社會資本對居民生活垃圾分類行為的影響機(jī)理分析

韓洪云 張志堅 朋文歡

(浙江大學(xué) 中國農(nóng)村發(fā)展研究院,浙江 杭州310058)

社會資本對居民生活垃圾分類行為的影響機(jī)理分析

韓洪云 張志堅 朋文歡

(浙江大學(xué) 中國農(nóng)村發(fā)展研究院,浙江 杭州310058)

社會資本與環(huán)境保護(hù)合作行為的邏輯關(guān)系已經(jīng)成為環(huán)境管理的一個重要研究方向?；?19戶城鎮(zhèn)居民調(diào)查數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn),除了年齡、受教育年限和中共黨員身份外,以社會網(wǎng)絡(luò)、社會規(guī)范和社會信任為要素的社會資本,對提高居民生活垃圾分類水平有顯著的正向影響。具體而言,社會網(wǎng)絡(luò)能夠降低居民機(jī)會主義和“搭便車”的行為傾向;社會規(guī)范能夠提高居民行為的可預(yù)測性,增強(qiáng)居民投資環(huán)境保護(hù)集體行動的信心;社會信任則通過降低交易成本,促進(jìn)居民生活垃圾分類的自主合作行為。為從源頭上化解我國生態(tài)環(huán)境管理面臨的“垃圾圍城”困境,政府應(yīng)積極促進(jìn)居民間的網(wǎng)絡(luò)互動,完善互惠共享的社會規(guī)范,提升居民間的普遍信任,同時加大對生活垃圾分類知識和技巧的宣傳力度、發(fā)揮黨員在遵守社會規(guī)范中的帶頭作用,通過社會資本發(fā)展促進(jìn)公眾的自主環(huán)境保護(hù)合作行為。

社會資本;社會網(wǎng)絡(luò);社會規(guī)范;社會信任;生活垃圾分類行為;影響機(jī)理;環(huán)境保護(hù)

一、引 言

生活垃圾污染治理已經(jīng)成為世界性難題,尤其是對快速城市化的發(fā)展中國家而言[1-2]。中國作為最大的發(fā)展中國家,城鎮(zhèn)垃圾產(chǎn)生量以年均5.44%的速度增長,由1980年的0.31億噸增加到2012年的 1.71億噸①根據(jù)中國統(tǒng)計年鑒(1981－2013)整理。。中國在2004年就已經(jīng)成為世界上最大的垃圾生產(chǎn)國,城市生活垃圾污染已經(jīng)逐漸成為環(huán)境改善和公眾健康的一大挑戰(zhàn)[2-3]。自20世紀(jì)中后期以來,發(fā)達(dá)國家陸續(xù)開始實施城市生活垃圾分類管理[45],通過生活垃圾分類,有效實現(xiàn)了垃圾源頭削減、資源重復(fù)利用和危險廢棄物分類處置[6]。中國政府于2000年確定在八個城市(北京、廣州、上海、深圳、廈門、杭州、南京和桂林)試點實施生活垃圾分類。然而,由于缺乏有效的管理規(guī)制措施[7],垃圾分類設(shè)施供給不足[8],垃圾回收利用體系也不健全[9],更由于公眾意識和參與缺乏[10],中國生活垃圾分類管理效果與發(fā)達(dá)國家相比仍有較大差距[9]。“住建部調(diào)查顯示,全國超三分之一的城市遭垃圾圍城,累計侵占土地75萬畝。很多城市的垃圾分類工作依然舉步維艱,甚至陷入名存實亡的境地。”[11]生活垃圾混合收集的習(xí)慣是造成中國生活垃圾分類仍處于起步階段的重要原因之一[9]。Zhang等人對上海生活垃圾分類的一項研究表明,約68%的受訪者認(rèn)為缺乏意識阻礙了生活垃圾分類的推廣,這個因素所占的比例遠(yuǎn)高于其他因素[12]。另一項調(diào)查也表明,63.0%的受訪者認(rèn)為垃圾分類難以實施的最重要原因在于“人們難以養(yǎng)成垃圾分類的習(xí)慣”[13]。

