構(gòu)建嚴格監(jiān)管體系 提升規(guī)范管理水平
——紅塔集團深入開展規(guī)范管理工作結(jié)碩果

構(gòu)建嚴格監(jiān)管體系 提升規(guī)范管理水平
——紅塔集團深入開展規(guī)范管理工作結(jié)碩果

放眼世界，著名跨國企業(yè)無不有著嚴格規(guī)范的運行機制，德國大眾、美孚石油、日本豐田、中國華為無不如此。它們用近乎苛刻的規(guī)范運行制度保證了其產(chǎn)品和服務(wù)的優(yōu)良品質(zhì)，使得企業(yè)在激烈的市場競爭環(huán)境中長興不衰。

從紅塔集團自身而言，多年來，紅塔集團重視生產(chǎn)經(jīng)營主要業(yè)務(wù)工作的規(guī)范化、標準化體系，從無到有，并逐步完善，用規(guī)范管理引領(lǐng)了價值創(chuàng)造，做到了生產(chǎn)、管理的規(guī)范化，在提高生產(chǎn)經(jīng)營效率的同時，有效避免了產(chǎn)品質(zhì)量風險和違規(guī)違紀違法行為對集團的不良影響，有效保障了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的健康發(fā)展。

嚴格規(guī)范是企業(yè)健康發(fā)展的必然選擇。紅塔集團根據(jù)中央“全面從嚴治黨”、國家煙草專賣局（以下簡稱“國家局”）“三個保障機制”等新要求，圍繞“全面提升行業(yè)規(guī)范管理形象”戰(zhàn)略任務(wù)，在深化“四個層次”大監(jiān)督體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，建立了自查自糾管理機制，將“全面從嚴治黨”主體責任的落實作為集團嚴格規(guī)范管理的新層次、新定位，抓細落小，提升自我糾偏能力，實現(xiàn)集團業(yè)務(wù)運作的事前、事中、事后全方位管理和控制，持續(xù)提升集團規(guī)范管理水平，努力打造“嚴格規(guī)范、富有效率、充滿活力”的煙草企業(yè)。

紅塔集團致力于營造經(jīng)濟與環(huán)境和諧共贏的良好局面

加強頂層設(shè)計 構(gòu)建“4+1”大監(jiān)管體系

規(guī)范管理一直在路上。多年來，紅塔集團加快由重點規(guī)范向全面規(guī)范的轉(zhuǎn)變，由短期性、突擊性向常態(tài)化、長效化的轉(zhuǎn)變，由單一職能部門承擔主責向各部門按職能擔責的轉(zhuǎn)變，為推進集團規(guī)范管理奠定了良好基礎(chǔ)。

2015年，紅塔集團組織召開規(guī)范管理專題會議，把規(guī)范管理作為集團工作的重中之重，提出了構(gòu)建“職能管控、整頓規(guī)范、審計監(jiān)督、紀檢再監(jiān)督”四個層次的大監(jiān)督體系，策劃設(shè)計了規(guī)范管理運作圖，明確了各監(jiān)督層面的責任主體，并成立12個專項工作組推進規(guī)范管理工作。2016年，紅塔集團又創(chuàng)新性地建立起自查自糾管理機制，進一步加強各部門的自主管理責任意識，從而形成了“4+1”大監(jiān)管體系。“4+1”大監(jiān)管體系包括：自查自糾——通過提高集團各部門規(guī)范意識，把風險控制前移，將風險控制在源頭，通過自查自糾機制，對發(fā)現(xiàn)的問題進行自我診斷、自我糾偏、自我提升；職能管控——集團15個職能部門、中心行使管控職能，負責對集團經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理和控制，各部門既是管理主體，也是負責領(lǐng)域內(nèi)的監(jiān)督主體；整頓規(guī)范——集團規(guī)范辦充分發(fā)揮“牽頭、協(xié)調(diào)、綜合、指導”職能，督導12個規(guī)范管理工作組按照職能有效開展工作，定期召開專題會議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各有關(guān)部門形成工作合力；審計監(jiān)督——審計部門通過專項審計活動，對職能部門專業(yè)監(jiān)督工作進行再監(jiān)督，落實外部審計發(fā)現(xiàn)問題的整改，完善集團內(nèi)部控制，防范企業(yè)經(jīng)營風險；紀檢再監(jiān)督——紀檢監(jiān)察部門切實抓好領(lǐng)導人員廉潔自律、查處違紀違法案件、效能監(jiān)察、源頭治理及糾正不正之風；積極監(jiān)督檢查，督促整改，嚴肅查處和通報違紀違規(guī)行為，促進集團健康發(fā)展。

