淺析國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)與管理思路

花茜

【摘 要】國家自然科學(xué)基金自20世紀(jì)80年代年設(shè)立以來，對我國基礎(chǔ)研究產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，為我國高等院校的人才培養(yǎng)和科研事業(yè)的發(fā)展做出了非常重要的貢獻(xiàn)。本文根據(jù)國家在新形勢下對科技發(fā)展的整體規(guī)劃，結(jié)合國自然基金委進(jìn)一步加強(qiáng)國自然基金規(guī)劃化管理的指導(dǎo)思想，以江蘇省農(nóng)科院在國家自然科學(xué)基金的申報(bào)和管理過程為例。不斷學(xué)習(xí)，創(chuàng)新管理思維，轉(zhuǎn)變管理觀念，重視日常積累、意識滲透，加強(qiáng)項(xiàng)目申報(bào)管理，提高項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量，優(yōu)化學(xué)科建設(shè)，形成良好團(tuán)隊(duì)，支持前期培養(yǎng)、重視后期配套，重視高層次人才的引進(jìn)培養(yǎng)。并結(jié)合江蘇省農(nóng)科院對國家自然基金項(xiàng)目的后期管理和成果推廣應(yīng)用方面的具體做法，產(chǎn)生的相應(yīng)思考和部分建議，為以后江蘇省農(nóng)科院更好有效的對接國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】國家自然科學(xué)基金；江蘇省農(nóng)科院；基金項(xiàng)目

1981年，我國建立科學(xué)基金制，將競爭機(jī)制引入科學(xué)研究及其管理中，規(guī)范了政府對科學(xué)事業(yè)的管理，是我國科技體制改革的重大舉措。1982年，國家自然科學(xué)基金設(shè)立，它對我國基礎(chǔ)研究影響深遠(yuǎn)，為我國高等院校的人才培養(yǎng)和科研事業(yè)的發(fā)展做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)[1]。21世紀(jì)以來，作為國家自主創(chuàng)新體系中的重要部分，國家自然科學(xué)基金的制度創(chuàng)新對我國經(jīng)濟(jì)、社會、文化等各方面的輻射帶動作用日趨顯著，成為科教興國戰(zhàn)略的主力軍，獲得了國家、社會的一致肯定。黨的十八大提出：“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。在新形勢下，我國科技發(fā)展基礎(chǔ)良好，在發(fā)揮自身特色和優(yōu)勢的前提下，能跟上世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革步伐；但是，我國與歐美發(fā)達(dá)國家的科技創(chuàng)新能力差距依然很大。為了進(jìn)一步加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金的規(guī)范化管理，適應(yīng)新形勢下國家自然科學(xué)基金發(fā)展的需要，財(cái)政部頒布《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》修訂版（財(cái)教[2015]15號）。6月15日，貫徹落實(shí)《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》的工作會議在北京會議中心召開。國家自然科學(xué)基金委員會主任楊衛(wèi)對新的管理辦法進(jìn)行了全面的解讀和分析。他指出：新的管理辦法充分體現(xiàn)了國務(wù)院深化科技體制改革的部署和要求，反映了基礎(chǔ)研究和源頭創(chuàng)新活動的特點(diǎn)和規(guī)律，較好地平衡了財(cái)政管理的原則和科研活動的需要，順應(yīng)了一線科研人員的實(shí)際需要和合理訴求，是一項(xiàng)涉及面廣、影響深遠(yuǎn)的改革。

在全新的歷史要求之際，江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院緊緊抓住國家建設(shè)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系的重大機(jī)遇，大力推進(jìn)學(xué)科建設(shè)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和平臺建設(shè)。在保持傳統(tǒng)學(xué)科優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，設(shè)施農(nóng)業(yè)、規(guī)模生態(tài)養(yǎng)殖、農(nóng)業(yè)資源環(huán)境、農(nóng)產(chǎn)品加工與質(zhì)量安全等新興學(xué)科建設(shè)成效顯著，打造了一批在國內(nèi)同行中具有較強(qiáng)競爭優(yōu)勢的學(xué)科團(tuán)隊(duì)。近年來，在國家自然科學(xué)基金等項(xiàng)目的支持下，江蘇省農(nóng)科院注重農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)理論創(chuàng)新和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)，并取得了較大進(jìn)展，已經(jīng)成為全省乃至全國農(nóng)業(yè)科技的中堅(jiān)力量。

