教育投資理論文獻(xiàn)綜述

廖廣知

摘要：教育投資的概念是伴隨人力資本理論的發(fā)展提出的，本文對(duì)教育投資理論做了一個(gè)完整的文獻(xiàn)綜述，剖析了教育投資的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵，重點(diǎn)是“教育投資是引起國(guó)民收入增加的重要生產(chǎn)因素”這一理論的發(fā)展歷程，以勞動(dòng)價(jià)值論、人力資本理論、知識(shí)經(jīng)濟(jì)為背景。

關(guān)鍵詞：教育投資；人力資本理論；成本收益分析

中圖分類號(hào)：G712 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2016）15-0217-02

教育投資的概念是伴隨人力資本理論的發(fā)展提出的，人力資本理論中關(guān)于人力資本的投資形式提到主要有四種：教育、培訓(xùn)、保健和遷移。教育投資實(shí)則為人力資本投資的一部分，教育又叫智力投資，是其中最重要的形式。因此，教育投資首先是一種經(jīng)濟(jì)行為，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，根據(jù)教育事業(yè)發(fā)展的需要，投入教育領(lǐng)域中的人力、物力和財(cái)力的總和。具體而言，教育投資是投入教育領(lǐng)域中用于培養(yǎng)不同熟練程度的后備勞動(dòng)力和各種專門人才以及提高人的勞動(dòng)能力的人力和物力的貨幣表現(xiàn)。

一、理論淵源：勞動(dòng)價(jià)值論的研究成果

1.亞當(dāng)·斯密（A.Smith，1723-1790）：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，1776年完稿出版的《國(guó)富論》其核心觀點(diǎn)之一即提出了勞動(dòng)價(jià)值論，提到勞動(dòng)分工是提高效率的關(guān)鍵。在第一篇論勞動(dòng)力增加的原因就明確了一國(guó)國(guó)民所需，受到兩種情況支配，一是國(guó)民運(yùn)用勞動(dòng)的熟練程度，二是從事有用勞動(dòng)的人數(shù)和不從事有用勞動(dòng)的人數(shù)比例。他還指出“精巧藝術(shù)和自由職業(yè)的學(xué)習(xí)需要更長(zhǎng)的時(shí)間和更大的費(fèi)用，所以，畫家、雕刻家、律師和醫(yī)生的貨幣報(bào)酬當(dāng)然要大得多”。通過(guò)對(duì)當(dāng)時(shí)歐洲各國(guó)經(jīng)濟(jì)制度和發(fā)展?fàn)顩r的調(diào)查得出了“一國(guó)土地和勞動(dòng)的年產(chǎn)物的價(jià)值，只有兩種方法，一為增加生產(chǎn)性勞動(dòng)者的數(shù)目，一為增加受雇勞動(dòng)者的生產(chǎn)力”的結(jié)論。

2.大衛(wèi)·李嘉圖（D.Ricardo，1772-1823）：大衛(wèi)·李嘉圖奉行經(jīng)濟(jì)自由主義，他的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論包括三個(gè)最主要的論點(diǎn)：勞動(dòng)價(jià)值理論、自由貿(mào)易理論、分配理論。著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》（1817），本書共計(jì)六章，而基礎(chǔ)就是勞動(dòng)價(jià)值論，提出了勞動(dòng)是創(chuàng)造價(jià)值并使價(jià)值增值的源泉，論述了復(fù)雜勞動(dòng)比簡(jiǎn)單勞動(dòng)可以創(chuàng)造更多的價(jià)值。對(duì)于亞當(dāng)斯密提到了商品價(jià)值取決于勞動(dòng)耗費(fèi)的理論，他做了更深入的闡述，不僅包括直接勞動(dòng)，還應(yīng)該包括間接勞動(dòng)，即商品的價(jià)值不僅取決于直接施于商品上的勞動(dòng)，那些為了協(xié)助這種勞動(dòng)而施于器具、工具和建筑物上的勞動(dòng)（即間接勞動(dòng)）也影響著商品的價(jià)值。

二、勞動(dòng)價(jià)值論的發(fā)展：提出教育的重要作用

1.薩伊（JeanBaptiste Say，1767-1832）：法國(guó)庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家，具有人力資本思想的萌芽，提出了“累積資本”的概念，實(shí)則是對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論間接成本的認(rèn)可，他指出受過(guò)教育與培訓(xùn)的人的工作報(bào)酬不僅應(yīng)包括勞動(dòng)的一般工資，應(yīng)該還要包括培訓(xùn)時(shí)所墊付的資本的利息，因?yàn)榕嘤?xùn)教育是資本投資，科學(xué)知識(shí)是生產(chǎn)力的一部分。

