基于“融知發(fā)酵”模型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

黃蕊 張肅 王含

文章編號(hào)：1001-148X（2016）11-0144-07

摘要：依托“融知發(fā)酵”理論，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分為基于“融知發(fā)酵”模型的靜態(tài)指標(biāo)和基于發(fā)酵反饋過程的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)吉林省機(jī)器人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)：基于靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)的分析可以看出企業(yè)需要增強(qiáng)知識(shí)母體的培育與供給，通過引進(jìn)專業(yè)化人才，積極改善知識(shí)環(huán)境，努力拓展企業(yè)融資渠道；基于動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)的分析可以看出企業(yè)需要將重心更多地關(guān)注于知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化這兩大發(fā)酵反饋過程，對(duì)發(fā)酵反饋過程所暴露出來的問題做好相應(yīng)引導(dǎo)，以便企業(yè)更加順利地實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；“融知發(fā)酵”模型； 能力評(píng)價(jià)；機(jī)器人企業(yè)

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2016-08-06

作者簡介：黃蕊（1987-），女，長春人，長春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，金融學(xué)博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；張肅（1972-），女，長春人，長春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)； 王含（1989-），女，長春人，長春理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易。

基金項(xiàng)目：吉林省科技廳軟科學(xué)項(xiàng)目“基于可拓評(píng)價(jià)模型的吉林省機(jī)器人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新瓶頸與對(duì)策研究”，項(xiàng)目編號(hào)：20160418042FG。

一、文獻(xiàn)綜述與問題提出

“融知發(fā)酵”理論是在生物學(xué)與管理學(xué)基礎(chǔ)上形成的重要?jiǎng)?chuàng)新理論，認(rèn)為菌株的培育過程與新知識(shí)誕生過程乃一脈相承，故可以將知識(shí)發(fā)酵理論應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)集群、技術(shù)管理和組織變革等多個(gè)領(lǐng)域。袁靜（2005）認(rèn)為企業(yè)能力來源自難以模仿的知識(shí)創(chuàng)新，因此，知識(shí)的獲取、組織、管理和更新需要在一定的機(jī)制下才能得以完美運(yùn)轉(zhuǎn)。而“融知發(fā)酵”理論模型可以很好地將知識(shí)創(chuàng)新過程與生物特性聯(lián)系起來，在組織知識(shí)的層面上形成“融知”和“發(fā)酵”之間的互動(dòng)。唐建生（2006）則明確了“融知發(fā)酵”模型中所涉及的全部發(fā)酵要素。知識(shí)培養(yǎng)母體、菌株、發(fā)酵酶等均對(duì)應(yīng)著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)，也正是基于對(duì)每一個(gè)發(fā)酵過程的觀測，企業(yè)才能準(zhǔn)確掌控癥結(jié)所在，從而尋求合理的改善路徑。劉國亮（2015）成功將“融知發(fā)酵”模型應(yīng)用于公共服務(wù)平臺(tái)信息資源共享問題的研究，并給出了公共服務(wù)平臺(tái)信息資源共享的實(shí)現(xiàn)路徑。陸小成和羅新星（2007）不僅肯定了“融知發(fā)酵”理論在集群技術(shù)創(chuàng)新問題上的應(yīng)用，更指出應(yīng)采取優(yōu)化集群知識(shí)發(fā)酵環(huán)境、構(gòu)建集群知識(shí)發(fā)酵激勵(lì)機(jī)制等對(duì)策，來優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散行為。呂文娟、和金生（2013）從知識(shí)基因論的視角，研究了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程和反饋機(jī)制，并給出了企業(yè)創(chuàng)新形成的基因發(fā)酵原理。

目前，研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確定標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一。許多研究會(huì)由于數(shù)據(jù)獲取的難易、側(cè)重點(diǎn)的限制以及評(píng)價(jià)對(duì)象屬性的差異，存在指標(biāo)選擇上主觀傾向性。為規(guī)避這一問題，需使評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠依托適宜的理論，以詮釋技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)的全過程，完美地還原技術(shù)創(chuàng)新從誕生到應(yīng)用的所有環(huán)節(jié)，而由此確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不僅涵蓋了豐富的指標(biāo)種類，更增強(qiáng)了評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀程度。正是基于這一思想，本文選擇了仿生視角下的“融知發(fā)酵”理論作為評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確定的原始依據(jù)，進(jìn)而完成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的相關(guān)研究。