環(huán)境保護(hù)作為自我持續(xù)的改善行為,不僅需要政府和非政府組織的投入,而且與當(dāng)?shù)厣鐣Y本發(fā)展密切關(guān)聯(lián)[1416],社會資本通過誘導(dǎo)居民環(huán)境態(tài)度的變化,進(jìn)而促進(jìn)其環(huán)境保護(hù)合作行為[16-19]。隨著20世紀(jì)80年代社會資本研究的興起[20-26],通過培育社會資本推動環(huán)境保護(hù)集體行動,已經(jīng)成為環(huán)境管理政策的一個重要研究方向[16]。社會資本作為以一定群體或組織的共同利益為目的、通過人際互動形成的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)[27],有助于打破生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的囚徒困境[28],通過社會凝聚、社會信任和非正式規(guī)則影響社會治理績效[29]。經(jīng)過社會資本研究先驅(qū)者近三十年的努力,學(xué)界對社會資本的概念體系、形成發(fā)展及其在促進(jìn)集體行動中的作用已經(jīng)達(dá)成了理論共識;但已有的成果缺少對社會資本培育的微觀研究[30],更由于社會資本的測量困難,亟須建立統(tǒng)一的研究框架[27]。盡管不同學(xué)科對社會資本的定義還未達(dá)成一致的認(rèn)識,但以社會規(guī)范、社會信任和社會網(wǎng)絡(luò)為核心要素的社會資本對經(jīng)濟(jì)增長、資源利用與環(huán)境保護(hù)的作用是毋庸置疑的,而其具體的影響機(jī)理還缺乏相應(yīng)的實證支撐[28]。

如何通過社會資本培育[31],以制度資本促進(jìn)、規(guī)范社會資本,實現(xiàn)可持續(xù)的環(huán)境管理轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新[32],是中國環(huán)境政策設(shè)計亟待破解的難題。本文將在借鑒以往研究成果的基礎(chǔ)上,利用居民生活垃圾分類行為的實地調(diào)研數(shù)據(jù),實證研究社會資本對居民環(huán)境保護(hù)合作行為的影響和作用機(jī)理,以期為政府環(huán)境政策的制定與實施提供新的參考依據(jù)。

二、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)獲得

(一)社會資本與居民生活垃圾分類行為

Bourdieu于1980年首次提出了社會資本概念,并在1986年《資本的形式》一文中對社會資本的概念進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋[20]。Putnam等通過對意大利社會資本發(fā)展長達(dá)20年的實證考察,分析了歷史、文化和社會結(jié)構(gòu)對社會資本發(fā)展的影響[26]。Coleman則對社會資本的產(chǎn)生、維護(hù)、消逝和作用機(jī)理進(jìn)行了系統(tǒng)分析[21]。社會資本包括社會網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任,其研究始于社會網(wǎng)絡(luò)分析[26]。以社會網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范和信任為核心要素的社會資本是實現(xiàn)集體合作行為的核心與基礎(chǔ)[24,26]。

社會網(wǎng)絡(luò)是指共同體內(nèi)成員間的嵌入關(guān)系構(gòu)成的人際網(wǎng)絡(luò)[20]。社會網(wǎng)絡(luò)作為社會資本的載體,通過促進(jìn)信息流通和個體間互動,能夠有效約束居民集體行為中的機(jī)會主義和“搭便車”傾向[26],從而降低行為人因信息缺乏而導(dǎo)致的不遵守行為[33]。社會網(wǎng)絡(luò)通過共同體內(nèi)個人品行的信息流通和以往合作經(jīng)驗的積累,增加了欺騙的潛在成本,培育了互惠規(guī)范[26],因為在重復(fù)博弈中,即使自利的行動者也會因為懲罰機(jī)制的威懾而不會在囚犯兩難之局中出賣對方[34]。理性驅(qū)動和文化、規(guī)范驅(qū)動所形成的網(wǎng)絡(luò)具有互惠交換、強(qiáng)制信任、價值內(nèi)化與動態(tài)團(tuán)結(jié)的特征,促使個體不得不放棄搭便車而走向集體合作[25]。

社會規(guī)范作為社會資本的基礎(chǔ)[35],有助于提高集體行動結(jié)果的可預(yù)測性和增強(qiáng)公眾對集體行動的信心[36]。社會規(guī)范是人類建立秩序和增加社會結(jié)果可預(yù)測性的努力的結(jié)果,社會規(guī)范規(guī)定了什么樣的行動是被允許或被禁止的[36]。規(guī)范不僅包括直接外在強(qiáng)制約束集體成員行為的諸如法律、制度、準(zhǔn)則等正式規(guī)范,還包括基于承諾、道德、周圍人正向或負(fù)向激勵的考慮,個體成員已經(jīng)內(nèi)化的、自覺遵守的非正式規(guī)范,如村規(guī)民約和習(xí)俗慣例等[37-38]。總之,社會規(guī)范或外在或內(nèi)在地約束著個人行為,能夠成為促進(jìn)集體合作的協(xié)同力量。