1 我院近3年國家自然基金申報(bào)、資助現(xiàn)狀

1.1 我院在省級農(nóng)科院中排名

數(shù)據(jù)來源于國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“國家基金委”）網(wǎng)站中的科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（Internet based science information system，ISIS）提供的自然科學(xué)基金項(xiàng)目查詢與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行查詢，得到以下結(jié)果。

目前，全國共有31個(gè)省級農(nóng)科院，省級農(nóng)科院在國家基金委三類基金的申請總數(shù)中比例較低。表1對三類基金申請項(xiàng)目數(shù)排名前5位的依托單位進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，3年合計(jì)申請項(xiàng)目數(shù)最多的為江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院（達(dá)到621項(xiàng)），其次是浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院（444項(xiàng)）和北京市農(nóng)林科學(xué)院（327項(xiàng)），這3家單位申請量占省級農(nóng)科院申請總量的24.22%。分析還發(fā)現(xiàn)，申請量排名前5的依托單位其青年基金項(xiàng)目3年總申請量均超過其面上項(xiàng)目，說明青年科研人員已經(jīng)成為這些省級農(nóng)科院項(xiàng)目申請的主力。

表2對三類基金申請項(xiàng)目獲得資助數(shù)排名前5位的依托單位進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，獲得資助項(xiàng)目最多的省級農(nóng)科院為江蘇省農(nóng)科院，3年共獲得資助193項(xiàng)，其次為浙江省農(nóng)科院，獲得資助132項(xiàng)，第三為北京市農(nóng)林科學(xué)院，獲得資助為113項(xiàng)。

表2 2011-2015年省級農(nóng)科院前5名依托單位獲資助項(xiàng)目數(shù)統(tǒng)計(jì)

注：*面上項(xiàng)目/青年基金/地區(qū)科學(xué)基金.

結(jié)合2張表可以發(fā)現(xiàn)，無論是立項(xiàng)數(shù)，還是資助數(shù)，江蘇省農(nóng)科院連續(xù)3年領(lǐng)跑全國省級農(nóng)科院，位居第一。

1.2 我院目前現(xiàn)狀

我院制定了一系列激勵(lì)政策，全程策劃項(xiàng)目申報(bào)組織工作，院內(nèi)、院外專家聯(lián)合把關(guān)申報(bào)質(zhì)量，多種措施齊頭并進(jìn)，同時(shí)不斷強(qiáng)化科研人員重視程度，因此，國家基金項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量、質(zhì)量連年提升，通過表3可以看出，2011-2015年，5年來我院共獲三類基金資助196項(xiàng)，總資助金額為6933.5萬元。

表3 2011-2015年江蘇省農(nóng)科院獲得國自然資助項(xiàng)目數(shù)及

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)

2 我院對國自然項(xiàng)目的管理舉措

2.1 不斷學(xué)習(xí)，創(chuàng)新管理思維，轉(zhuǎn)變管理觀念

當(dāng)前科學(xué)界有一種論調(diào)：大科學(xué)時(shí)代只產(chǎn)生小科學(xué)家。雖然這種說法有些絕對和偏頗，但它引發(fā)了深刻的思考和反思，即在科學(xué)體制化程度不高、科研工作者和經(jīng)費(fèi)短缺的小科學(xué)時(shí)代，出現(xiàn)了很多貢獻(xiàn)超前的科學(xué)家，為什么在科學(xué)體制化程度高、科研人員和經(jīng)費(fèi)充裕的大科學(xué)時(shí)代，反而很難產(chǎn)生同樣的大科學(xué)家呢？究其原因，不止有不同時(shí)代的歷史機(jī)遇、研究方式的不同等客觀因素，當(dāng)前的科研管理制度也值得反思，其中包括現(xiàn)今流行并占主導(dǎo)地位的科研管理觀念。

管理者的科研管理觀直接影響著科技人員的科研價(jià)值觀?，F(xiàn)今實(shí)證主義和功利主義的科研管理觀占主導(dǎo)地位，即忽略科研活動的創(chuàng)造過程，只關(guān)心科研項(xiàng)目及其結(jié)果。于是科研單位實(shí)力大小的標(biāo)準(zhǔn)變成了立項(xiàng)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目的數(shù)量以及科研經(jīng)費(fèi)的多寡，而不是整個(gè)科研過程。這種評定標(biāo)準(zhǔn)失去了科學(xué)研究的終極意義。因此管理者要從根本上實(shí)現(xiàn)科研管理觀念的轉(zhuǎn)變，就必須從本質(zhì)上突破并超越實(shí)證主義、功利主義科研管理觀的狹隘和局限。

