論知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科研項(xiàng)目全生命周期中的重要性

郭耀斌　曾濱

摘 要：論述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科研項(xiàng)目全生命周期中的重要性，分別論述了科研項(xiàng)目立項(xiàng)前，對(duì)包括研發(fā)路線、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、已有相關(guān)專(zhuān)利等方面進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，有效地規(guī)避研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高研發(fā)效率；論述了在科研項(xiàng)目過(guò)程中，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)時(shí)挖掘、合理布局，對(duì)科研項(xiàng)目技術(shù)路線、創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行相對(duì)完善的保護(hù)，有效地保護(hù)科研項(xiàng)目成果；論述了在科研項(xiàng)目完成后，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化運(yùn)用包括成果實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押融資等方式最大程度地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的利益，更好地發(fā)揮法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷權(quán)。文章對(duì)今后科研項(xiàng)目的開(kāi)展和科研項(xiàng)目全生命周期的管理有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 科研項(xiàng)目 全生命周期 挖掘 布局 商業(yè)化

中圖分類(lèi)號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）05（b）-0101-04

Abstract：This paper discusses the importance of intellectual property rights in the whole life cycle of research projects.Intellectual property analysis before the research involved the technical route，competitors，existing patents etc，can effectively avoid the risk and improve the efficiency of research and development.Intellectual property analysis in the process of the research through the real-time tracking，mining and reasonable layout， can effectively protect the innovation of research project.This article also introduces the commercialization of intellectual property including implementation，transfer and pledge to maximize the interests of intellectual property.There is some reference significance for the development and lifecycle management of the research project.

Key Words：Intellectual Property；Research Project；Whole Lifecycle；Mining；Layout；Commercialization

科技創(chuàng)新是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的靈魂。科研項(xiàng)目過(guò)程中如果不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的保護(hù)和管理，科研成果就會(huì)失去法律保護(hù)，企業(yè)失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科研項(xiàng)目應(yīng)用的現(xiàn)狀

科研項(xiàng)目是科技創(chuàng)新工作的重要載體，在科研項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，科研項(xiàng)目的確定與立項(xiàng)是重要環(huán)節(jié)。過(guò)去，由于我國(guó)沒(méi)有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，科研人員也沒(méi)有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)選題及項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成與管理均沒(méi)有明確的要求，其結(jié)果導(dǎo)致：一是在科研項(xiàng)目立項(xiàng)前不對(duì)立項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)可行性分析，沒(méi)有進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)文獻(xiàn)檢索、情報(bào)分析，導(dǎo)致科研項(xiàng)目完成驗(yàn)收時(shí)才發(fā)現(xiàn)別人早已研制出了相似的技術(shù)或產(chǎn)品，甚至有的已獲得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，極大地浪費(fèi)了國(guó)家以及企業(yè)的大量科研經(jīng)費(fèi)以及人力物力。二是由于科研項(xiàng)目涉及領(lǐng)域廣泛，很多時(shí)候需要聯(lián)合上下游企業(yè)、產(chǎn)學(xué)研單位需要多家單位合作完成，在簽訂科研合同時(shí)未對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬權(quán)收益權(quán)等進(jìn)行明確的規(guī)定，造成在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的后續(xù)改進(jìn)權(quán)屬不清晰，引起了不必要的糾紛。三是科研人員在科研項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中未進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)就先發(fā)表了論文，科研項(xiàng)目的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)、技術(shù)路線、實(shí)施方案等提前公開(kāi)，喪失了新穎性，造成科研項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不能進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不能進(jìn)行專(zhuān)利或作為技術(shù)秘密進(jìn)行保護(hù)。

隨著《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》的施行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新中發(fā)揮和體現(xiàn)出越來(lái)越重要的作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理貫穿于科研項(xiàng)目生命周期的始終，對(duì)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、研究、成果轉(zhuǎn)化都具有重要的作用和意義。

2 科研項(xiàng)目立項(xiàng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析

科研項(xiàng)目立項(xiàng)前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析的重點(diǎn)就是充分利用文獻(xiàn)特別是專(zhuān)利信息，對(duì)科研項(xiàng)目的技術(shù)背景、技術(shù)方案及技術(shù)效果進(jìn)行檢索及分析，避免技術(shù)人員重復(fù)研發(fā)，明確研發(fā)方向及技術(shù)攻關(guān)重點(diǎn)方向，為技術(shù)研發(fā)提供思路等。