二、“融知發(fā)酵”模型、反饋機(jī)制及其解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的優(yōu)越性

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程從來都是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程。為深入了解創(chuàng)新機(jī)理并有效提升企業(yè)創(chuàng)新績效，必須對(duì)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素做全面、完整、綜合的考量。

（一）“融知發(fā)酵”模型

新知識(shí)、新技術(shù)的衍生、深化過程與培養(yǎng)基上的菌株孕育過程，可謂一脈相承。因此，本文沿襲和金生、張紅兵（2007）所提出的有關(guān)概念，從“融知發(fā)酵”模型的視角對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程加以概括。“融知發(fā)酵”模型中包含七大組成要素，按生物學(xué)范式劃分，它們?yōu)橹R(shí)菌株、知識(shí)母體、知識(shí)酶、知識(shí)技術(shù)、知識(shí)發(fā)酵吧、知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)環(huán)境①。

在生物發(fā)酵中，菌株是提供基因遺傳的物質(zhì)。同樣，在知識(shí)發(fā)酵的過程中，知識(shí)菌株可理解為企業(yè)進(jìn)行某一項(xiàng)活動(dòng)的目標(biāo)或戰(zhàn)略，即企業(yè)中產(chǎn)生的新理念或新思想；菌株的培育、成長離不開母體給予其的養(yǎng)分供應(yīng)，故知識(shí)母體意味著在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，相關(guān)技術(shù)人員的知識(shí)背景、知識(shí)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的知識(shí)資源等一切可以獲得加以利用的顯性或隱性知識(shí)。與此同時(shí)，在生物發(fā)酵的進(jìn)程中，生物酶起著必不可少的催化作用，它直接影響發(fā)酵的速率；而在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，知識(shí)酶則表現(xiàn)為企業(yè)中知識(shí)管理者的計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制職能。知識(shí)技術(shù)，顧名思義即整合處理知識(shí)的相關(guān)技術(shù)，如企業(yè)知識(shí)管理過程中所涉及的信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)或計(jì)算機(jī)輔助技術(shù)等。知識(shí)發(fā)酵吧是提供知識(shí)“發(fā)酵”的場所，狹義而言它代表著企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)創(chuàng)造的空間，如辦公室、會(huì)議室；而廣義而言，知識(shí)發(fā)酵吧也涵蓋著虛擬的超物質(zhì)空間，如組織機(jī)制、精神空間、共享的經(jīng)驗(yàn)、觀念和理想等。菌株在以上載體的作用下開始發(fā)酵成長，最終誕生的新成果我們稱之為——知識(shí)創(chuàng)新。知識(shí)創(chuàng)新是知識(shí)發(fā)酵的產(chǎn)物，它是企業(yè)通過學(xué)習(xí)、整合產(chǎn)生的新知識(shí)、新主張，新工作方法或處理問題的新方案。菌株孕育的過程離不開積極的外部環(huán)境加成，故知識(shí)環(huán)境可以等價(jià)于企業(yè)所處的內(nèi)、外部環(huán)境，包括社會(huì)文化、體制環(huán)境、企業(yè)文化和人文環(huán)境等②。綜上這七大要素共同構(gòu)成了知識(shí)發(fā)酵系統(tǒng)，在系統(tǒng)中各要素彼此作用，互為促進(jìn)，缺一不可。最終，“融知發(fā)酵”模型內(nèi)部的反應(yīng)機(jī)制達(dá)到均衡，即企業(yè)內(nèi)部新知識(shí)、新技術(shù)順利誕生。