社會信任是指一定范圍內(nèi)行為人評估其他行為人將會采取的某一特定行動的主觀概率,這種評估先于對特定行動的監(jiān)督,并影響行為人自身的行動[39-40]。社會信任作為社會資本的核心,是集體合作的潤滑劑,通過自我強(qiáng)化與累積,能夠有效降低交易成本,增強(qiáng)居民自愿合作的自主性[22,41]。

生活垃圾分類是居民對生活垃圾分類收集,并將垃圾投放到指定地點的行為[42-43],是實現(xiàn)垃圾無害化、減量化和資源化管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的居民,其生活垃圾分類意向及行為更多地受到具有人際互動屬性的社會資本的影響。相比于發(fā)達(dá)國家成熟的管理系統(tǒng),我國目前仍處于生活垃圾分類回收的探索階段。學(xué)界對居民生活垃圾分類行為進(jìn)行了深入研究,包括國外垃圾分類的經(jīng)驗[4445]、垃圾分類收集的經(jīng)濟(jì)效益[46]、中國不同地區(qū)生活垃圾分類現(xiàn)狀[47-48]、垃圾分類方法與程序[49]以及居民對垃圾分類政策的認(rèn)知[50]。行為意向、所處環(huán)境和人口特征是影響城市居民生活垃圾分類行為的重要因素[43,51],居民廣泛持續(xù)的參與是生活垃圾分類政策實施的必要條件[9,52]。鑒于社會資本在促進(jìn)居民環(huán)境集體行動中的作用,本文將通過實地調(diào)研數(shù)據(jù),以居民生活垃圾分類行為為例,實證分析中國由威權(quán)社會到公民社會轉(zhuǎn)型條件下的社會資本發(fā)育對環(huán)境集體合作行動的作用機(jī)制。

(二)模型建立

目前,我國各地區(qū)尚無統(tǒng)一的生活垃圾分類標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn),生活垃圾可分為可回收、不可回收和有害垃圾三大類,或有機(jī)和無機(jī)兩大類。為避免可回收、不可回收以及有機(jī)、無機(jī)概念的模糊性,本文在預(yù)調(diào)查的基礎(chǔ)上,根據(jù)居民垃圾處置習(xí)慣,將居民生活垃圾分為有經(jīng)濟(jì)價值的垃圾(主要包括廢報紙、舊書籍、易拉罐、塑料瓶、廢金屬等)、廚余垃圾和有害垃圾(如廢電池、廢燈管等)三類,并進(jìn)一步將居民的垃圾分類行為具體分為四類(見表1)。

表1 居民生活垃圾處理行為

顯然,居民生活垃圾分類行為帶有明顯的層次性,因此本文采用Ordered Logit模型來進(jìn)行分析。其模型定義如下:其中,y?表示事件的內(nèi)在趨勢,不能被直接觀測;ε為隨機(jī)擾動項。

本文中居民生活垃圾分類行為有4種水平,相應(yīng)取值為:y＝1表示不分類,將所有垃圾一起放入垃圾箱;y＝2表示僅對具有經(jīng)濟(jì)價值的垃圾進(jìn)行分類;y＝3表示在將具有經(jīng)濟(jì)價值的垃圾分類的同時,將廚余垃圾分類處理;y＝4表示將具有經(jīng)濟(jì)價值的垃圾、廚余垃圾、有害垃圾進(jìn)行細(xì)分。那么共有3個分界點(cutpoint)μj將各相鄰水平分開,即:如果y?≤μ1,則y＝1;如果μ1＜y?≤μ2,則y＝2;如果μ2＜y?≤μ3,則y＝3;如果μ3＜y?,則y＝4。

給定值的累計概率可以表示為如下形式:

假設(shè)ε為logistic分布,通過自然對數(shù)轉(zhuǎn)換,則可以得到 Ordered Logit回歸模型的線性表達(dá)式:

其中,α為常數(shù)項,xk為解釋變量,表示影響居民生活垃圾分類行為的第k個因素(k＝1,…,n),βk為第k個因素的回歸系數(shù)。

(三)數(shù)據(jù)來源及變量說明

本文的調(diào)查對象為社區(qū)居民。社區(qū)作為我國城鎮(zhèn)居民最基本的居住單元,具有明確的地理邊界,居民行為的相互影響最為直接,同時,社區(qū)居民之間最有可能發(fā)生頻繁的互動和密切的交往,這正是居民社會資本形成的基礎(chǔ)和前提條件。實地調(diào)研于2013年6月至8月間進(jìn)行。在預(yù)調(diào)查和問卷修改的基礎(chǔ)上,正式調(diào)查于2013年7月展開。調(diào)查人員為浙江大學(xué)中國農(nóng)村發(fā)展研究院的研究生,調(diào)查地點為安徽省安慶市、浙江省建德市和江西省南昌市的主要城鎮(zhèn)地區(qū)。本次調(diào)查采用“街道—居委會—戶—受訪者”的多階段抽樣方法進(jìn)行樣本選擇,根據(jù)調(diào)查組確定的隨機(jī)數(shù)表確定最終受訪者。