2.1 科研項(xiàng)目立項(xiàng)中進(jìn)行必要的文獻(xiàn)檢索和分析

在科研項(xiàng)目立項(xiàng)之前，科研人員應(yīng)該根據(jù)科研項(xiàng)目技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，通過(guò)專(zhuān)利信息分析，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警與防范機(jī)制，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)前的文獻(xiàn)檢索分析主要包括：（1）總體分析，進(jìn)行專(zhuān)利文獻(xiàn)與非專(zhuān)利文獻(xiàn)檢索分析與研究，通過(guò)各發(fā)展階段的專(zhuān)利申請(qǐng)總量，對(duì)照技術(shù)效果及技術(shù)方案進(jìn)行分解，研究分析專(zhuān)利文獻(xiàn)內(nèi)容，制作專(zhuān)利地圖等，分析出技術(shù)的研發(fā)熱點(diǎn)、難點(diǎn)及空白點(diǎn)，為研究開(kāi)發(fā)工作提供參考。（2）重要專(zhuān)利分析，通過(guò)科研項(xiàng)目核心人員判斷或者應(yīng)用技術(shù)價(jià)值及經(jīng)濟(jì)價(jià)值判斷方法找出重要專(zhuān)利，對(duì)重要專(zhuān)利展開(kāi)引證分析、有效性分析、保護(hù)范圍分析、專(zhuān)利轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面的分析，確定該技術(shù)的發(fā)展脈絡(luò)、法律狀態(tài)、權(quán)利人，為科研項(xiàng)目提供技術(shù)借鑒、規(guī)避等策略。（3）生命周期分析，通過(guò)該技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量與時(shí)間對(duì)應(yīng)關(guān)系、專(zhuān)利申請(qǐng)人數(shù)量與時(shí)間序列關(guān)系等研究分析該技術(shù)處于技術(shù)生命周期的萌芽期、成長(zhǎng)期、成熟期及衰退期的具體階段，更加清晰相關(guān)技術(shù)的現(xiàn)狀、推測(cè)未來(lái)技術(shù)發(fā)展方向。（4）技術(shù)發(fā)展路線分析，按照技術(shù)發(fā)展的不同階段，依據(jù)時(shí)間期限進(jìn)行專(zhuān)利技術(shù)分析，技術(shù)專(zhuān)家同知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)家共同研究確定某個(gè)時(shí)間階段的關(guān)鍵性專(zhuān)利技術(shù)，制作出技術(shù)發(fā)展路線圖，對(duì)研發(fā)方向的預(yù)測(cè)提供參考。

2.2 已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性及對(duì)科研項(xiàng)目的影響

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)角度說(shuō)明科研項(xiàng)目的歷史、現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，介紹該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要國(guó)家、主要研究機(jī)構(gòu)和公司、行業(yè)領(lǐng)域的實(shí)際水平。通過(guò)對(duì)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，對(duì)未來(lái)發(fā)展進(jìn)行了預(yù)測(cè)，力求為技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)決策提供科學(xué)的參考依據(jù)，為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供基礎(chǔ)，為科研人員的工作提供借鑒。對(duì)已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析，研究已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否穩(wěn)定，現(xiàn)有研究是否可以尋求突破等。

3 科研項(xiàng)目過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘和布局

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘

雖然科研項(xiàng)目在立項(xiàng)前已進(jìn)行了知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，但立項(xiàng)時(shí)的檢索并不能完全解決問(wèn)題，應(yīng)進(jìn)行全過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤、挖掘。該文所述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挖掘是以專(zhuān)利挖掘?yàn)槔?。?zhuān)利挖掘?qū)嶋H就是站在專(zhuān)利的視角，聚焦于現(xiàn)有技術(shù)的差異點(diǎn)，對(duì)科研項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)、技術(shù)路線等進(jìn)行剖析、拆分、篩選以及合理推測(cè)，進(jìn)而得出各個(gè)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和專(zhuān)利申請(qǐng)方案的過(guò)程，追求科研成果的價(jià)值最大化。