（二） “融知發(fā)酵”模型的反饋機(jī)制

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的新知識(shí)、新技術(shù)并非一次發(fā)酵活動(dòng)就能完成。有時(shí)在發(fā)酵過程中，由于發(fā)酵因素、內(nèi)外環(huán)境的變化，相互之間發(fā)酵條件不匹配，導(dǎo)致發(fā)酵活動(dòng)不能正常進(jìn)行，很可能生成的發(fā)酵產(chǎn)物會(huì)偏離預(yù)期效果。因此，我們統(tǒng)稱知識(shí)發(fā)酵的非正常狀態(tài)為矛盾。發(fā)酵反饋正是以“融知發(fā)酵”模型為基礎(chǔ)，將知識(shí)發(fā)酵生成的部分信息或全部信息返回送至發(fā)酵端，讓管理者及時(shí)對(duì)反饋信息做出反應(yīng)，從而完成對(duì)整個(gè)模型的控制與管理。發(fā)酵反饋基于可拓學(xué)原理，利用物元變化的思想，致力于矛盾問題的化解與解決。它嚴(yán)格遵循“融知發(fā)酵”模型的發(fā)酵路徑與機(jī)理，對(duì)各項(xiàng)信息進(jìn)行統(tǒng)籌分析，并與之理想狀態(tài)相比較，從而為管理者提供可靠的反饋結(jié)果，便于其進(jìn)一步對(duì)矛盾要素修正、調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)發(fā)酵成果的完善與契合。可以預(yù)見，發(fā)酵反饋過程在最終成果滿足預(yù)期之前，會(huì)始終保持螺旋式的動(dòng)態(tài)過程——反饋、執(zhí)行、修正、改進(jìn)、再反饋，這一循環(huán)過程環(huán)環(huán)相扣，逐級(jí)推進(jìn)。

（三）“融知發(fā)酵”模型解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的優(yōu)越性

若將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程作為一個(gè)系統(tǒng)性整體來看待，它應(yīng)該包括知識(shí)誕生，知識(shí)擴(kuò)散，知識(shí)向技術(shù)轉(zhuǎn)化，技術(shù)誕生，技術(shù)擴(kuò)散等諸多環(huán)節(jié)。與此同時(shí)，更為重要的是在每一個(gè)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)化過程中，要輔以相應(yīng)的反饋機(jī)制，便于管理者觀測創(chuàng)新結(jié)果是否符合預(yù)期。只有這樣一個(gè)綜合性的創(chuàng)新流程設(shè)計(jì)，才能夠涵蓋整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)過程，從而便于管理者將其對(duì)應(yīng)于自身企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際，找到矛盾與癥結(jié)所在。因此，基于以上理念，本課題選擇“融知發(fā)酵”模型對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新瓶頸問題進(jìn)行研究，便存在以下幾點(diǎn)優(yōu)越性：

首先，仿生視角下的“融知發(fā)酵”模型可以很好地詮釋整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程。本文將生物學(xué)菌株培育過程類比于技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。新物種的誕生亦同技術(shù)創(chuàng)新一脈相承，新知識(shí)與新技術(shù)的誕生、擴(kuò)散、演變、延伸和滲透都可以通過“融知發(fā)酵”模型全面、細(xì)致地展現(xiàn)出來。這也使得整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新過程有章可循，有據(jù)可依，令技術(shù)創(chuàng)新問題的理論基礎(chǔ)更加夯實(shí)。其次，可拓反饋依托物元變換的思想，可拓學(xué)下的發(fā)酵反饋過程可以較好地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸與癥結(jié)所在。通過對(duì)該反饋機(jī)制的觀測與對(duì)比，將有助于管理者找到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新瓶頸的癥結(jié)所在。最后，評(píng)價(jià)模型的設(shè)計(jì)可以很好地量化技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效果。依照本文的思想理念，我們將通過發(fā)酵反饋過程所設(shè)定的反饋機(jī)制來確定技術(shù)創(chuàng)新過程中每一階段的評(píng)價(jià)指標(biāo)。繼而，通過評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，量化評(píng)價(jià)結(jié)果，最終區(qū)分出各企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的高低。綜上，將“融知發(fā)酵”模型應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新問題的研究，不僅夯實(shí)了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系確定的理論基礎(chǔ)，也通過模型的發(fā)酵反饋機(jī)制為管理者定性地觀測技術(shù)創(chuàng)新癥結(jié)，提供了極好的渠道。

三、基于“融知發(fā)酵”模型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（一）發(fā)酵反饋階段的劃分

本文之所以在“融知發(fā)酵”模型的基礎(chǔ)上繼續(xù)對(duì)知識(shí)發(fā)酵反饋過程進(jìn)行研究，主要用意在于尋找其中的矛盾所在。正是這些矛盾導(dǎo)致了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新瓶頸的出現(xiàn)。而在發(fā)酵反饋過程中，主要存在三個(gè)可拓反饋階段：

