國家食品安全追溯平臺(tái)的建立與EPCIS追溯事件解讀

胡迪

講座導(dǎo)師簡介：

賈建華，中國物品編碼中心產(chǎn)品信息與追溯應(yīng)用開發(fā)室副主任，主要負(fù)責(zé)中國商品信息服務(wù)平臺(tái)和國家食品（產(chǎn)品）安全追溯平臺(tái)相關(guān)工作，對(duì)追溯理論及具體實(shí)踐有深刻的理解。參與《食品追溯信息系統(tǒng)開發(fā)指南》《食品追溯信心編碼與標(biāo)識(shí)規(guī)范》《食品可追溯性通用規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)的編寫工作；參與泰祥水產(chǎn)品追溯、廣西米粉追溯、天津中藥材追溯等追溯項(xiàng)目；作為核心成員參與國家食品安全平臺(tái)的籌建工作。

隨著越來越多的食品生產(chǎn)經(jīng)營者開始按照新《食品安全法》的規(guī)定建立食品安全追溯體系，保證食品可追溯，人們對(duì)于食品安全追溯的關(guān)注度和要求也越來越高。《食品安全導(dǎo)刊》聯(lián)合物品編碼中心推出“食品安全追溯”系列在線課程，解析食品安全追溯中值得了解的問題。2016年9月22日，中國物品編碼中心產(chǎn)品信息與追溯應(yīng)用開發(fā)室副主任賈建華做客“食安大講堂”，對(duì)食品安全追溯的相關(guān)內(nèi)容以及EPCIS追溯事件做出了解讀。

食品安全追溯概述

在介紹食品安全追溯系統(tǒng)之前，賈建華首先與講堂聽眾回顧了當(dāng)前食品安全追溯中的一些概念。“食品安全追溯”一詞最早于2002年歐盟爆發(fā)瘋牛病后被提出，GS1總部在跟蹤這次事件的同時(shí)，也翻譯了一些歐盟關(guān)于追溯的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于當(dāng)時(shí)的情況可以看出，食品安全追溯主要起到了“事前防范，事后補(bǔ)救”的作用。

追溯其實(shí)涵蓋了兩層意思—追蹤和溯源。食品安全追溯是指運(yùn)用技術(shù)手段，通過對(duì)供應(yīng)鏈上各種食品信息進(jìn)行標(biāo)識(shí)、采集、記錄、分享，在供應(yīng)鏈上每一個(gè)節(jié)點(diǎn)完成“向上一步追溯和向下一步追溯”，最終實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)、加工、物流、零售整個(gè)供應(yīng)鏈的全過程跟蹤溯源。追溯并不是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，因?yàn)闊o論多么復(fù)雜的過程，都可以做到“向上一步追溯”和“向下一步追溯”，在每一個(gè)環(huán)節(jié)上都只需追蹤上層環(huán)節(jié)，再了解該物品的下層流向，最后通過信息化的手段將所有環(huán)節(jié)串聯(lián)起來，就能夠形成完整的追溯鏈條。

食品安全追溯目前在國際上，包括在國內(nèi)都非常重要。從2015年10月1日新《食品安全法》正式頒布以后，國家開始要求企業(yè)必須建立食品安全追溯制度，同時(shí)也明確提出鼓勵(lì)企業(yè)通過信息化的手段實(shí)現(xiàn)追溯。在國家層面上，2014年APEC領(lǐng)導(dǎo)人正式會(huì)議宣言上，與會(huì)的各國達(dá)成了一致意見，即要采用全球性的標(biāo)準(zhǔn)開展追溯方面的數(shù)據(jù)合作；2016年，物品編碼中心參與到其中的一個(gè)項(xiàng)目—馬來西亞的榴蓮到中國境內(nèi)的一個(gè)追溯事件，其中物品編碼中心參與了包括系統(tǒng)建設(shè)在內(nèi)的全部工作。2016年初，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)重要產(chǎn)品追溯體系建設(shè)的意見》，指出追溯系統(tǒng)建設(shè)要統(tǒng)一規(guī)劃、分類推進(jìn)，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、互聯(lián)互通。

賈建華提到，GS1是一個(gè)全球化的組織，和ISO的組織一樣主要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化工作。目前，全球有100多個(gè)國家加入到GS1組織中，并服務(wù)于150多個(gè)國家和地區(qū)，現(xiàn)已有超過250萬GS1條碼企業(yè)用戶。中國物品編碼中心（GS1 China）目前有47個(gè)分支機(jī)構(gòu)，覆蓋100多萬家商超和95%以上快速消費(fèi)品，累計(jì)50多萬家條碼企業(yè)用戶，制定條碼、二維碼、EDI等相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)近100項(xiàng)。