科研項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)技術(shù)路線和實(shí)施方案進(jìn)行不斷地分析和跟蹤，對(duì)于解決了難度較大或復(fù)雜的技術(shù)問(wèn)題、具有較高創(chuàng)新性，并且無(wú)相關(guān)專(zhuān)利申請(qǐng)或論文發(fā)表的關(guān)鍵核心技術(shù)，采用技術(shù)秘密的方式進(jìn)行保護(hù)。針對(duì)較為關(guān)鍵的創(chuàng)新技術(shù)，需要具有保密性，同時(shí)又期望申請(qǐng)專(zhuān)利的則申請(qǐng)專(zhuān)利。梳理出來(lái)的方法、產(chǎn)品、材料、設(shè)備等等技術(shù)，創(chuàng)新程度較高，申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利。對(duì)于在現(xiàn)有產(chǎn)品、設(shè)備或元器件基礎(chǔ)上做出的有創(chuàng)造性改動(dòng)的技術(shù)，但創(chuàng)造性達(dá)不到發(fā)明要求的，或者希望在短時(shí)間內(nèi)獲得授權(quán)的技術(shù)，申請(qǐng)實(shí)用新型專(zhuān)利。

專(zhuān)利挖掘還需要避免一些認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，第一是專(zhuān)利挖掘的時(shí)機(jī)不需要已經(jīng)做出了樣品或者技術(shù)方案已經(jīng)經(jīng)過(guò)驗(yàn)證。對(duì)于機(jī)械、電子類(lèi)的產(chǎn)品，通過(guò)圖示與文字結(jié)合的表述方式就可以進(jìn)行挖掘?qū)＠M(jìn)行申報(bào)。第二是認(rèn)為簡(jiǎn)單的結(jié)構(gòu)就不能申報(bào)專(zhuān)利。專(zhuān)利能否獲得授權(quán)的依據(jù)是中華人民共和國(guó)《專(zhuān)利法》中對(duì)于專(zhuān)利的審查標(biāo)準(zhǔn)，符合新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。而不是所謂的“技術(shù)含量技術(shù)水平”的高低。

專(zhuān)利挖掘?qū)蒲许?xiàng)目的順利開(kāi)展和進(jìn)行具有重要的作用。（1）通過(guò)專(zhuān)利挖掘，可以更加準(zhǔn)確地抓住創(chuàng)新成果的主要發(fā)明點(diǎn)，對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件中的權(quán)利要求及其組合進(jìn)行精巧設(shè)計(jì)，既確保相關(guān)專(zhuān)利權(quán)利要求保護(hù)范圍盡可能大，又確保權(quán)利要求的法律穩(wěn)定性，提升了專(zhuān)利申請(qǐng)的綜合質(zhì)量。（2）通過(guò)專(zhuān)利挖掘，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行全面、充分、有效的保護(hù)，全面梳理并掌握可能具有專(zhuān)利申請(qǐng)價(jià)值的各主要技術(shù)點(diǎn)及其外圍的關(guān)聯(lián)技術(shù)，避免出現(xiàn)專(zhuān)利保護(hù)的漏洞。（3）通過(guò)專(zhuān)利挖掘，站在專(zhuān)利整體布局的高度，利用核心專(zhuān)利和外圍專(zhuān)利相互結(jié)合進(jìn)行組合、卡位，形成嚴(yán)密的專(zhuān)利網(wǎng)，一方面培育鞏固企業(yè)自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成有效對(duì)抗甚至在相關(guān)技術(shù)要點(diǎn)上構(gòu)成反制。（4）通過(guò)專(zhuān)利挖掘，盡早發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有威脅的重要專(zhuān)利，便于企業(yè)進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)以規(guī)避專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)言之，對(duì)于企業(yè)而言，做好專(zhuān)利挖掘，有利于實(shí)現(xiàn)法律權(quán)利和商業(yè)收益最大化、專(zhuān)利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最小化的目標(biāo)。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局