可拓反饋Ⅰ——位于新知識(shí)向新技術(shù)轉(zhuǎn)化的過渡階段。它利用反饋信息的指示，對(duì)最終知識(shí)發(fā)酵吧中的新知識(shí)成果進(jìn)行校驗(yàn)，區(qū)別其是否符合創(chuàng)新知識(shí)的定界。若符合，則此類新知識(shí)成果便會(huì)順利流向技術(shù)發(fā)酵吧，進(jìn)行知識(shí)成果轉(zhuǎn)化；若不符，則需要重新對(duì)其進(jìn)行知識(shí)現(xiàn)狀分析，區(qū)分有用信息與無用信息，而后重復(fù)可拓反饋Ⅰ過程。

可拓反饋Ⅱ——位于技術(shù)發(fā)酵向技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的過渡階段。它利用該階段的反饋信息指示，對(duì)最終技術(shù)發(fā)酵吧中的新技術(shù)成果進(jìn)行校驗(yàn)，區(qū)別出其是否符合創(chuàng)新技術(shù)的定界。若符合，則此類新技術(shù)成果便會(huì)順利流向市場，進(jìn)行技術(shù)成果轉(zhuǎn)化；若不符，則需要重新對(duì)其進(jìn)行技術(shù)現(xiàn)狀分析，區(qū)分有用技術(shù)與無用技術(shù)，而后重復(fù)可拓反饋Ⅱ過程。

可拓反饋Ⅲ——位于市場向技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化的過渡階段。這一階段意味著，一項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)的誕生能否最終符合市場預(yù)期，形成良好的需求反饋。若符合，則此項(xiàng)新技術(shù)的誕生肯定了企業(yè)前期的知識(shí)、技術(shù)發(fā)酵過程，其產(chǎn)品指向性正確，市場接納度達(dá)標(biāo)，有助于企業(yè)以此為基礎(chǔ)，確定未來技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定；若不符，則此項(xiàng)新技術(shù)的誕生否定了企業(yè)前期的知識(shí)、技術(shù)發(fā)酵過程，其產(chǎn)品指向性欠佳，市場接納度不足，不利于企業(yè)以此為基礎(chǔ)，制定未來的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。此時(shí)，企業(yè)需要利用市場的反饋信息和其強(qiáng)大的技術(shù)開發(fā)指向性功能，追本溯源，審視現(xiàn)存的知識(shí)與技術(shù)現(xiàn)狀，重新進(jìn)行知識(shí)、技術(shù)發(fā)酵過程。

綜上，本文需要綜合“融知發(fā)酵”模型與發(fā)酵反饋過程所涉及的各種觀測信息，完成對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系構(gòu)建。

（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的確定

可以說，“融知發(fā)酵”模型是發(fā)酵反饋過程的基礎(chǔ)與核心，兩者分別從靜態(tài)與動(dòng)態(tài)兩個(gè)層面，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)價(jià)范式的確立起到了關(guān)鍵作用?！叭谥l(fā)酵”模型囊括了培育知識(shí)、技術(shù)誕生的全部要素，此類靜態(tài)指標(biāo)相互作用，促成了最終創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)。而發(fā)酵反饋過程則將重點(diǎn)關(guān)注在階段性創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化層面，基于動(dòng)態(tài)視角確立評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文認(rèn)為，只有綜合地看待“融知發(fā)酵”模型與發(fā)酵反饋過程在評(píng)價(jià)范式確定過程中的不同作用，才能全面、完整地刻畫出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從而更加準(zhǔn)確地得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)結(jié)果。表1便列示了基于以上兩個(gè)仿生學(xué)模型而得到的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)匯總情況。

接下來，本文將基于此評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)吉林省機(jī)器人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，并指明其現(xiàn)存的技術(shù)創(chuàng)新癥結(jié)與瓶頸問題解析。

四、基于“融知發(fā)酵”模型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果——以吉林省機(jī)器人企業(yè)為例