2.阿爾弗雷德·馬歇爾（A.Marshall，1842-1924）：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，把教育投資提到了一個(gè)新的認(rèn)識(shí)高度，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)要素除了土地、資本、勞動(dòng)力外，應(yīng)加上教育的因素。主張最有效的投資就是教育的投資，提出了教育投資的主體是國(guó)家。

三、核心成果：現(xiàn)代人力資本理論對(duì)“人力資本投資與個(gè)人收入、國(guó)民收入之間的關(guān)系”的研究

1.雅各布.明塞爾（Jacob Mincer）：《人力資本投資與個(gè)人收入分配》（1958）中提出了人力資本理論，并用這一理論解釋個(gè)人收入差別與人力資本之間的關(guān)系。他把個(gè)人收入差別歸因于接受正規(guī)教育、在職培訓(xùn)和工作中經(jīng)驗(yàn)積累形成的人力資本差別，并把受教育年限作為衡量人力資本投資的最重要標(biāo)準(zhǔn)，建立了說(shuō)明人力資本投資與個(gè)人收入之間關(guān)系的人力資本收益率模型，建立了個(gè)人收入分析與其接受培訓(xùn)量之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型。明塞爾的這些研究既有理論模型，又有資料的實(shí)證分析，其研究結(jié)論影響到經(jīng)濟(jì)理論與政策制定。

2.西奧多·W·舒爾茨（T.W.Shutlz）：人力資本理論的代表人物，首次明確提出了人力資本投資的概念，被譽(yù)為人力資本之父，他提出了除自然資源、土地，還有其他導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素，而這個(gè)要素就是人力資本。這樣就能解釋緣何戰(zhàn)后國(guó)民收入的增長(zhǎng)遠(yuǎn)大于國(guó)家投入資源的增長(zhǎng)，尤其是一些在戰(zhàn)爭(zhēng)中物質(zhì)資本遭到極大破壞的國(guó)家，如西德、日本。他在1960年出任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)時(shí)指出：人們獲得的知識(shí)和技能，這些知識(shí)和技能就是一種資本形態(tài)，這種資本是慎重投資的結(jié)果。

3.加里·貝克爾（Gary.S.Becker）：人力資本理論的推動(dòng)者，其著作《人力資本》（1964）正式定義了“人力資本”的概念，“所有用于增加人的資源并影響其未來(lái)貨幣收入和消費(fèi)的投資為人力資本投資”。他對(duì)人力資本理論的突出貢獻(xiàn)表現(xiàn)在對(duì)人力資本的微觀經(jīng)濟(jì)分析上，系統(tǒng)地闡述了形成人力資本的各類投資支出及產(chǎn)生的收益。提出教育是人力投資中最重要的一部分。他還提到特殊人力資本和一般人力資本與組織的關(guān)系不同，特殊人力資本因具有特殊的知識(shí)而成為組織資本，如果雙方關(guān)系解除，組織需要再投資才能獲得，而一般人力資本不需要。他還提到教育是人力資本存量，分析了正規(guī)教育的成本和收益問(wèn)題，重點(diǎn)討論了在職培訓(xùn)的意義。研究了人力資本投資與個(gè)人收入分配的關(guān)系。

四、擴(kuò)展：新增長(zhǎng)理論、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)與教育經(jīng)濟(jì)學(xué)

1.新增長(zhǎng)理論：在縱向考察各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和橫向比較各國(guó)的經(jīng)濟(jì)的差距的基礎(chǔ)上，研究知識(shí)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響，其代表性人物有盧卡斯（Robert Lucas）羅邁爾（Paul M.Romer）。新增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)在于在古典的生產(chǎn)函數(shù)模型中加入人力資本的投入，從而確立了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要地位。盧卡斯的研究成果之一就是證明了人力資本增長(zhǎng)率與人力資本投入產(chǎn)出率的關(guān)系、社會(huì)平均人力資本與私人人力資本的關(guān)系，他還提出知識(shí)是人力增長(zhǎng)的重要因素。而羅邁爾進(jìn)一步的提出專業(yè)知識(shí)和一般知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同效用，一般知識(shí)只是產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，專業(yè)知識(shí)能產(chǎn)生遞增的收益。

