供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評估研究綜述

陳 瑋，焦孟甦

(東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150040)

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供應(yīng)鏈風(fēng)險識別與評估研究綜述

陳 瑋，焦孟甦

(東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150040)

摘要對供應(yīng)鏈風(fēng)險識別和評估兩方面的研究進行了綜述。首先，分析了供應(yīng)鏈風(fēng)險的來源，并歸類識別供應(yīng)鏈風(fēng)險因素；其次，從兩方面論述了風(fēng)險評估現(xiàn)有的研究成果，一是對構(gòu)建評判等級的風(fēng)險評估研究文獻的綜述；二是對研究風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險發(fā)生的后果文獻的綜述。最后，根據(jù)現(xiàn)有的研究成果，進一步探討供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的相關(guān)問題。

關(guān)鍵詞供應(yīng)鏈風(fēng)險管理；風(fēng)險識別；風(fēng)險評估

隨著經(jīng)濟全球化快速的發(fā)展，供應(yīng)鏈風(fēng)險日益成為影響企業(yè)供應(yīng)鏈管理的主要因素，抑制企業(yè)供應(yīng)鏈穩(wěn)定發(fā)展。因此，如何快速有效地應(yīng)對供應(yīng)鏈風(fēng)險成為企業(yè)日益關(guān)注的重點。供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是從識別潛在風(fēng)險開始，在對供應(yīng)鏈上的風(fēng)險有了具體的辨識后，管理者采取行動降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。最早給出的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的內(nèi)容包括風(fēng)險意識、風(fēng)險辨析、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制和效果反饋。隨著供應(yīng)鏈風(fēng)險管理研究的深入，學(xué)者們給出了供應(yīng)鏈風(fēng)險管理具體的研究框架，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控4個部分。其中，風(fēng)險識別是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理整體流程的起始點，供應(yīng)鏈節(jié)點越多，風(fēng)險來源越多，風(fēng)險的形態(tài)越多樣，對風(fēng)險進行深入的識別越重要。風(fēng)險評估是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理最重要的環(huán)節(jié)，準確的風(fēng)險評估不僅可以使管理者在風(fēng)險到來前做好事前控制的準備，還可以使管理者明確風(fēng)險到來造成的損失，并采取一定的手段降低風(fēng)險造成的危害。風(fēng)險識別可以幫助風(fēng)險評估建立有效的指標(biāo)體系，使風(fēng)險評估工作順利的進行。供應(yīng)鏈風(fēng)險評估是供應(yīng)鏈風(fēng)險識別的后續(xù)工作，只有將識別工作做完善了，才能準確地進行供應(yīng)鏈風(fēng)險評估工作?？紤]到風(fēng)險識別和評估工作的密切關(guān)系，筆者對供應(yīng)鏈風(fēng)險識別和評估的已有研究成果進行了綜述，并探討了這方面研究的進一步方向。

1 供應(yīng)鏈風(fēng)險識別

供應(yīng)鏈風(fēng)險識別是指對供應(yīng)鏈所面臨的及潛在的風(fēng)險加以判斷、歸類和鑒定性質(zhì)的過程[1]。風(fēng)險的識別過程，最初要系統(tǒng)了解和歸類供應(yīng)鏈上參與主體的組成和布局狀況；然后鑒別各主體所面臨的或潛在的風(fēng)險因素，并判斷發(fā)生風(fēng)險造成危害的可能性；最后歸納風(fēng)險可能造成的危害情況。該研究圍繞供應(yīng)鏈風(fēng)險類型以及風(fēng)險的誘因兩方面的內(nèi)容，對供應(yīng)鏈風(fēng)險識別展開綜述。

1.1供應(yīng)鏈風(fēng)險因素分類早期，Cranfield Management School[2]從風(fēng)險的行為主體角度對供應(yīng)鏈風(fēng)險分為供應(yīng)風(fēng)險、需求風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、制度風(fēng)險、運作過程風(fēng)險、預(yù)防計劃措施失敗風(fēng)險6大因素。有學(xué)者依據(jù)風(fēng)險的來源將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為內(nèi)生風(fēng)險和外部風(fēng)險，前者主要包括道德風(fēng)險、信息風(fēng)險、合作關(guān)系風(fēng)險和物流風(fēng)險，后者包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、法律風(fēng)險等外部存在的干擾因素[3]。隨著供應(yīng)鏈風(fēng)險管理問題的深化，學(xué)者們在研究中不斷細化分險因素，并根據(jù)所研究的內(nèi)容提出了不同的分類因素，具體見表1[4-12]。