為探求企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，2015年本課題組深入走訪調(diào)研了4家吉林省機(jī)器人生產(chǎn)企業(yè)，這4家企業(yè)分別為北方罐裝股份有限公司、長春艾希技術(shù)有限公司、長春核心機(jī)械有限公司和吉林賽德金股份有限公司。本文通過發(fā)放調(diào)查問卷的方式，試圖探析吉林省機(jī)器人企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平及所遇瓶頸。在本文所確定的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，4家機(jī)器人生產(chǎn)企業(yè)依照自身生產(chǎn)實(shí)際，填寫了相應(yīng)的調(diào)查問卷。最終經(jīng)過整合梳理，本文剔除空缺數(shù)據(jù)，總結(jié)出4家機(jī)器人企業(yè)在靜態(tài)與動(dòng)態(tài)一級(jí)評(píng)價(jià)門類下7個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)對(duì)象所確定的7個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。它們分別是由知識(shí)母體矛盾確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)——企業(yè)技術(shù)人員數(shù)量（Z1）；由知識(shí)酶矛盾確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)——會(huì)議培訓(xùn)數(shù)量（Z2）；由知識(shí)技術(shù)矛盾確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)——企業(yè)信息系統(tǒng)穩(wěn)定性（Z3）；由知識(shí)環(huán)境矛盾確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)——研發(fā)投入資金額（Z4）；由發(fā)酵反饋過程Ⅰ確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)——企業(yè)科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)數(shù)量（Z5）；由發(fā)酵反饋過程Ⅱ確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)——企業(yè)專利數(shù)量（Z6）；由發(fā)酵反饋過程Ⅲ確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)——企業(yè)銷售收入（Z7）。與此同時(shí)，為橫向類比吉林省機(jī)器人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，本文選取了國內(nèi)機(jī)器人生產(chǎn)領(lǐng)域的龍頭企業(yè)——沈陽新松機(jī)器人有限公司的上述數(shù)據(jù)，共同參與技術(shù)創(chuàng)新能力測算，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)吉林省機(jī)器人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的準(zhǔn)確定位。而在評(píng)價(jià)結(jié)果的獲取方面，本文選擇了主成分分析法，對(duì)相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行降維，從而得到實(shí)證結(jié)果。

利用SPSS軟件的輔助運(yùn)算，本文得到如下分析結(jié)果。

1.得出評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相關(guān)系數(shù)矩陣。7項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)矩陣如表2所示。

2.得到主成分特征值和貢獻(xiàn)率（如表3所示）。按照方差累積貢獻(xiàn)率超過85%這一標(biāo)準(zhǔn)，本文選擇2個(gè)主成分替代原來的7個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)（Z1-Z7），故可得到新的主成分F1、F2關(guān)于原變量的線性表達(dá)式。

F1=034Z1+036Z2-034Z3+036Z4+045Z5+045Z6+032Z7

F2=-052Z1-04Z2+01Z3+049Z4-008Z5+008Z6+056Z7

3.得到因子得分系數(shù)矩陣（如表4所示）。由于因子得分并不是主成分得分，因此，我們需要將因子得分轉(zhuǎn)化為主成分得分，從而完成綜合得分的計(jì)算。故，主成分得分是因子得分乘以相應(yīng)的方差算數(shù)平方根，如表5所示。在這里，我們將主成分1得分記為FAC1，將主成分2得分記為FAC2。

4.由績效評(píng)價(jià)模型得到各樣本的技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分結(jié)果。以每個(gè)主成分對(duì)應(yīng)的貢獻(xiàn)率為權(quán)數(shù)，對(duì)2個(gè)主成分得分值進(jìn)行加權(quán)平均，構(gòu)建所選樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力績效綜合評(píng)價(jià)函數(shù)，即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力綜合得分F為：

F=47994799+1562FAC1+15624799+1562FAC2

故，可以得到包括沈陽新松機(jī)器人有限公司在內(nèi)的5家機(jī)器人生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力績效評(píng)價(jià)結(jié)果和排名情況，如表6所示。

5.主成分分析法所得出的基本結(jié)論。基于以上測算結(jié)果，從橫向比較的視角，我們可以看出，吉林省機(jī)器人生產(chǎn)企業(yè)總體的技術(shù)創(chuàng)新績效水平十分不堪，平均創(chuàng)新能力綜合得分僅為-0599，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國內(nèi)龍頭機(jī)器人生產(chǎn)企業(yè)2395的技術(shù)創(chuàng)新水平。而從縱向比較的視角來看，吉林省內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力排名最高的企業(yè)是北方罐裝集團(tuán)有限公司，這也和北方罐裝集團(tuán)在國內(nèi)化學(xué)危險(xiǎn)品設(shè)備制造領(lǐng)域首屈一指的行業(yè)地位緊密契合。目前，北方罐裝集團(tuán)是吉林省唯一一家加入國家機(jī)器人產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的企業(yè)，共擁有57項(xiàng)核心發(fā)明專利，尤其是它的“復(fù)合防暴技術(shù)”與“機(jī)器視覺識(shí)別技術(shù)”更是填補(bǔ)了國內(nèi)行業(yè)空白。而相較之下，吉林省其他機(jī)器人生產(chǎn)企業(yè)的創(chuàng)新能力與技術(shù)資質(zhì)尚處于初級(jí)階段，產(chǎn)品的穩(wěn)定性、精準(zhǔn)度與市場接納程度仍存在大幅的改進(jìn)空間。