2.勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)：勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究勞動(dòng)這一生產(chǎn)要素投入的經(jīng)濟(jì)效益的學(xué)科，最開始源于對(duì)勞工問(wèn)題的研究，主要是研究勞動(dòng)者的經(jīng)濟(jì)行為，作為獨(dú)立學(xué)科產(chǎn)生于20世紀(jì)20年代，在60年代舒爾茨提出人力資本的收入大于成本的理論后，人力資本成本勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究對(duì)象。勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其提到了教育的重要，教育投入的可測(cè)量，如以微觀主體（個(gè)人、家庭）作為投資者，如何來(lái)衡量教育投資的收益率。

3.教育經(jīng)濟(jì)學(xué)：也是隨著人力資本理論的提出而形成的，是指把教育支出作為對(duì)人的長(zhǎng)期性投資來(lái)研究其分配和收益問(wèn)題的學(xué)科。厲以寧（1984）認(rèn)為：教育經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究教育在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的作用。既然是投資，則必有收益。教育投資收益的主要分為社會(huì)直接收益、社會(huì)間接收益、個(gè)人直接收益、個(gè)人間接收益，當(dāng)然這并不包括教育投資產(chǎn)生的外部效益。教育投資的收益相比較其他投資而言有其特殊性，一是間接性，不能直接從生產(chǎn)過(guò)程中得到；二是滯后性，周期超過(guò)一般投資；三是長(zhǎng)效性，收益期很長(zhǎng)，但提高了人力資本的存量，使其在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中能發(fā)揮作用產(chǎn)生效益。在對(duì)教育投資的性質(zhì)分析上，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，教育投資應(yīng)該是兼具消費(fèi)性和生產(chǎn)性的二重性質(zhì)。從消費(fèi)性來(lái)看，有的教育投資不提高生產(chǎn)力，只是為了滿足人的嗜好，從生產(chǎn)性來(lái)看，投資教育能提高生產(chǎn)力。

五、方向：知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)教育投資的要求

知識(shí)經(jīng)濟(jì)的定義來(lái)源于聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織1996年發(fā)表的“以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)”報(bào)告，報(bào)告認(rèn)為以知識(shí)為核心的新經(jīng)濟(jì)將改變?nèi)蚪?jīng)濟(jì)發(fā)展的形態(tài)，其實(shí)早在20世紀(jì)60年代，現(xiàn)代管理學(xué)之父彼得·德魯克（Ptere F.Drucker）就曾預(yù)言：知識(shí)將取代資本、機(jī)器、原料與勞動(dòng)力等經(jīng)濟(jì)最重要的生產(chǎn)要素。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特征體現(xiàn)在電腦以及網(wǎng)絡(luò)的使用；無(wú)形資產(chǎn)的重要；經(jīng)濟(jì)全球化等，尤其是終生學(xué)習(xí)成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的大勢(shì)所趨。由此，教育投資、培訓(xùn)以及對(duì)知識(shí)的管理必然成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的核心。提到知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)教育投資的要求，尤其是對(duì)高等教育的投資，因?yàn)橹R(shí)經(jīng)濟(jì)所謂的知識(shí)其實(shí)更多的是指高新技術(shù)。無(wú)論是國(guó)家還是個(gè)人，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，都發(fā)生了很大的改變：高等教育的投資目的更集中在對(duì)高新科技的投入，教育的內(nèi)容更專業(yè)，教育的模式、教育的手段都發(fā)生了很大的變化。知識(shí)經(jīng)濟(jì)必然引導(dǎo)和推動(dòng)高等教育的發(fā)展與改革，兩者之間的互動(dòng)性、互補(bǔ)性更為凸顯。

六、結(jié)論

教育投資的經(jīng)濟(jì)屬性和社會(huì)屬性決定了教育投資理論與各時(shí)期經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展是密不可分的?？v觀看來(lái)：勞動(dòng)價(jià)值論——提出“勞動(dòng)者是最重要的生產(chǎn)力”；早期人力資本理論——明確“教育是一種資本投資”；人力資本理論——“教育是一種生產(chǎn)性投資”、“教育投資是一種存量”、“教育投資是可以測(cè)算的”。這些經(jīng)典理論的發(fā)展一直到勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)等專門學(xué)科的出現(xiàn)，都證實(shí)了到今天的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，教育投資無(wú)疑是最重要、收益最大的投入。教育投資的研究無(wú)論是對(duì)國(guó)家政策的制度、企業(yè)發(fā)展，還是個(gè)人和家庭的延續(xù)，都是最重要的決策內(nèi)容。作為一名高等職業(yè)教育研究人員，我們不僅需要學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外的理論研究成果，還需要在微觀上對(duì)教育投資的成本、收益進(jìn)行更多有行動(dòng)研究。

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