1.2供應(yīng)鏈風(fēng)險因素分析在供應(yīng)鏈風(fēng)險因素的基礎(chǔ)上研究供應(yīng)鏈風(fēng)險因素的成因，可以幫助管理者從根本上防范和控制供應(yīng)鏈風(fēng)險的產(chǎn)生。該研究借鑒上述提到的風(fēng)險分類標(biāo)準，繼續(xù)對一系列具體的風(fēng)險因素及其影響因素進行進一步探討。Cranfield Management School[2]在2002年的學(xué)術(shù)報告中給出6大類風(fēng)險類型后又給出了每一類具體風(fēng)險的來源(表2)。Kamingsih等[13]提到了道德風(fēng)險主要來源于合作企業(yè)缺乏誠信道德、供應(yīng)鏈系統(tǒng)缺乏監(jiān)督和懲罰機制等引起上下游企業(yè)遭受損失的風(fēng)險。雷翔虎[14]以信息經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)研究節(jié)點企業(yè)間的道德分險，以矩陣的形式來表示供應(yīng)商與買家的4種關(guān)系，進一步說明供應(yīng)鏈中產(chǎn)生供應(yīng)商道德風(fēng)險的根本原因，并且提出具體措施以解決存在的供應(yīng)商道德風(fēng)險。Oke等[15]具體分析例如零售環(huán)節(jié)風(fēng)險的來源有經(jīng)濟狀況不穩(wěn)定、銷售網(wǎng)絡(luò)不健全、定價不當(dāng)、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險等。彭小龍[16]在故障模式失效分析的影響下指出配送流程中遇到的風(fēng)險因素包括配送資本資產(chǎn)管理不完善、配送規(guī)則不健全等造成交貨時間延長貨物丟失的風(fēng)險。綜上，該研究將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為環(huán)境風(fēng)險、內(nèi)部風(fēng)險、整體運行風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上分析影響供應(yīng)鏈風(fēng)險的因素，具體見表3。

2供應(yīng)鏈風(fēng)險評估

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理要評估供應(yīng)鏈中存在的風(fēng)險，更要評估供應(yīng)鏈的可靠性。供應(yīng)鏈風(fēng)險評估不僅要評估供應(yīng)鏈核心企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險問題，還要評估供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中其他環(huán)節(jié)所產(chǎn)生的風(fēng)險問題。

表1　基于風(fēng)險來源的供應(yīng)鏈風(fēng)險因素分類

表2　供應(yīng)鏈風(fēng)險因素分類

表3　供應(yīng)鏈風(fēng)險影響因素

2.1基于風(fēng)險評判等級的風(fēng)險評估目前，學(xué)者們常用風(fēng)險評估方法之一就是對供應(yīng)鏈總風(fēng)險水平做出一個等級評判或大小排序，來說明供應(yīng)鏈的風(fēng)險水平。例如，Pater采用打分的方法對跨國公司的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估，并創(chuàng)造性地提出供應(yīng)鏈脆弱性和敏捷性的關(guān)系。后來學(xué)者Xiaojun Wang[17]、Faisal Aqlan[18]、吳繼貴等[19]也分別用改進的層次分析法和模糊綜合評價法等定性的方法對風(fēng)險水平建立評判集后對供應(yīng)鏈風(fēng)險水平做出評判，如表5所示[17-23]。