在專(zhuān)利布局的工程中，通常分為基本專(zhuān)利、外圍專(zhuān)利和替代專(zhuān)利。通常來(lái)說(shuō)基本專(zhuān)利，也稱(chēng)核心專(zhuān)利，是整個(gè)技術(shù)的核心創(chuàng)新點(diǎn)，具有不可替代的重要性、和可衍生性。外圍專(zhuān)利通常是從基本專(zhuān)利衍生出來(lái)的專(zhuān)利，包括對(duì)基本專(zhuān)利的改進(jìn)、變形、應(yīng)用或者基本專(zhuān)利實(shí)施時(shí)所需要的工藝、設(shè)備等。替代專(zhuān)利是指在功能或效果上與某種現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)相同或者相似的另一種專(zhuān)利。

在專(zhuān)利布局的過(guò)程中也需要講究一些策略：進(jìn)攻型專(zhuān)利布局、防御型專(zhuān)利布局、平衡性專(zhuān)利布局。

（1）在自身很可能獲得基本專(zhuān)利的情況下，應(yīng)當(dāng)積極及時(shí)申請(qǐng)基本專(zhuān)利，并努力開(kāi)發(fā)和申請(qǐng)外圍專(zhuān)利技術(shù)，以形成專(zhuān)利群，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手用外圍專(zhuān)利包圍基本專(zhuān)利的自由實(shí)施。（2）在基本專(zhuān)利被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已經(jīng)獲得的情況下，應(yīng)當(dāng)積極申請(qǐng)外圍專(zhuān)利并形成包圍圈，使得擁有基本專(zhuān)利的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法獨(dú)立實(shí)施其基本專(zhuān)利；利用基本專(zhuān)利的缺陷和保護(hù)的范圍漏洞，申請(qǐng)?zhí)娲鷮?zhuān)利，規(guī)避保護(hù)。（3）在戰(zhàn)略性行業(yè)新領(lǐng)域或者大公司的專(zhuān)利戰(zhàn)略方向上超前布局，破壞其專(zhuān)利群，迫使其繳納許可費(fèi)用或者高價(jià)收購(gòu)該專(zhuān)利。（4）專(zhuān)利布局要綜合考慮經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)的平衡，不能盲目追求專(zhuān)利數(shù)量。

4 科研項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化

科研項(xiàng)目完成之后，獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的無(wú)形資產(chǎn)。而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值的重要途徑就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化。要充分利用法律賦予的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占權(quán)利占據(jù)行業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無(wú)形資產(chǎn)，其資本化市場(chǎng)運(yùn)作一般可采用以下幾種方式：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施轉(zhuǎn)化，利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)吸引風(fēng)險(xiǎn)投資，或者利用技術(shù)資源實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張，或者通過(guò)技術(shù)參股入股的方式進(jìn)行投資，也可通過(guò)專(zhuān)利權(quán)的許可與轉(zhuǎn)讓獲得資產(chǎn)增值。

4.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施轉(zhuǎn)化

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部實(shí)施轉(zhuǎn)化，科研項(xiàng)目承擔(dān)單位通過(guò)自身轉(zhuǎn)化平臺(tái)，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)在各單位之間、各項(xiàng)目之間轉(zhuǎn)化應(yīng)用。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源優(yōu)化配置，節(jié)約研發(fā)費(fèi)用，減少研發(fā)時(shí)間，加快成果轉(zhuǎn)化。（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部實(shí)施轉(zhuǎn)化，通過(guò)外部實(shí)施轉(zhuǎn)化平臺(tái)，多種方式集成、展示、宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，定期發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果信息，構(gòu)建起與其他研究機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)互信互通的信息網(wǎng)絡(luò)和橋梁，加快科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化工作的推進(jìn)。

4.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可。

許可條件：獨(dú)占實(shí)施、排他實(shí)施、普通實(shí)施、地域和時(shí)間限制；協(xié)助義務(wù)：給予長(zhǎng)期技術(shù)指導(dǎo)、給予短期技術(shù)指導(dǎo)、是否承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任；追加實(shí)施開(kāi)發(fā)的必要性：無(wú)需追加、小規(guī)模短時(shí)間追加、大規(guī)模長(zhǎng)時(shí)間追加；后續(xù)研發(fā)的可能性：段時(shí)間內(nèi)無(wú)需后續(xù)研發(fā)、需要后續(xù)研發(fā)；實(shí)施轉(zhuǎn)化的制度制約：存在法律制度的制約、存在法律制度的制約但可通過(guò)程序解決、不存在法律制度的制約；實(shí)施轉(zhuǎn)化市場(chǎng)范圍：廣泛、限制于某個(gè)領(lǐng)域、很小范圍。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的形式，所以，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類(lèi)不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓包括專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓四種形式；知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓包括所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓和使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。我國(guó)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，包括《專(zhuān)利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》都確立了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)范；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易實(shí)踐中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為也越來(lái)越活躍，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用率大大提高，也給知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人帶來(lái)了轉(zhuǎn)讓收益。就企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理來(lái)說(shuō)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)梢詾槠髽I(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)，從而增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效益。

