)上，用恩格爾系數(shù)來(lái)判斷我國(guó)居民的生活水平，是有一定局限性的。本課題擬在分析恩格爾系數(shù)在我國(guó)造成其“失靈”的因素，并尋找提高恩格爾系數(shù)在我國(guó)的適用性的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：恩格爾系數(shù)；中國(guó)；適用性

一、我國(guó)恩格爾系數(shù)研究因素分析

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公布的統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，通過(guò)整理，數(shù)據(jù)（表1）顯示，自1990年以來(lái)，無(wú)論是城鎮(zhèn)居民或是農(nóng)村居民，恩格爾系數(shù)基本上是呈下降趨勢(shì)的。按聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織的恩格爾系數(shù)判斷標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)至2000年開始，城鎮(zhèn)居民生活水平就達(dá)到了“富裕”，農(nóng)村就達(dá)到了“小康”。恩格爾系數(shù)所反映的我國(guó)居民的實(shí)際生活水平與人均GDP反映的完全不同。根據(jù)世界銀行對(duì)不同國(guó)家的劃分標(biāo)準(zhǔn)，人均GDP745美元以下為低收入國(guó)家，人均GDP745至2975美元的為中收入國(guó)家，據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)尚處于中下收入國(guó)家水平，談不上“富?！焙汀靶】怠薄?/p>

從現(xiàn)實(shí)來(lái)比較，人均GDP能更恰當(dāng)?shù)胤从澄覈?guó)居民的生活實(shí)際水平，也即是說(shuō)恩格爾系數(shù)在我國(guó)并不能準(zhǔn)確地反映其居民的實(shí)際生活水平。恩格爾系數(shù)為何失去了其標(biāo)準(zhǔn)呢？

究其因，我們的判斷有二：第一，問(wèn)題的關(guān)鍵在于恩格爾定律是依據(jù)當(dāng)?shù)禺?dāng)時(shí)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)得出的。因此，我們有必要追蹤溯源一番。恩格爾系數(shù)法，最先是由德國(guó)研究者恩格爾于19世紀(jì)末提出的。而正式運(yùn)用恩格爾定律測(cè)量貧困線的則是美國(guó)學(xué)者奧珊斯基（Orshansky）的研究成果。她在具體研究了美國(guó)家庭的食物開支占總開支的比例后，繪出了一條“恩格爾曲線”，并且聲稱她在這條曲線上發(fā)現(xiàn)了一個(gè)“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”，在這一點(diǎn)以下的部分就是貧困的。從此，奧珊斯基的方法廣為流傳。但是，我國(guó)仍處于社會(huì)劇烈的轉(zhuǎn)型期間，與上世界的美國(guó)具體情形不能一概論自，運(yùn)用過(guò)去的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)檢驗(yàn)我國(guó)當(dāng)今的居民生活水平未免失之武斷。因此在考察具體的對(duì)象時(shí)，要以本國(guó)的具體的情況而定，而不是一概論之。第二，我國(guó)消費(fèi)性水平差距大，即貧富差距大。一個(gè)社會(huì)的貧富差距既可以用貨幣收入來(lái)表示，也可以用消費(fèi)來(lái)表示。因之貨幣上的貧富統(tǒng)計(jì)可以用統(tǒng)計(jì)，有數(shù)據(jù)，可做研究，而消費(fèi)上的貧富差距則無(wú)法具體統(tǒng)計(jì)，故消費(fèi)數(shù)據(jù)無(wú)法一一統(tǒng)計(jì)。在研究恩格爾系數(shù)時(shí)，我們更多的則是從收入來(lái)考量居民的生活水平，而忽視了我國(guó)居民在消費(fèi)上“省吃儉用”“防范于未然”的傳統(tǒng)觀念。我國(guó)正處于轉(zhuǎn)型階段，在這個(gè)過(guò)程中，生產(chǎn)力必將會(huì)進(jìn)一步加大加強(qiáng)，且生產(chǎn)力進(jìn)一步升級(jí)，必會(huì)產(chǎn)生更多更好更便捷的消費(fèi)性產(chǎn)品，形成消費(fèi)性貧富差距的進(jìn)一步縮小。故，我們認(rèn)為，消費(fèi)上貧富的差距原因，更是體現(xiàn)生活水平的差距的主要原因。

二、提高恩格爾系數(shù)在我國(guó)適用性的對(duì)策

恩格爾系數(shù)在我國(guó)的不適用并非在其結(jié)果上判斷的不準(zhǔn)確，而是恩格爾系數(shù)有其基本前提：一是不同國(guó)家以及不同的社會(huì)發(fā)展階段程度不一，變量不同；二是食品消費(fèi)在不同階段以及不同人群中，具有明顯差異性。第一個(gè)前提從目前情況看 ，首先其他一切變量不一定是常數(shù) ，存在的問(wèn)題是可決系數(shù)不高以及不存在異方差而存在自相關(guān)。其次決定恩格爾系數(shù)的因素并不僅僅是可支配收人，其他因素諸如消費(fèi)觀念、物價(jià)水平 、食品結(jié)構(gòu) 、城市化程度等都會(huì)影響恩格爾系數(shù)。第三，我國(guó)國(guó)情的特殊性也不可避免地造成了可決系數(shù)的偏低，導(dǎo)致恩格爾系數(shù)在我國(guó)并不能真實(shí)地反映居民的實(shí)際生活水平。因此，要提高恩格爾系數(shù)的適用性，應(yīng)注意下面兩個(gè)問(wèn)題：