調(diào)查隨機(jī)抽取10個社區(qū),每個社區(qū)30個受訪者,采取面對面的訪問方式,共發(fā)放問卷300份,回收問卷267份,獲得有效問卷236份,問卷有效率為78.67%。由于租房客的流動性較大,其社會網(wǎng)絡(luò)和生活習(xí)慣與當(dāng)?shù)鼐用翊嬖谳^大差異,因此,本文剔除了17個租房客樣本,余下219個樣本進(jìn)入模型分析,分別占有效樣本的7.2%和92.8%。調(diào)查內(nèi)容除居民生活垃圾處理行為外,還包括居民社會資本特征和社會人口統(tǒng)計學(xué)特征。

1.社會資本特征

對社會資本的度量目前仍缺乏比較系統(tǒng)的工具。本文基于Putnam等的分析框架,從社會網(wǎng)絡(luò)、社會規(guī)范和社會信任三個維度對社會資本進(jìn)行度量[26]。

與西方國家的居民社會網(wǎng)絡(luò)往往通過會員身份和自愿加入非政府組織不同[53],中國社會的“差序格局”使居民社會網(wǎng)絡(luò)更多地表現(xiàn)為親戚、鄰里和同事關(guān)系結(jié)成的“私人圈子”[54]。因此,本文借鑒桂勇和黃榮貴的做法[55],采用“與受訪者見面打招呼的社區(qū)居民數(shù)”、“可以登門拜訪的社區(qū)居民數(shù)”以及“每月拜訪社區(qū)居民的頻次”來度量居民社會網(wǎng)絡(luò)。社會規(guī)范則通過居民對規(guī)范的遵守程度來衡量[53,56]。本文采用居民對正式環(huán)保法律法規(guī)、非正式規(guī)范(環(huán)保標(biāo)語)的認(rèn)知以及規(guī)范對其行為是否有影響來度量。社會信任包括包容性社會信任和局限性社會信任,前者不以彼此是否認(rèn)識或有相同背景為基礎(chǔ),后者則僅限于對朋友、鄰里、同事等熟人的信任[40]。本文只涉及社區(qū)居民間的信任,屬于局限性信任。

在此需要特別說明的是,考慮到社會資本構(gòu)成因素是通過多個相互關(guān)聯(lián)的題項度量的,因此在對各題項得分標(biāo)準(zhǔn)化處理后,基于因子載荷矩陣分析,本文抽取了3個公因子,即社會網(wǎng)絡(luò)、社會規(guī)范和社會信任,同時利用主成分分析對社會資本度量題項進(jìn)行降維處理后,獲得了加總的社會資本變量①限于篇幅,社會資本的主成分分析結(jié)果未能呈現(xiàn)于此,有興趣的讀者可以向作者索取。。

2.社會人口統(tǒng)計特征

已有研究分析了社會人口統(tǒng)計特征對環(huán)境和生活垃圾管理行為的影響[57-61],但社會人口統(tǒng)計變量與居民生活垃圾分類行為的關(guān)系仍存在爭議。Stern認(rèn)為社會人口統(tǒng)計變量不僅可以反映人們對生活垃圾管理問題的認(rèn)知與解決相應(yīng)問題的能力,甚至在一定程度上能預(yù)測居民的生活垃圾管理行為[61]。但Barr和Sidique等人的研究表明,社會人口統(tǒng)計變量與居民的生活垃圾管理行為的關(guān)系并不穩(wěn)定,其解釋力十分有限[57,60]。鑒于社會人口統(tǒng)計變量對居民生活垃圾管理行為的可能影響,問卷包括了被訪問者年齡、性別、婚姻狀況、受教育年限、家庭年收入、是否為中共黨員和是否為社區(qū)干部等信息。

表2列出了本文計量經(jīng)濟(jì)模型所用變量的定義及描述性統(tǒng)計。

表2 各變量的描述性統(tǒng)計

三、結(jié)果分析

(一)居民生活垃圾分類行為及相關(guān)因素分析

居民生活垃圾分類行為的調(diào)查結(jié)果如表3所示。在219個受訪者中,8.68%的受訪者將所有垃圾不分類地放入同一垃圾桶;32.42%的受訪者是出于部分垃圾具有經(jīng)濟(jì)價值的考慮,而對垃圾進(jìn)行簡單分類;41.10%的受訪者在對具有經(jīng)濟(jì)價值的垃圾進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上,對廚余垃圾繼續(xù)分類;僅有17.81%的受訪者對具有經(jīng)濟(jì)價值的垃圾、廚余垃圾和有害垃圾進(jìn)行了進(jìn)一步細(xì)分。