與此同時(shí)，基于吉林省機(jī)器人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，如表7所示。

主成分1在技術(shù)人員數(shù)量、研發(fā)投入資金和碩士以上技術(shù)人員數(shù)等三個(gè)變量上的載荷均較大。而主成分2則在專利數(shù)量、科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)數(shù)量兩個(gè)變量上的載荷較大。而基于“融知發(fā)酵”模型下的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來看，主成分1涉及的變量性質(zhì)都屬于技術(shù)創(chuàng)新的靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)，而相對(duì)應(yīng)主成分2中所涉及的變量性質(zhì)均屬于技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)。因此，通過載荷矩陣的結(jié)果，我們可以看出代表企業(yè)技術(shù)人員情況與研發(fā)資金投入的知識(shí)母體與知識(shí)環(huán)境，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有很大影響。同時(shí)，企業(yè)可以更加依靠發(fā)酵反饋過程Ⅰ（專利數(shù)）和發(fā)酵反饋過程Ⅱ（科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)數(shù)量），對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸問題進(jìn)行觀測。

就吉林省機(jī)器人企業(yè)而言，靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)提醒我們，知識(shí)母體供給不足，從事研發(fā)的高精尖人員欠缺，以及研發(fā)環(huán)境惡劣，研發(fā)資金有限是造成機(jī)器人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的主要原因。而從動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)來看，專利數(shù)量少意味著新知識(shí)向新技術(shù)的轉(zhuǎn)化不利，科研項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)數(shù)量少代表新技術(shù)成果被市場接納的程度有限。因此，吉林省機(jī)器人企業(yè)可以先從這些方面做起，增強(qiáng)人才引進(jìn)與激勵(lì)機(jī)制，多元化研發(fā)資金獲取渠道，努力順應(yīng)市場的需求趨勢，掌握更多專利與核心科技，從而提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

五、基于“融知發(fā)酵”模型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的對(duì)策建議

綜上可見，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究的精髓在于準(zhǔn)確、客觀、全面地構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，而“融知發(fā)酵”模型便能夠基于仿生視角對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行完美詮釋。本文依托“融知發(fā)酵”理論，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分為兩類——基于“融知發(fā)酵”模型的靜態(tài)指標(biāo)和基于發(fā)酵反饋過程的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)。靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)可以對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行客觀刻畫，而動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)則可以通過發(fā)酵反饋過程，探尋企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力欠佳的癥結(jié)所在。也正是鑒于“融知發(fā)酵”模型完整地還原了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的全貌，我們才可以基于這一原理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升給出有針對(duì)性的對(duì)策建議。

（一）靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)層面的對(duì)策建議

靜態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資質(zhì)的客觀反映，它代表了企業(yè)既有的創(chuàng)新資源與整合管理水平。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本的約束下，企業(yè)首先應(yīng)該強(qiáng)化有關(guān)知識(shí)母體的培育。引進(jìn)高層次技術(shù)人才是增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的最根本選擇。沒有技術(shù)人才的參與，新主張、新思想便無從誕生。所以，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新人才的引進(jìn)力度與激勵(lì)機(jī)制，是加速人才流動(dòng)、更新創(chuàng)新觀念的有效手段。其次，企業(yè)應(yīng)充分重視知識(shí)酶的催化作用。在企業(yè)發(fā)展過程中，應(yīng)積極參與行業(yè)內(nèi)部的高峰論壇，主動(dòng)選派員工出國進(jìn)修，提升企業(yè)內(nèi)部員工的持股比例，增強(qiáng)個(gè)體與企業(yè)間的連結(jié)性與利益紐帶，深入行業(yè)與技術(shù)的最前沿，不放過每一個(gè)能夠激發(fā)創(chuàng)新靈感的契機(jī)。最后，企業(yè)、政府、高校、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)形成緊密的產(chǎn)學(xué)研與融資聯(lián)盟，共同營造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。當(dāng)前，眾多企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的停滯不前，正是由于創(chuàng)新研發(fā)資金嚴(yán)重不足、扶持政策執(zhí)行不力。對(duì)此，政府應(yīng)該在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中做好相應(yīng)引導(dǎo)，對(duì)不同資質(zhì)的企業(yè)采取差別化的扶持政策，在增加政府財(cái)政投入的同時(shí)，也努力為企業(yè)降低融資門檻并削減部分稅費(fèi)。