GS1對(duì)于追溯的解決方案主要分為四個(gè)部分；第一是追溯標(biāo)準(zhǔn)，也稱全球追溯標(biāo)準(zhǔn)（GTS），主要規(guī)范如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的追溯，如何收集追溯相關(guān)信息等內(nèi)容；第二為追溯指南，是目前GS1對(duì)每個(gè)國家開展的追溯案例實(shí)施情況的總結(jié)，通過這些指南，可以了解到不同的產(chǎn)品如生鮮、乳制品等應(yīng)該如何去進(jìn)行追溯活動(dòng)；第三是全球追溯評(píng)估，這是近幾年GS1開展的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。目前國內(nèi)許多企業(yè)在進(jìn)行追溯，很多公司也在為企業(yè)提供追溯服務(wù)，然而并沒有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)能夠衡量企業(yè)的產(chǎn)品是否進(jìn)行了追溯，并判斷追溯是否有效。全球追溯評(píng)估即是提供相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)去核實(shí)產(chǎn)品在追溯方面是否達(dá)到了相應(yīng)要求；第四則是技術(shù)支持。

國家對(duì)追溯的要求涵蓋了GS1中規(guī)定的所有相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，從編碼到數(shù)據(jù)采集到數(shù)據(jù)的共享全部涉及，追溯可以稱為GS1的集大成者：從編碼上來說，如果要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行追溯，就要對(duì)產(chǎn)品及其貨運(yùn)單元進(jìn)行編碼，對(duì)參與方也要編碼，GS1為要追溯的產(chǎn)品和追溯參與方分配全球唯一標(biāo)識(shí)。從載體上而言，使用一維編碼可以進(jìn)行追溯，使用二維碼也可以追溯。從數(shù)據(jù)的傳輸上來講，供應(yīng)鏈各參與方通過數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)信息的交流與共享，動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)傳輸可以使用GS1的EPCIS標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)票信息可以使用EDI標(biāo)準(zhǔn)。

國家食品安全追溯平臺(tái)

國家食品安全追溯平臺(tái)于2007年正式成立。在2007年成立之前，物品編碼中心花費(fèi)約5年時(shí)間在全國對(duì)不同的食品、不同的行業(yè)收集不同的案例。由于這些案例的收集是在各地進(jìn)行，一直沒有較大的平臺(tái)能夠?qū)?shù)據(jù)統(tǒng)一起來，所以物品編碼中心從2007年開始籌備食品安全追溯平臺(tái)，到現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)行了將近10年的相關(guān)工作。

食品安全追溯平臺(tái)能夠?qū)Ω鱾€(gè)平臺(tái)的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，賈建華表示，物品編碼中心希望通過這個(gè)平臺(tái)為企業(yè)提供統(tǒng)一的服務(wù)。該平臺(tái)在2012年得到了國家認(rèn)可，發(fā)改委正式批復(fù)，由質(zhì)檢總局牽頭，物品編碼中心作為實(shí)施單位，搭建了第三方的追溯公共服務(wù)平臺(tái)。盡管追溯有很多種類，但通過食品安全追溯平臺(tái)都能夠進(jìn)行實(shí)現(xiàn)。根據(jù)追溯的基本原則來說，只要能夠追蹤、溯源，通過追溯平臺(tái)將生產(chǎn)原料信息錄入，將產(chǎn)品的流向信息記錄下來，它就滿足了追溯的基本要求。就“應(yīng)該采用怎樣的方式進(jìn)行追溯”的問題，編碼中心進(jìn)行過很多嘗試，包括一維編碼、二維碼、RFID標(biāo)簽等。但是由于追溯編碼具有特殊性，更多的是大型企業(yè)愿意進(jìn)行定制化的、特殊化的追溯，因?yàn)榇笮推髽I(yè)具有一定的資金實(shí)力，能夠?yàn)榱藢?shí)現(xiàn)追溯調(diào)整自身的生產(chǎn)線。但是在中國，食品企業(yè)仍然以中小企業(yè)為主，這些企業(yè)想要實(shí)現(xiàn)食品安全追溯，就可以通過食品安全追溯平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)。企業(yè)可以無需在產(chǎn)品上額外加貼條碼，平臺(tái)能夠通過產(chǎn)品固有的商品條碼和批次號(hào)來實(shí)現(xiàn)食品的快速追溯和有效的召回。