表3 居民生活垃圾分類行為與社會人口統(tǒng)計特征之間的關(guān)系

續(xù)表3

表3顯示,對所有生活垃圾均不分類的居民組平均年齡為39.15歲,略高于對具有經(jīng)濟(jì)價值的生活垃圾進(jìn)行分類的居民組平均年齡(39.07歲),而生活垃圾分類水平最高的居民組具有最高的平均年齡,為40.98歲。綜合來看,受訪者年齡與其生活垃圾分類行為具有一定的正相關(guān)關(guān)系。

雖然女性生活垃圾分類水平略高于男性,女性中生活垃圾不分類的比例僅為5.15%,而男性達(dá)到11.48%。但總的來說,兩者差異不大?；橐鰻顩r和生活垃圾分類行為之間的關(guān)系并不明顯,已婚居民和未婚居民在生活垃圾分類各個水平中所占比例的差異并不明顯。

受教育年限越高,生活垃圾分類水平也越高。但對生活垃圾不分類的居民平均受教育年限為10.37年,高于將具有經(jīng)濟(jì)價值的垃圾分類處理的居民(10.21年),說明居民對此類垃圾的處理可能更多的是出于經(jīng)濟(jì)價值的考慮,而非對環(huán)境影響的考慮。

家庭年收入和生活垃圾分類行為不具備簡單的相關(guān)性,生活垃圾分類水平最低和最高的居民平均家庭年收入相對較低,分別是6.05和7.21萬元,而處于中間水平的兩組居民平均家庭年收入較高,分別是8.07和8.16萬元。

中共黨員和社區(qū)干部身份與生活垃圾分類行為具有正相關(guān)關(guān)系。在生活垃圾分類水平最高的居民組中,黨員所占比例明顯高于非黨員,分別是28.85%和14.37%;而社區(qū)干部所占比例也略高于非社區(qū)干部,分別為18.75%和17.73%。

(二)計量結(jié)果分析

為驗證模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性,基于OLS和Ordered Logit的極大似然法在參數(shù)估計的方向和顯著性上存在一致性的考慮[62],本文在進(jìn)行Ordered Logit估計的同時,采用了OLS估計作為對照分析。如表4(1)和(2)列所示,聯(lián)合系數(shù)非零檢驗F和x2統(tǒng)計量都在1%的水平上顯著,且變量系數(shù)符號及其顯著性高度一致,表明模型具有較好的擬合度。與我們的預(yù)期一致,社會網(wǎng)絡(luò)、社會規(guī)范和社會信任顯著地影響居民生活垃圾分類行為。

表4 居民生活垃圾分類行為對社會資本和社會人口統(tǒng)計特征的回歸結(jié)果

與所有基于截面數(shù)據(jù)分析一樣,居民生活垃圾分類行為決策模型估計可能面臨社會資本的內(nèi)生性問題。社會資本除了比較常見的遺漏變量而產(chǎn)生的內(nèi)生性問題外,即社會資本與生活垃圾分類行為共同受到一些不可觀測因素(如性格、生活習(xí)慣等)的影響,還會因社會資本和生活垃圾分類行為的相互影響而導(dǎo)致聯(lián)立內(nèi)生性問題[17]。為控制內(nèi)生性問題而產(chǎn)生的估計偏誤,本文在對模型進(jìn)行估計時,以受訪者在社區(qū)居住的時間長度作為社會資本的工具變量。之所以選取此工具變量,是因為受訪者在社區(qū)居住的時間直接影響受訪者的社會交往和社會參與,但并不直接影響其生活垃圾分類行為決策。

表4中(3)和(4)列分別報告了2SLS和2SCML的二階段估計結(jié)果①限于篇幅,一階段簡約式方程的估計結(jié)果未能呈現(xiàn)于此,有興趣的讀者可以向作者索取。。相較于OLS和Ordered Logit的估計結(jié)果,兩個模型的聯(lián)合統(tǒng)計檢驗和擬合優(yōu)度都無明顯變化。更為重要的是,Hausman檢驗和Wald檢驗在1%的顯著性水平下都不能拒絕兩者無顯著差異的原假設(shè),表明并不存在我們擔(dān)心的社會資本內(nèi)生性問題。因此,本文仍重點關(guān)注Ordered Logit的估計結(jié)果,而非2SCML的估計結(jié)果。