表5　構(gòu)建風(fēng)險評判等級的風(fēng)險評估

2.2基于風(fēng)險概率的風(fēng)險評估20世紀末，學(xué)者Williams、Hallikas等利用概率論的方法研究風(fēng)險發(fā)生的可能性和產(chǎn)生的后果，對供應(yīng)鏈風(fēng)險評估的研究提出了一個新的出發(fā)點。之后學(xué)者們紛紛將概率論及其外延應(yīng)用于供應(yīng)鏈風(fēng)險評估中，產(chǎn)生了大量研究成果，例如，陳敬賢等[24]利用蒙特卡羅模型在市場需求波動風(fēng)險的情景下，利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)庫存成本損失來度量市場需求波動風(fēng)險的損失，建立了市場需求波動風(fēng)險概率測度模型和風(fēng)險損失度量模型，確定了市場需求波動風(fēng)險概率和風(fēng)險損失為需求的相關(guān)量。鄭小京[25]在量子概率的基礎(chǔ)上，分析各種風(fēng)險發(fā)生的規(guī)律，確定供應(yīng)鏈風(fēng)險系統(tǒng)各個變量( 風(fēng)險因素與風(fēng)險事件)獨立發(fā)生的概率，以及直接相連的風(fēng)險因素，或風(fēng)險因素與風(fēng)險事件同時發(fā)生的概率，據(jù)此確定出在前面風(fēng)險因素狀態(tài)已知時下一個風(fēng)險因素或風(fēng)險事件發(fā)生的條件概率，以此分析出供應(yīng)鏈風(fēng)險事件之間存在的共同發(fā)生的可能性。最終得到的結(jié)論是：供應(yīng)鏈風(fēng)險是一個具有多源、多維、交叉等多種屬性的復(fù)雜系統(tǒng)，其中，道德風(fēng)險與牛鞭效應(yīng)最容易發(fā)生，雙重邊際效應(yīng)、資金鏈斷裂以及牛鞭效應(yīng)的影響最大；若干種風(fēng)險之間按照一個較高的概率發(fā)生著共振現(xiàn)象。上述學(xué)者們利用概率論的方法評估供應(yīng)鏈風(fēng)險發(fā)生的可能性大小以及風(fēng)險發(fā)生的后果，可以幫助管理者對風(fēng)險的發(fā)生有事先的了解，讓管理者采取適當(dāng)?shù)姆椒▽︼L(fēng)險事先控制，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或風(fēng)險發(fā)生帶來的損失。

目前存在的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估研究主要集中在風(fēng)險的綜合評價技術(shù)方面，并且很多方法技術(shù)也得到了充分的研究。從系統(tǒng)的角度看，供應(yīng)鏈是一個復(fù)雜系統(tǒng)，這種復(fù)雜性體現(xiàn)在風(fēng)險發(fā)生在時間和空間上隨機性，目前已有學(xué)者提出利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)是解決該問題的有效工具之一。利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的方法可以獲得風(fēng)險演化特征的分布規(guī)律，并通過積分估計風(fēng)險的大小，因此這也是值得探討的供應(yīng)鏈風(fēng)險評估研究方向。

3結(jié)論

根據(jù)上述現(xiàn)有成果的研究總結(jié)，未來供應(yīng)鏈風(fēng)險管理問題的研究應(yīng)包括以下幾點：第一，建立動態(tài)的風(fēng)險預(yù)警機制。供應(yīng)鏈是一個動態(tài)的、復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，目前對風(fēng)險問題的研究多偏向于靜態(tài)的評估，所以根據(jù)條件的變化建立動態(tài)的風(fēng)險預(yù)警體系會幫助企業(yè)及時有效的規(guī)避風(fēng)險。第二，對于風(fēng)險事后控制的研究。目前學(xué)者們對供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的研究多是處于風(fēng)險事前規(guī)避狀態(tài)的一種研究，而很少有學(xué)者對風(fēng)險發(fā)生后控制風(fēng)險發(fā)生強度或者避免風(fēng)險轉(zhuǎn)移方面進行研究。由于風(fēng)險的不可預(yù)見性，所以對風(fēng)險發(fā)生后造成的損失及時控制也是至關(guān)重要的。第三，研究決策者的偏好對于供應(yīng)鏈系統(tǒng)的性能和最優(yōu)決策的影響也是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的一個重要領(lǐng)域。

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Research Review of Supply Chain Risk Identification and Evaluation

CHEN Wei, JIAO Meng-su

(College of Economics and Management, Northeast Forestry University, Harbin, Heilongjiang 150040 )

AbstractThe risk identification and assessment of supply chain were reviewed. Firstly, the source of the supply chain risk was analyzed. Secondly, the achievements of the existing risk assessment were discussed from two aspects. One was the review of risk assessment literatures which constructed evaluation grades. The other was the review of literatures which studied the possibility and consequence of risk. Finally, according to the existing research results, we further discussed the related issues of supply chain risk management.

Key wordsSupply chain risk management; Risk identification; Risk assessment

作者簡介陳瑋(1973- )，男，黑龍江哈爾濱人，副教授，從事企業(yè)管理、管理科學(xué)與工程研究。

收稿日期2016-03-15

中圖分類號S-9；C 93

文獻標(biāo)識碼A

文章編號0517-6611(2016)10-290-03