現(xiàn)如今，我國近乎所有的食品企業(yè)都已基本具備批次追溯的能力，而食品生產(chǎn)大部分情況下還是以批次為生產(chǎn)單元。盡管現(xiàn)在經(jīng)常提到“一物一碼”、追蹤到單品，然而這些通常都結(jié)合了企業(yè)其他特殊的需求。從追溯的角度來說，追蹤到批次已經(jīng)足夠，食品安全追溯平臺(tái)能夠幫助中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)批次追溯的需求。

在介紹了食品安全追溯平臺(tái)的服務(wù)內(nèi)容后，賈建華又介紹了食品安全追溯平臺(tái)的架構(gòu)。除國家級(jí)平臺(tái)外，食品安全追溯平臺(tái)還與其他省級(jí)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)的互通互聯(lián)，這些省級(jí)平臺(tái)可以通過接口方式和物品編碼中心進(jìn)行數(shù)據(jù)的交換。同時(shí)國家級(jí)平臺(tái)不止會(huì)整合追溯數(shù)據(jù)，也會(huì)和其他部委的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)接，包括監(jiān)督抽查信息、檢驗(yàn)執(zhí)法信息都會(huì)引入到平臺(tái)中來。其最終希望是能夠做到讓消費(fèi)者和社會(huì)大眾通過條碼和批次信息就可以將與之有關(guān)的產(chǎn)品信息都可以查詢出來，關(guān)聯(lián)原材料信息、流向信息、監(jiān)督抽查信息等所有內(nèi)容。

當(dāng)前，食品安全追溯平臺(tái)免費(fèi)向企業(yè)提供，其主要功能可以分為七個(gè)部分—產(chǎn)品基本配置、企業(yè)基本配置、批次追溯、單品追溯、預(yù)警與召回、綜合查詢和幫助文檔的下載。

①基本配置：企業(yè)需要配置其資質(zhì)文件、供應(yīng)商信息、零售商信息、生產(chǎn)地址、班次信息。進(jìn)行追溯的過程中信息量非常大，尤其是企業(yè)的供應(yīng)商信息、零售商信息等，無法做到每次都要求企業(yè)去填寫包含這些內(nèi)容的表格，所以可將這些信息提前配置到平臺(tái)中，企業(yè)在錄入數(shù)據(jù)的時(shí)候，可以通過下拉菜單等方式，加快數(shù)據(jù)錄入的過程。

②產(chǎn)品基本配置：包括兩個(gè)最重要的配置，即關(guān)鍵控制點(diǎn)和檢驗(yàn)項(xiàng)。關(guān)鍵控制點(diǎn)是用于產(chǎn)品質(zhì)量追溯的依據(jù)，企業(yè)可以定義每一個(gè)產(chǎn)品的關(guān)鍵控制點(diǎn)，設(shè)定關(guān)鍵控制點(diǎn)要定義的相關(guān)數(shù)據(jù)項(xiàng)。食品安全追溯平臺(tái)根據(jù)食藥總局最新下發(fā)的每一品類關(guān)鍵控制點(diǎn)的要求，預(yù)先幫助企業(yè)錄入了一部分內(nèi)容，可以起到節(jié)省企業(yè)制作關(guān)鍵控制點(diǎn)的時(shí)間的作用。檢驗(yàn)項(xiàng)也需要模板化的預(yù)先定義，因?yàn)楝F(xiàn)在進(jìn)行追溯都是為了向企業(yè)、消費(fèi)者呈現(xiàn)每一個(gè)批次的檢驗(yàn)結(jié)果，然而不同產(chǎn)品需要的檢驗(yàn)項(xiàng)各不相同，即使是同一種產(chǎn)品，通過不同的企業(yè)生產(chǎn)，企業(yè)要求也不一樣。通過這個(gè)平臺(tái)，企業(yè)通過配置關(guān)鍵控制點(diǎn)和檢驗(yàn)項(xiàng)，可以定義一個(gè)屬于其自身產(chǎn)品的追溯模板，幫助維護(hù)產(chǎn)品的基本信息。

③批次追溯：主要包括進(jìn)貨管理，進(jìn)行生產(chǎn)記錄，然后進(jìn)行生產(chǎn)批次和追溯數(shù)據(jù)的填報(bào)。通過對(duì)生產(chǎn)記錄向上一步進(jìn)行關(guān)聯(lián)，通過對(duì)批次信息的填報(bào)對(duì)向下一步的信息進(jìn)行采集。在對(duì)生產(chǎn)批次的填報(bào)中，能夠?qū)㈥P(guān)鍵控制點(diǎn)、檢驗(yàn)報(bào)告和訂單管理都關(guān)聯(lián)出來，呈現(xiàn)給消費(fèi)者和企業(yè)。