由于Ordered Logit模型的參數(shù)估計結(jié)果只能從顯著性和符號方面給出有限的信息,為了直觀地識別出各變量對居民生活垃圾分類行為的影響,本文進(jìn)一步估計了各變量的邊際效應(yīng)。如表5所示,年齡、受教育程度、是否黨員和社會資本三要素顯著地降低了不分類和只對具有經(jīng)濟(jì)價值的垃圾分類的概率,從而增加了更高層次的生活垃圾分類水平的可能性。

表5 Ordered Logit模型的邊際效應(yīng)

表4和表5的估計結(jié)果表明,雖然性別、家庭年總收入、婚姻狀況及社區(qū)干部身份對居民生活垃圾分類行為并無顯著影響,但受訪問者的年齡、受教育年限、黨員身份,以及社會資本三要素,包括社會網(wǎng)絡(luò)、社會規(guī)范和社會信任,都顯著地促進(jìn)了居民的生活垃圾分類合作行為。

1.社會網(wǎng)絡(luò)作為居民互動的載體,能顯著地提高居民生活垃圾分類水平。見面打招呼的社區(qū)居民數(shù)、可以登門拜訪的社區(qū)居民數(shù)和每月拜訪社區(qū)居民的次數(shù)與居民生活垃圾分類表現(xiàn)出一致的正相關(guān)關(guān)系(見表6)。居民社會網(wǎng)絡(luò)規(guī)模越大,網(wǎng)絡(luò)互動越頻繁,其生活垃圾分類水平越高。這與其他學(xué)者的研究結(jié)論相似,居民生活垃圾回收行為與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)顯著正相關(guān)[63]。因為網(wǎng)絡(luò)互動的群體輿論效應(yīng)在有效抑制居民機(jī)會主義傾向的同時,作為信息傳遞載體的社會網(wǎng)絡(luò)也有助于促進(jìn)環(huán)境信息溢出和知識傳播[64],能夠培養(yǎng)居民集體環(huán)境意識和環(huán)境保護(hù)集體行為[14,19]。密集的社會聯(lián)系和公共輿論形成對環(huán)境保護(hù)非合作行為的群體壓力,能夠降低機(jī)會主義和“搭便車”的行為激勵,從而使居民生活垃圾分類水平也得以提高。調(diào)查還顯示,社會網(wǎng)絡(luò)特征較高的居民,其社會規(guī)范和社會信任特征也往往較高,說明社會資本三要素相互強(qiáng)化,共同促進(jìn)了居民生活垃圾分類行為。

表6 居民生活垃圾分類行為與社會資本特征的關(guān)系

2.社會規(guī)范通過獎懲機(jī)制能有效增強(qiáng)居民行為的可預(yù)見性,進(jìn)而促使居民提升生活垃圾分類水平。居民了解環(huán)保法的數(shù)量越多,對環(huán)保標(biāo)語的贊成度越高,越傾向于實施較高水平的生活垃圾分類行為(見表6),這與Grafton和Knowles、Halvorsen的研究結(jié)論相似[65,66]。有序的社會規(guī)范能夠有效促進(jìn)公共物品供給的集體行動[35,6668]。相對于垃圾不分類以及分類水平較低的居民,垃圾分類水平較高的居民更傾向于認(rèn)為環(huán)保法、環(huán)保標(biāo)語對自身的行為有引導(dǎo)作用,并對自身破壞環(huán)境的行為感到自責(zé)。因為規(guī)范的獎懲機(jī)制能強(qiáng)化自身權(quán)威,內(nèi)化為居民的個人信念[69],當(dāng)個體將規(guī)范內(nèi)化為自我認(rèn)知的組成部分后,規(guī)范不僅是約束性規(guī)則,還是個人習(xí)慣性偏好[70-71]。規(guī)范借助于互惠信任、復(fù)仇報應(yīng)或輿論壓力等形式的自我實施規(guī)則,在集體行動中作為一種避免未來報復(fù)的激勵機(jī)制,成為集體行動的促進(jìn)力量[72]。

3.自我強(qiáng)化與累積的社會信任能夠顯著地提升居民生活垃圾分類水平,且在社會資本三要素中,社會信任的作用最強(qiáng)。對于愿意向社區(qū)居民提供借款、贊成社區(qū)居民是誠實并值得信賴的、不贊成社區(qū)居民只為自身利益著想而忽視他人利益和認(rèn)為社區(qū)居民彼此之間相互信任的居民,其生活垃圾分類行為均表現(xiàn)出較高的水平(見表6)。鄰里信任讓居民更加重視公共環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù),生活垃圾分類程度也往往較高。社會信任作為凝聚社會各方面的黏合劑,是促進(jìn)合作的最重要因素[24]。它通過給居民提供“如果自身這樣做,其他社區(qū)居民也會這樣做”的信念,促進(jìn)居民為了公共利益而實施更高水平的垃圾分類行為。這與相關(guān)文獻(xiàn)的研究結(jié)論一致[73-74]。社會信任能夠顯著地促進(jìn)居民實施生活垃圾管理的環(huán)保行為[75]。