（二）動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)層面的對(duì)策建議

動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)的主要作用在于觀測各階段的發(fā)酵反饋過程是否能夠順利實(shí)現(xiàn)。對(duì)于新知識(shí)向新技術(shù)轉(zhuǎn)化的發(fā)酵反饋過程Ⅰ，企業(yè)應(yīng)充分注重實(shí)驗(yàn)室成果的轉(zhuǎn)化效率。理論知識(shí)只有克服重重困難，才會(huì)與實(shí)踐完美對(duì)接，因此，大量相關(guān)論文刊發(fā)、實(shí)驗(yàn)室成果鑒定、科研項(xiàng)目立項(xiàng)，都應(yīng)該在企業(yè)技術(shù)執(zhí)行官的帶領(lǐng)下積極推進(jìn)與開展。與此同時(shí)，聘請(qǐng)外來專家參與企業(yè)研發(fā)座談，增加科研項(xiàng)目立項(xiàng)、中期、結(jié)項(xiàng)環(huán)節(jié)的專家論證費(fèi)用支出，都有助于企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)發(fā)酵反饋過程Ⅰ。對(duì)于新知識(shí)向新技術(shù)轉(zhuǎn)化的發(fā)酵反饋過程Ⅱ，即新技術(shù)向新產(chǎn)品的順利轉(zhuǎn)化階段，企業(yè)應(yīng)主動(dòng)增加產(chǎn)品附加值，以自主或合作方式增加專利申請(qǐng)數(shù)量，用過硬的技術(shù)品質(zhì)，保障產(chǎn)品的精度與穩(wěn)定性。最后，對(duì)于新產(chǎn)品的市場適應(yīng)性即發(fā)酵反饋過程Ⅲ，企業(yè)要隨時(shí)通過銷售部門觀測產(chǎn)品的市場反饋，并實(shí)時(shí)監(jiān)測產(chǎn)品銷量變化趨勢。企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品產(chǎn)量的增加值與市場占有率情況，編制未來產(chǎn)品發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)將該發(fā)展戰(zhàn)略作為終極反饋，作用于技術(shù)創(chuàng)新的萌芽階段，令實(shí)驗(yàn)室成果轉(zhuǎn)化能夠有章可循，有據(jù)可依。

綜上，在“融知發(fā)酵”理論下，企業(yè)可遵循仿生學(xué)下的知識(shí)發(fā)酵特性與客觀規(guī)律，有的放矢，努力提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，降低創(chuàng)新投入成本。

注釋：

①相關(guān)概念引用自：和金生，張紅兵.產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)創(chuàng)新機(jī)制的一個(gè)新視角——基于知識(shí)發(fā)酵理論研究[J].科技管理研究，2007（10）.

②同①.

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The Evaluation of Enterprise Technological Innovation Capability based on the Model

of “Knowledge Fermenting”——Taking Robot Enterprises as an Example

HUANG Rui， ZHANG Su， WANG Han

（School of Economics and Management， Changchun University of Science and Technology，

Changchun 130012， China）

Abstract：Based on the theory of “knowledge fermenting”， the paper divides evaluation index of enterprise technological innovation capability into two categories——the static index based on “knowledge fermenting” and the dynamic index based on fermenting feedback， and evaluates the innovation ability of robot enterprises in Jilin Province： based on the analysis of static evaluation index show enterprises need to strengthen the cultivation and supply of knowledge， introduce professional talent to actively improve the knowledge environment， and strive to expand corporate financing channels； based on the analysis of the dynamic evaluation index， enterprises need to focus more attention to the transformation of two fermentation process in the feedback transformation of knowledge and technology and technology of fermentation products； as to the exposed problem in feedback process， we should make the appropriate guidance to make the enterprise more smoothly achieve technological innovation.

Key words：technological innovation； the theory of knowledge fermenting； capability evaluation；robot enterprises

（責(zé)任編輯：嚴(yán)元）