④單品追溯：這部分在平臺(tái)中涉及不多，但平臺(tái)也設(shè)計(jì)了相應(yīng)的功能?，F(xiàn)在，單品追溯的應(yīng)用也比較多，因?yàn)槠渖婕胺栏Z貨、防偽和營銷等問題，有時(shí)企業(yè)需要在包裝上編制產(chǎn)品的唯一標(biāo)識(shí)，在最小包裝上、箱、托盤上都采用唯一標(biāo)識(shí)，平臺(tái)將箱也定義為一個(gè)產(chǎn)品，將箱與箱之間自動(dòng)的進(jìn)行層級(jí)的關(guān)聯(lián)與嵌套，最終來實(shí)現(xiàn)對(duì)單品的追溯。

在這里，賈建華介紹了追溯過程中較為關(guān)鍵的一些技術(shù)點(diǎn)：

首先是如何通過模板化技術(shù)實(shí)現(xiàn)不同產(chǎn)品的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)采集，其中涉及到模板的定義。需要了解追溯是一組事件的集合，通過模板可以定義每個(gè)事件的生成加工環(huán)節(jié)、追溯對(duì)象、對(duì)象的屬性、屬性單位，然后使用屬性值來存儲(chǔ)所有追溯的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)不同產(chǎn)品的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)采集。

其次是如何劃分不同追溯階段，實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確追溯。要進(jìn)行準(zhǔn)確追溯，第一步就是要明確追溯的原則，做到“向上一步追溯和向下一步追溯”，然后通過是否產(chǎn)生新的對(duì)象來界定何時(shí)“向上”或“向下”一步，對(duì)不同階段的對(duì)象分別追溯，使用編碼定義各階段對(duì)象的名稱，并記錄批次。

最后是如何升級(jí)轉(zhuǎn)換成全國通用的追溯方案。目前我國追溯方案的現(xiàn)狀主要體現(xiàn)在三方面，一是全國20多個(gè)省級(jí)食藥監(jiān)監(jiān)管平臺(tái)使用商品條碼和批次對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、流通、餐飲3個(gè)主要環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)管。二是國際上全球有100多個(gè)國家基于商品條碼，即GS1的方案實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品追溯。三是第三方公司在使用自己的一物一碼方案為企業(yè)提供追溯、防偽、營銷、防竄貨等服務(wù)。目前GS1的編碼方案包含產(chǎn)品編碼、序列號(hào)，先梳理出產(chǎn)品編碼，然后生成序列號(hào)，然后再添加上AI標(biāo)識(shí)符，AI標(biāo)識(shí)符會(huì)分別附加到產(chǎn)品編碼、序列號(hào)前，將其組合起來就是一個(gè)完整的、唯一的單品追溯碼。而第三方自己的編碼方案根據(jù)提供服務(wù)的公司不同也各有差異，第三方編碼中可能包含數(shù)字和字母。想要使第三方的溯源碼和GS1的溯源碼實(shí)現(xiàn)兼容非常簡單，因?yàn)樯唐繁旧硪呀?jīng)具有商品條碼，通過使用商品條碼和企業(yè)生成的序列號(hào)的組合就可以生成一個(gè)新的溯源碼，這個(gè)碼仍然是全球唯一的。通過這樣的條碼升級(jí)，可以做到將不同的追溯方案相結(jié)合，從而形成全國通用的追溯方案。

EPCIS追溯事件

EPCIS最早應(yīng)用于電子標(biāo)簽，是用來做物聯(lián)網(wǎng)、自動(dòng)化采集數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)。2015年9月，EPCIS正式成為了ISO標(biāo)準(zhǔn)，它的定義是用于不同應(yīng)用程序之間實(shí)現(xiàn)可視化數(shù)據(jù)信息的采集和共享的商業(yè)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)物理對(duì)象和虛擬對(duì)象在業(yè)務(wù)流程中的全程可視化：包括在貿(mào)易項(xiàng)目、可回收資產(chǎn)、托盤、電子音樂下載、電子書、優(yōu)惠卷等中使用。

EPCIS主要可分為三部分：第一是數(shù)據(jù)模型即XML文件，其用來描述所有的可視化事件；第二是開放接口：數(shù)據(jù)采集接口，數(shù)據(jù)查詢接口；第三是統(tǒng)一詞匯：用來定義在EPCIS標(biāo)準(zhǔn)中可能用到的所有詞匯。