相對于社會網(wǎng)絡(luò)和社會規(guī)范,社會信任是促使個體采取環(huán)境集體行動的最直接因素[24]。社會信任可以有效提升社會責(zé)任感,并通過自我強(qiáng)化與累積以降低交易成本[16]。對他人的信任度越高,對其行為的預(yù)見性越強(qiáng),彼此間自愿合作的自主性也越高[41]。如果個人能樹立信譽,其他人就能學(xué)會信任擁有此信譽的人并開始合作,以獲得對所有人來說更大的收益[22,76]。傾向于相信同伴的成員會以集體利益為行動目標(biāo),更愿意以集體行動的方式來保護(hù)自然資源[15,75]。在社會信任水平較高的集體里,個體所感知的成本更低,普遍相信所有成員都會團(tuán)結(jié)起來保護(hù)公共利益[15]。信任作為集體行動的“潤滑劑”,能在第三方強(qiáng)制缺失的條件下,促使個體采取集體行動[77]。

4.年齡對居民提高生活垃圾分類水平有顯著的正向影響,這與Martin等和Olli等的研究結(jié)論相似[58-59]。隨著年齡的增大,居民空閑的時間增多,時間機(jī)會成本相對較低,更愿意花更多時間進(jìn)行生活垃圾分類,年齡對居民的分類行為有正向促進(jìn)作用(見表7)。但Sidique等的研究發(fā)現(xiàn),兩者之間的關(guān)系并不穩(wěn)健[60],而 Weigel的研究認(rèn)為年齡對生活垃圾處理行為具有負(fù)向影響[78]。因此,年齡對居民生活垃圾處理行為的影響仍需進(jìn)一步探討。

表7 居民生活垃圾分類行為與社會人口統(tǒng)計特征的關(guān)系

5.受教育年限對居民提高生活垃圾分類水平有顯著的正向影響。De Young認(rèn)為,居民環(huán)保知識缺乏是制約其實施生活垃圾循環(huán)利用行為的主要障礙[79]。教育作為個體提高認(rèn)知、獲取知識的重要途徑之一,不僅能讓居民獲得一般的環(huán)境知識,更能使居民獲取實施垃圾分類所需了解和掌握的技能知識,以減輕居民“感知到的行為障礙”,同時受教育程度高的居民對垃圾分類在環(huán)境保護(hù)中的作用有更深入的了解,從而促進(jìn)居民生活垃圾分類。

6.中共黨員的生活垃圾分類水平顯著高于非中共黨員,而社區(qū)干部與非社區(qū)干部的生活垃圾分類水平并無顯著差異。因為黨員本身意味著一種會員資格,是中國一種特殊而又具體的社會資本表現(xiàn)形式,相對于非中共黨員可能表現(xiàn)出較高的生活垃圾分類水平。而居民是否為社區(qū)干部對其垃圾分類行為的影響不顯著。

四、結(jié)論與政策啟示

本文基于實地調(diào)研數(shù)據(jù),采用相關(guān)性因素分析和Ordered Logit回歸模型,考察了社會資本對居民生活垃圾分類行為的影響機(jī)理。研究結(jié)果表明:年齡、受教育年限以及黨員身份對居民提高生活垃圾分類水平有顯著的正向影響;而性別、家庭年收入、婚姻狀況、是否為社區(qū)干部在統(tǒng)計意義上不顯著。社會資本三要素即社會網(wǎng)絡(luò)、社會規(guī)范和社會信任均在5%的顯著水平上對居民生活垃圾分類行為有顯著的正向影響。其中,社會信任的影響最強(qiáng)。社會資本之所以能夠幫助克服人類集體行動的困境,就是因為它能創(chuàng)造人與人之間的信任關(guān)系[80]。信任也是人們對交換規(guī)則的共同理解,即允許個體行為者對他人行為有預(yù)期,并且在缺少完全信息或法律保證的前提下遵循信任原則[81]。