建設(shè)一支高素質(zhì)的管理隊(duì)伍是做好科學(xué)基金工作的重要保障，要充分發(fā)揮科學(xué)基金管理工作人員的積極性和創(chuàng)造性[2]。從近年來我院國家自然科學(xué)基金取得的成績可以看出，我院非常重視基金的管理工作，在管理過程中，不斷學(xué)習(xí)新辦法、新知識，對科學(xué)基金管理工作的系統(tǒng)性、科學(xué)性有了清晰的認(rèn)識，還引入了“人文關(guān)懷”，人文關(guān)懷不僅體現(xiàn)了一種嶄新的管理理念與人文境界，也是科學(xué)基金管理工作及管理模式的突破和創(chuàng)新。它在強(qiáng)調(diào)科學(xué)的知識性、實(shí)證性和功利性的基礎(chǔ)上，著重關(guān)注科學(xué)的人性、創(chuàng)造性以及文化性，不僅能從本質(zhì)上突破并超越實(shí)證主義、功利主義科研管理觀的狹隘和局限，還能推動人文化的科研管理觀，構(gòu)建以人為本、創(chuàng)造精神、創(chuàng)造文化的科研管理主旋律，激勵(lì)科研工作者奮勇向前。

2.2 重視日常積累、意識滲透

我院從文化和人性的角度剖析科學(xué)，以人為本，重視價(jià)值觀培養(yǎng)與人文激勵(lì)。我院每個(gè)專業(yè)所均設(shè)有所學(xué)術(shù)委員會，并要求所學(xué)術(shù)委員會要定期召開會議，會議內(nèi)容豐富多彩，比如請領(lǐng)域?qū)＜易鰧W(xué)術(shù)活動、對所科技人員承擔(dān)的項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目通報(bào)檢查、對于高質(zhì)量的論文進(jìn)行交流學(xué)習(xí)等等，使得科技人員不斷滲透吸收科研意識，單位的學(xué)術(shù)氛圍也越來越濃厚。

自2011年開始，我院每月舉辦青年沙龍，重點(diǎn)針對科技人員在日?？蒲谢顒又械姆椒矫婷嬉蓡?、感興趣的問題等，對申報(bào)項(xiàng)目問題進(jìn)行交流溝通。掌握科技人員動向，并不斷鼓勵(lì)科技人員，找準(zhǔn)科研方向，不要急功近利，把科研當(dāng)成一輩子的事業(yè)。由于我院比較重視國家自然科學(xué)基金的申報(bào)質(zhì)量，經(jīng)常舉辦國自然基金專場討論會，使得科技人員樹立牢牢的思想意識。

2.3 加強(qiáng)項(xiàng)目申報(bào)管理，提高項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量

我院每年配合面上項(xiàng)目和青年基金的申報(bào)召開不同層次類別的項(xiàng)目動員會、政策解讀會等，宣傳相關(guān)精神和管理規(guī)定，部署工作任務(wù)、制定申報(bào)方案。針對國家自然科學(xué)基金，我院始終對科技人員提出了硬性申報(bào)具體要求，比如博士以上科技人員必須申報(bào)國家自然科學(xué)基金。并且，在提交申報(bào)書之前我院會邀請國內(nèi)知名同行專家與科技人員進(jìn)行面對面、一對一交流，分析研究技術(shù)上的難點(diǎn)，完善設(shè)計(jì)思路上的不足，補(bǔ)充研究力量的薄弱環(huán)節(jié)等，避免了低水平的重復(fù)科研活動，有效的促進(jìn)了我院科研事業(yè)的發(fā)展。同時(shí)我院建立了所、院兩級申報(bào)書預(yù)評機(jī)制。科技人員的申報(bào)書從完成到提交，必須經(jīng)過一輪所預(yù)評外加2輪院組織的形式審核通過，確保每本申報(bào)書不會因?yàn)樾问綄徍瞬贿^關(guān)而錯(cuò)失機(jī)會。替申報(bào)人員把關(guān)、解答科技人員疑問、提高申報(bào)書的質(zhì)量，這些切實(shí)有效的管理措施，提高了科技人員的申報(bào)積極性，形成了良好的項(xiàng)目申報(bào)氛圍。