（一）不斷完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)體制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是自由交易的經(jīng)濟(jì)，而非自給自足的經(jīng)濟(jì)。交易是社會(huì)財(cái)富的實(shí)現(xiàn)形式。在交易過(guò)程中，生產(chǎn)者獲得貨幣意義上的財(cái)富，而消費(fèi)者獲得消費(fèi)意義上的財(cái)富。交易的這種功能，使貨幣意義上貧富差距擴(kuò)大所帶來(lái)的實(shí)際效應(yīng)，卻是消費(fèi)意義上貧富差距的縮小。既然生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品或服務(wù)，只有通過(guò)他人的消費(fèi)才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，那么，生產(chǎn)者提供的產(chǎn)品或服務(wù)越多，意味著社會(huì)中消費(fèi)此種產(chǎn)品或服務(wù)的人越多。而這種消費(fèi)群體的擴(kuò)大，正是生活水平普遍提高的反映。因此，建立和完善自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制，促使產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格降低，加快高端產(chǎn)業(yè)與服務(wù)消費(fèi)大眾化。

（二）建立健全社會(huì)保障體制。在我國(guó)，教育、醫(yī)療、住房這三座大山下，居民的生活很大程度上被困于此，因此，為解決這三大難題，居民必然會(huì)把食物支出減少，甚至很多人還沒有解決溫飽的問(wèn)題。從另一方面講，我國(guó)的社會(huì)保障制度不健全，生活消費(fèi)卻又居高不下，這必然導(dǎo)致生活水平的降低。因此恩格爾系數(shù)下降，并意味著居民富裕了，而恰恰是居民生活負(fù)擔(dān)不斷的加重已經(jīng)突破國(guó)民所能承受的范圍的表現(xiàn)。因此提高大多數(shù)人的貨幣收入，建立健全社會(huì)保障體制，改變勞動(dòng)力在收入分配上的弱勢(shì)地位，使勞動(dòng)力在收入分配上獲得更多收入。

三、恩格爾系數(shù)修正

（一）分母剔除投資，住房、教育、醫(yī)療幾大因素。因?yàn)榍懊嬉颜f(shuō)明，投資并非等于消費(fèi)，并且在我國(guó)大部分投資來(lái)源于政府，而住房、教育、醫(yī)療的價(jià)格上升較收入的較快增長(zhǎng)與居民的收入不成正比，這在無(wú)形之中擠占了食物的支出，形成恩格爾系數(shù)在的失真。而在貨幣收入增長(zhǎng)幅度至少不小于生活成本，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)體制完善，社會(huì)保障體制健全的條件下，這將會(huì)使居民的生活成本大大減少。因此，就提高恩格爾系數(shù)的準(zhǔn)確性，修正公式為：P=S/（C-P-X-Y-Z），其中：P-修正后的恩格爾系數(shù)，S-食品的消費(fèi)支出，C-全部生活消費(fèi)支出，P-生產(chǎn)性消費(fèi)（投資），Y-醫(yī)療保險(xiǎn)自費(fèi)項(xiàng)目，Z-教育自費(fèi)項(xiàng)目。按照此修正方案，當(dāng)前我國(guó)居民的恩格爾系數(shù)，無(wú)論城鄉(xiāng)，都回大幅度提高，也就達(dá)不到“小康”、“富裕”的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）分子不變，依舊是食品食物的消費(fèi)支出。因之社會(huì)的發(fā)展，必然伴隨著生產(chǎn)力的提高，生產(chǎn)力的提高，食品的物美價(jià)廉必然也會(huì)伴隨而來(lái)，食品的多樣化自然也會(huì)出現(xiàn)，居民的選擇可有多樣性，但以追求物美價(jià)廉，故不需修正。

結(jié)論：恩格爾系數(shù)在應(yīng)用過(guò)程中雖驗(yàn)證了隨著生活水平的提高人的食品消費(fèi)支出所占的比例是逐步下降的，但我們?cè)谶\(yùn)用它的過(guò)程，更要注意由于不同國(guó)家，不同發(fā)展階段及消費(fèi)習(xí)慣等領(lǐng)域的差異而忽視其在判斷居民生活水平的欠缺之處。我們的分析表明，住房、教育、醫(yī)療、等生產(chǎn)性消費(fèi)上漲及與居民收入的不相適應(yīng)是導(dǎo)致恩格爾系數(shù)迅速下降與我國(guó)居民實(shí)際生活水平不相適應(yīng)的主要原因。我國(guó)國(guó)情與其他國(guó)家不同，切不可盲目套用公式；脫離實(shí)際，生搬硬套，只能與實(shí)際不相符合。因此，建立健全社會(huì)主義自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，完善社會(huì)保障體制，順應(yīng)當(dāng)時(shí)，才能更好地為實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的目標(biāo)前進(jìn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 謝鍵.恩格爾定律的適用性及恩格爾系數(shù)的修正.[J].統(tǒng)計(jì)研究，1993（1）：68-71.

[2] 王少飛.用恩格爾系數(shù)衡量居民生活水平的可行性研究.[J].統(tǒng)計(jì)研究，2002（6）：19-22.