培育居民社會資本是提高居民集體行動效率,促進(jìn)生活垃圾分類的重要途徑。為發(fā)揮社會資本對環(huán)境保護(hù)集體行動的推動作用,必須通過居民間的互動溝通,完善互惠共享的社會規(guī)范和提升居民間普遍信任。同時,應(yīng)加強(qiáng)公共宣傳教育,其內(nèi)容不僅包括環(huán)保政策的宣傳和環(huán)境信息的披露,而且更應(yīng)注重實際生活中垃圾分類知識和技巧的普及。最后,應(yīng)充分發(fā)揮中共黨員的模范帶頭作用,積極推動生活垃圾分類。

本文研究發(fā)現(xiàn),社會資本的微觀度量困難是阻礙社會資本對于集體合作行為解釋力的重要因素。社會資本的度量要基于特定的文化背景和社會結(jié)構(gòu),中國社會結(jié)構(gòu)的“差序格局”特征使居民社會網(wǎng)絡(luò)并非體現(xiàn)在以特定目標(biāo)而建立起來的社會組織,而更多地體現(xiàn)為以親戚關(guān)系、鄰里關(guān)系和同事關(guān)系而結(jié)成的私人圈子,并且“圈子”的邊界模糊。對特定問題的研究,社會資本的邊界設(shè)定十分重要。與此同時,“社會資本只是其他類型資本的補充,并不能完全代替代其他類型資本”[82],換言之,社會資本、物質(zhì)資本和人力資本的共同發(fā)展,更能夠促進(jìn)環(huán)境保護(hù)的集體合作行為。本文研究發(fā)現(xiàn)受教育年限以及中共黨員身份對提高居民生活垃圾分類水平有顯著的正向影響,說明了社會資本與人力資本的相互強(qiáng)化作用。

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An analysis of the Influence Mechanism of Social Capital on Households’Waste Separation

Han Hongyun Zhang Zhijian Peng Wenhuan
(China Academy for Rural Development,Zhejiang University,Hangzhou310058,China)

social capital;social network;social norm;social trust;household waste separation behavior;influence mechanism;environmental protection

Solid waste management is a major challenge in urban areas throughout the world,especially in the rapidly growing cities of developing countries.As the largest developing country,rapid economic development,rising urbanized population and changed life style have substantially accelerated the volume of municipal solid waste in China.Recently,the concept of social capital has been successfully incorporated in the discussion on the interactions between society,economy and environment.It has gradually been a focal point of environmental management,which involves facilitating collective action via the cultivation of social capital.

2014-12-19[本刊網(wǎng)址·在線雜志]http://www.journals.zju.edu.cn/soc

[在線優(yōu)先出版日期]2016-01-22[網(wǎng)絡(luò)連續(xù)型出版物號]CN33-6000/C

國家社會科學(xué)基金重大項目(14ZDA070);高等學(xué)校博士學(xué)科點專項科研基金項目(20130101110144)

1.韓洪云(http://orcid.org/0000-0003-2969-3907),女,浙江大學(xué)中國農(nóng)村發(fā)展研究院教授,博士生導(dǎo)師,主要從事資源利用與環(huán)境管理、農(nóng)業(yè)與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共管理等研究;2.張志堅(http://orcid.org/0000-0001-5549-1546),男,浙江大學(xué)中國農(nóng)村發(fā)展研究院博士研究生,主要從事環(huán)境管理研究;3.朋文歡(http://orcid.org/0000-0001-7266-5165),男,浙江大學(xué)中國農(nóng)村發(fā)展研究院博士研究生,主要從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。

10.3785/j.issn.1008-942X.CN33-6000/C.2014.12.193

This paper extends the previous research by investigating the influence mechanism of social capitalon the behavior of household waste separation through correlation analysis and econometric analysis. Household waste separation is a critical component of a successful integrated waste management,which has been playing an important role in waste reduction,resource utilization and hazardous waste disposal in developed countries.As accomplishing an effective solid waste management system has become a priority for the governments of all cities in China in the years to come,source separation of solid waste has been promoted as the key measure in waste management.

Based on the household survey data,the empirical result shows that social capital exerts a significantly positive impact on the behavior of household waste separation.Tight social networks can reduce the opportunism and free-riding behavior of residents;the reward and punishment mechanism of social norms can effectively improve the predictability of other residents’behavior,enhancing the confidence of residents in collective action of environmental protection;the self-reinforcement and accumulation of social trust has the strongest effect on the promotion of the behavior of the household waste separation.Meanwhile,householders’age,education level,and party membership significantly activate the behavior of household waste separation.To resolve the issue of cities being besieged by solid waste,special attention should be given to the role of social capital in facilitating households’collective action for solid waste management.However,it is worth noting that social capital in one community cannot be fostered automatically,and it is necessary to expand social networks of residents,to promote the trust among residents,and to cultivate the social norms.In addition,it is important to enhance the publicity of the knowledge of household waste separation and the exemplary role of communist party members.