紅塔集團構(gòu)建“4+1”監(jiān)管體系，通過“三個聯(lián)合”促進了部門之間的協(xié)同，增強了規(guī)范管理內(nèi)生動力。通過整合監(jiān)管資源，聯(lián)合制定計劃，統(tǒng)籌推進規(guī)范管理工作；通過聯(lián)合開展檢查，提升聯(lián)合監(jiān)督水平，實現(xiàn)監(jiān)督之后“再監(jiān)督”；通過聯(lián)合整改問責，及時發(fā)現(xiàn)問題，提升糾偏能力。在“三個聯(lián)合”基礎(chǔ)上，紅塔集團加強了日常規(guī)范管理監(jiān)督，提出了“六個結(jié)合”的管理思路，以全面提高規(guī)范管理工作水平，建立立體監(jiān)督體系，實現(xiàn)規(guī)范管理工作“體系目標化、管理流程化、流程信息化、基礎(chǔ)規(guī)范化、改進持續(xù)化”?！傲鶄€結(jié)合”具體是指：規(guī)范管理與全面從嚴治黨主體責任相結(jié)合，切實發(fā)揮規(guī)范管理防腐作用；規(guī)范管理與依法治企相結(jié)合，提高法律風險防范能力；規(guī)范管理與精益管理相結(jié)合，實現(xiàn)規(guī)范和效率的統(tǒng)一；規(guī)范管理與“兩書”相結(jié)合，促使規(guī)范管理工作逐級落實；規(guī)范管理與“問題管理”相結(jié)合，完善規(guī)范管理改進機制；規(guī)范管理與考核問責相結(jié)合，完善考評問責機制。

紅塔集團立足頂層設(shè)計，構(gòu)建起“4+1”大監(jiān)管體系，為集團實施嚴格規(guī)范管理提供了完整的規(guī)范管理體系制度和長效機制，促進了規(guī)范管理工作的全面開展。

紅塔集團召開內(nèi)部控制體系建設(shè)會議，提升規(guī)范管理水平

紅塔集團通過規(guī)范管理，加強采購環(huán)節(jié)的重點管理，實現(xiàn)規(guī)范和效率的統(tǒng)一

以采購管理為突破口 實現(xiàn)規(guī)范和效率的統(tǒng)一

2016年，紅塔集團深入貫徹落實國家局、云南中煙工業(yè)有限責任公司（以下簡稱“云南中煙”）關(guān)于“應(yīng)招盡招”“真招實招”和“辦事公開民主管理同業(yè)務(wù)工作深度融合”三個保障機制文件精神，以采購管理為突破口，深入推進集團規(guī)范管理工作。

經(jīng)過一年努力，紅塔集團采購管理工作邁上了一個新臺階。通過加強采購管理，有效實現(xiàn)了規(guī)范和效率的統(tǒng)一。2016年，紅塔集團對采購制度、流程進行全面梳理持續(xù)修訂完善，流程上的空白點和薄弱環(huán)節(jié)進行了重點補充完善。修訂采購管理規(guī)定，新制定采購目錄管理辦法、采購文件編審辦法、招標代理機構(gòu)管理辦法等6個集團文件及管理制度，修訂了各專業(yè)管理范圍內(nèi)的13個采購管理制度，形成了基本涵蓋采購管理機構(gòu)及運作規(guī)則制度、業(yè)務(wù)操作實施制度、配套專項制度、監(jiān)督考核制度、辦事公開民主管理制度的采購管理文件體系，為采購管理水平提升提供了制度保障。在合同范本和采購文件模板的維護方面，紅塔集團將原有的86個合同范本增加到91個，涵蓋了集團的所有在用合同，并編制了適用于工程、物資、服務(wù)采購項目，覆蓋公開招標、邀請招標、競爭性談判、詢價、單一來源談判五種采購方式的采購文件模板。通過規(guī)范合同范本和采購文件模板的編審，提高了工作效率，有效規(guī)避了風險。

在采購計劃的初審、復審、終審審查方面，重點對年度采購計劃中與《采購目錄》相比發(fā)生變化項目具體采購方式以及新增采購項目采購方式進行審核，提升了審核質(zhì)量和效率。在采購項目的申報審核上，紅塔集團預算辦、“三項工作”管委會各專業(yè)領(lǐng)導小組對2017年采購預算、采購目錄和采購計劃進行了合并審議，實現(xiàn)了年度采購計劃與預算的統(tǒng)一申報、審核，實現(xiàn)了預算與采購計劃項目名稱、數(shù)量、金額的“三統(tǒng)一”，避免出現(xiàn)申報預算后無采購計劃，或申報了采購計劃而無預算的情況，提高了采購計劃申報及審核的效率和準確性。