2.4 優(yōu)化學(xué)科建設(shè)，形成良好團(tuán)隊(duì)

近年來，我院通過整合研究室、優(yōu)化學(xué)科建設(shè)來推動院所整體建設(shè)，有利于凝練學(xué)科方向，優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)；有利于明確發(fā)展目標(biāo)，優(yōu)化資源配置；有利于創(chuàng)建品牌，建設(shè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；有利于內(nèi)涵建設(shè)，促進(jìn)成果產(chǎn)出；有利于提高核心競爭力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。使科技人員認(rèn)準(zhǔn)研究方向，強(qiáng)化了團(tuán)隊(duì)合作精神，每個(gè)科技人員都能夠發(fā)揮所長。

2.5 支持前期培養(yǎng)、重視后期配套

我院設(shè)有院基本科研業(yè)務(wù)專項(xiàng)，對于有研究基礎(chǔ)和成功預(yù)見性的課題給以支持，對已獲得資助的國自然項(xiàng)目，給以配套。有效推動了科技人員研究發(fā)展和水平提升。我院設(shè)有博士后科研啟動金、院內(nèi)人才專項(xiàng)等等，通過項(xiàng)目論證、專家篩選后，對有價(jià)值有意義的項(xiàng)目的前期培養(yǎng)，使科技人員的研究無后顧之憂。并且對于已經(jīng)立項(xiàng)的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，均給以一定的后期配套獎(jiǎng)勵(lì)，既是對研究人員成績的肯定，又是對項(xiàng)目研究的支持。

2.6 重視高層次人才的引進(jìn)培養(yǎng)

我院重視人才的培養(yǎng)與引進(jìn)，設(shè)有博士后啟動基金等配套人才戰(zhàn)略，提升青年科技人員從事科研的積極性。并且我院近年來不斷從各大高校、研究院所吸納高層次領(lǐng)軍人才，自2011年以來，我院引進(jìn)了4名科學(xué)家以及7名學(xué)科帶頭人，在不同的領(lǐng)域發(fā)揮了強(qiáng)大的科研優(yōu)勢，不僅夯實(shí)了我院科研實(shí)力，還培養(yǎng)了一批優(yōu)秀科技人才。

基金項(xiàng)目申報(bào)是一個(gè)厚積薄發(fā)的過程。“十二五”期間，江蘇省農(nóng)科院在國家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目申報(bào)書、資助率上，都取得的一些小小成績，這主要得益于廣大科研人員自身堅(jiān)持不懈的努力，也離不開江蘇省農(nóng)科院進(jìn)行科技項(xiàng)目管理的改革。

在科學(xué)基金項(xiàng)目的組織與規(guī)劃、申請與評審、資助與實(shí)施、監(jiān)督與管理等多個(gè)方面，《國家自然科學(xué)基金條例》都對依托單位提出了詳細(xì)的規(guī)定和要求，表明了依托單位在科學(xué)基金管理過程中的重大作用。因此，不論在項(xiàng)目管理、項(xiàng)目執(zhí)行，還是財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理方面，項(xiàng)目依托單位都應(yīng)該規(guī)范管理，創(chuàng)新管理，做到科研誠信，創(chuàng)造和諧的科研環(huán)境。我們要認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記一系列重要講話精神，全面落實(shí)中共中央關(guān)于“四個(gè)全面”的戰(zhàn)略布局，齊心協(xié)力、開拓創(chuàng)新、自覺奉獻(xiàn)、拼搏進(jìn)取，努力提升科學(xué)基金管理水平，在實(shí)際工作中踐行基金委關(guān)于卓越管理的要求，把基金項(xiàng)目實(shí)施與管理工作抓好做實(shí)，促進(jìn)我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展，著力培育源頭創(chuàng)新能力，為推進(jìn)中國科學(xué)繁榮、服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

【參考文獻(xiàn)】

[1]黃菊芳，胡明銘.國家自然科學(xué)基金申請項(xiàng)目的前期管理策略[J].中國科學(xué)基金，2005（6）：361-362.

[2]孫家廣.關(guān)于《國家自然科學(xué)基金委員會章程》的說明[J].中國科學(xué)基金，2005（3）：136-138.

[責(zé)任編輯：楊玉潔]