追溯只是EPCIS其中一個(gè)應(yīng)用環(huán)境，EPCIS另外還應(yīng)用于防偽、資產(chǎn)管理、文檔跟蹤、促銷、海關(guān)庫存管理等業(yè)務(wù)中。EPCIS并不是只用于追溯，但它起源于追溯，EPCIS與GS1的其他標(biāo)準(zhǔn)相輔相成：GS1標(biāo)準(zhǔn)牽涉到數(shù)據(jù)的話有三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，一是主數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，用于交換供應(yīng)鏈上的關(guān)鍵信息，比如說產(chǎn)品信息（名稱規(guī)格等）；二是交易數(shù)據(jù)（訂單、發(fā)票、確認(rèn)）；三是動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)（發(fā)貨時(shí)間，接收時(shí)間）。其中，因?yàn)閯?dòng)態(tài)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)是動(dòng)態(tài)發(fā)生的，即可以通過EPCIS來記錄每一個(gè)時(shí)間點(diǎn)相關(guān)的對(duì)象、地點(diǎn)和發(fā)生的內(nèi)容。

EPCIS事件包含的內(nèi)容可以概括為“4W”：①what即追溯對(duì)象，如GITN，批號(hào)，序列號(hào)，SSCC，GDTI，GRAI等GS1 KEY；②when即事件的發(fā)生時(shí)間，記錄時(shí)間，當(dāng)前的時(shí)區(qū)；③Where即 事件的發(fā)生位置，追溯對(duì)象的所在位置；④Why即與業(yè)務(wù)有關(guān)的所有業(yè)務(wù)動(dòng)作，追溯對(duì)象的狀態(tài)，交易，發(fā)送方或者接收方。WHY也是EPCIS中最復(fù)雜的一個(gè)環(huán)節(jié)，除了前面3種“W”中包含的內(nèi)容共之外，EPCIS事件中其他所有內(nèi)容全都可以包含在WHY內(nèi)容之中。

EPCIS中還包含4種事件：第一，對(duì)象事件（objectEvent），它是使用最多的事件，是發(fā)生在追溯對(duì)象上的基本事件，如接收一個(gè)箱子、打包一件貨物；第二，聚合事件（aggregationEvent）：使用較多的情況如箱子裝運(yùn)到托盤上，從托盤上卸下貨物等；第三，轉(zhuǎn)換事件（transformationEvent）：如多個(gè)不同原料或者半成品加工成一個(gè)新產(chǎn)品；第四，交易事件（transactionEvent）：記錄追溯過程中發(fā)票，訂單等過程。賈建華對(duì)以上4種事件做了簡單的總結(jié)，指出對(duì)象事件、聚合事件、交易事件都是有添加和刪除操作的，最終只會(huì)生成一個(gè)結(jié)果，即ADD，事件結(jié)束之后生成的ADD會(huì)被刪除，即DELETE操作。這兩項(xiàng)操作是一個(gè)事件的生命周期，叫做OBSERVE，也被稱為觀察者模式。比較有意思的是，轉(zhuǎn)換事件不存在ADD和DELETE，因?yàn)檫@個(gè)事件在產(chǎn)生的同時(shí)就會(huì)消亡。

最后，賈建華介紹了EPCIS的實(shí)施步驟，指導(dǎo)了EPCIS的實(shí)際應(yīng)用。EPCIS的應(yīng)用分為8個(gè)步驟：①收集需求，設(shè)定目標(biāo)：了解企業(yè)現(xiàn)在的業(yè)務(wù)流程中要解決怎樣的問題，如追溯、防偽、流程可視化等，然后根據(jù)這些問題，制定相應(yīng)目標(biāo)；②編寫業(yè)務(wù)流程文檔；③分解每個(gè)一個(gè)業(yè)務(wù)步驟；④梳理涉及EPCIS的業(yè)務(wù)步驟，并不是所有的事件都需要進(jìn)行可視化記錄；⑤定義每個(gè)事件涉及的數(shù)據(jù)模型，了解不同的追溯對(duì)象及相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；⑥定義每個(gè)事件需要的數(shù)據(jù)字段和擴(kuò)展字段；⑦制定每個(gè)數(shù)據(jù)字段需要的業(yè)務(wù)詞匯列表（CBV），只有具備統(tǒng)一的碼表，計(jì)算機(jī)才能進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別；⑧匯總以上信息，編寫對(duì)照表，了解項(xiàng)目中可以采集哪些事件。