采購管理工作規(guī)范性的不斷提升離不開采購管理信息系統(tǒng)的有效支撐和持續(xù)優(yōu)化。近年來，紅塔集團以業(yè)務(wù)流程管理（BPM）為主線，優(yōu)化集團采購管理系統(tǒng)，實現(xiàn)采購管理系統(tǒng)和集團本部及省內(nèi)各廠評標系統(tǒng)的無縫對接。通過信息化手段固化操作規(guī)程、同步公開和全程監(jiān)督，實現(xiàn)了工程、物資、服務(wù)業(yè)務(wù)在采購信息系統(tǒng)高度統(tǒng)一，辦事公開民主管理要求的公開環(huán)節(jié)基本實現(xiàn)與業(yè)務(wù)同步公開，采購業(yè)務(wù)與信息化結(jié)合水平不斷提升。

嚴格規(guī)范管理 取得初步成效

站在“十三五”開局之年，紅塔集團按照國家局和云南中煙的統(tǒng)一部署，圍繞“全面提升行業(yè)規(guī)范管理形象”戰(zhàn)略任務(wù)，通過紅塔集團全員上下共同努力，規(guī)范管理工作取得了較為明顯的成效，提升了規(guī)范管理水平，促進紅塔穩(wěn)步健康發(fā)展。

規(guī)范管理工作涉及企業(yè)全員。紅塔集團通過開展“宣傳規(guī)范文化、提高規(guī)范意識”的“七個一”專題活動、工程類評標專家培訓、重大項目聯(lián)合培訓等活動，厚植風清氣正、依法守規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營的土壤，營造規(guī)范管理氛圍，提高了干部員工的規(guī)范意識和能力，增強了規(guī)范管理的自覺性，使全體干部員工普遍樹立起了規(guī)范管理“生命線”“高壓線”“紅線”“底線”意識，實現(xiàn)了集團上下從“要我規(guī)范”到“我要規(guī)范”的轉(zhuǎn)變。

“應(yīng)招盡招”全面落實。紅塔集團通過將申報、決策、執(zhí)行、監(jiān)督、公開等各主體在每段流程中對應(yīng)工作職責、操作要求的制度固化，確保了采購項目的“責任主體全覆蓋”；制定《紅塔集團采購工作考核辦法》、《紅塔集團辦事公開民主管理監(jiān)督考核制度》等制度，加強對采購制度及規(guī)范管理執(zhí)行落地的督辦檢查，確保了“應(yīng)招盡招”考評問責全面落實。

“真招實招”深入推進。紅塔集團圍繞采購項目，加強對采購方案嚴格評審，建立招標代理機構(gòu)庫，狠抓標書編制、標書審批和招標文件發(fā)布，規(guī)范評委產(chǎn)生、開標評標、異議處理和中標公示，實現(xiàn)了“真招實招”的深入推進。

通過規(guī)范管理工作的深入推進，紅塔集團“三庫建設(shè)”不斷加強。以《紅塔集團招標代理機構(gòu)管理辦法》從嚴控制招標代理關(guān)，促進招標代理機構(gòu)之間的良性競爭，保持優(yōu)勝劣汰的良好氛圍；按照《紅塔集團評標專家及專家?guī)旃芾磙k法》，對評標專家?guī)爝M行持續(xù)優(yōu)化更新，實現(xiàn)了評標專家?guī)靹討B(tài)管理；加強供應(yīng)商管理考評工作，對2015年度驗收項目及目前正在實施項目的供應(yīng)商進行了客觀、公正的評價，實現(xiàn)了采購管理的事前管控。

嚴格規(guī)范是行業(yè)的生命線，只有起點沒有終點。隨著紅塔集團規(guī)范管理工作的不斷推進，作為行業(yè)標桿的紅塔集團，其規(guī)范管理水平持續(xù)提升，為打造“嚴格規(guī)范、富有效率、充滿活力”的煙草企業(yè)注入更強勁的動力，也將為行業(yè)規(guī)范管理工作，為更加規(guī)范地投身地方經(jīng)濟建設(shè)做出新的貢獻。

紅塔集團召開廉政建設(shè)工作會，確保采購項目的“責任主體全覆蓋”