作者單位一項(xiàng)專(zhuān)利技術(shù)通過(guò)不同省市地區(qū)的許可，通過(guò)不同許可方式，如：獨(dú)占許可、排他許可、普通許可等，通過(guò)地域、時(shí)間的限制，不斷地?cái)U(kuò)展，近幾年僅專(zhuān)利許可收入就達(dá)到四千余萬(wàn)元，為企業(yè)帶來(lái)了豐厚的利潤(rùn)，并提高了企業(yè)的社會(huì)知名度。

4.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資

一種相對(duì)新型的融資方式，區(qū)別于傳統(tǒng)的以不動(dòng)產(chǎn)作為抵押物向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款的方式，指企業(yè)或個(gè)人以合法擁有的專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)評(píng)估后作為質(zhì)押物，向銀行申請(qǐng)融資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資包括諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股、信托、證券化、質(zhì)押貸款等形式，在發(fā)達(dá)國(guó)家的真正歷史只有40年左右，對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，更是一種幾乎全新的專(zhuān)利經(jīng)營(yíng)概念和金融業(yè)務(wù)。

整體而言，從國(guó)內(nèi)各地方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資運(yùn)作模式來(lái)看，主要以北京、上海浦東、武漢三種模式為代表。北京模式是“銀行+企業(yè)專(zhuān)利權(quán)/商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)質(zhì)押”的直接質(zhì)押融資模式；浦東模式是“銀行+政府基金擔(dān)保+專(zhuān)利權(quán)反擔(dān)?！钡拈g接質(zhì)押模式；武漢模式則是在借鑒北京和上海浦東兩種模式的基礎(chǔ)上推出的“銀行+科技擔(dān)保公司+專(zhuān)利權(quán)反擔(dān)?！被旌夏Ｊ健＿@幾種模式主要涉及到銀行、企業(yè)、政府、擔(dān)保公司等多方主體。

5 總結(jié)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)人，該節(jié)特指專(zhuān)利申請(qǐng)人在完成發(fā)明創(chuàng)造后，應(yīng)盡快提出專(zhuān)利申請(qǐng)。申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)。

（1）先申請(qǐng)專(zhuān)利后發(fā)表文章：專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)峤缓笤谑盏綄?zhuān)利局受理通知書(shū)確定申請(qǐng)日之前，不要公開(kāi)發(fā)表與該專(zhuān)利申請(qǐng)主題相關(guān)、披露其實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)容的論文，否則在專(zhuān)利審查過(guò)程中可能使該申請(qǐng)喪失新穎性而得不到專(zhuān)利授權(quán)。如果論文公開(kāi)發(fā)表的時(shí)間在申請(qǐng)日之前，而論文公開(kāi)的內(nèi)容又涉及專(zhuān)利申請(qǐng)中的全部實(shí)質(zhì)技術(shù)內(nèi)容，將導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)被駁回。

（2）先申請(qǐng)專(zhuān)利再進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)涸诩夹g(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，由于泄密而造成發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容的公開(kāi)，也可能導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)不具備新穎性被駁回。并且，未申請(qǐng)專(zhuān)利、沒(méi)有獲得專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)成果不受法律保護(hù)，相反，獲得專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)成果受到法律保護(hù)，即使還沒(méi)有獲得專(zhuān)利授權(quán)，在申請(qǐng)期間也將獲得臨時(shí)保護(hù)，當(dāng)專(zhuān)利獲得授權(quán)后，可以對(duì)侵權(quán)的單位和個(gè)人進(jìn)行追溯賠償。由于專(zhuān)利的獨(dú)占性，在專(zhuān)利權(quán)有效期內(nèi)，沒(méi)有經(jīng)過(guò)專(zhuān)利權(quán)人的允許，任何人實(shí)施該專(zhuān)利都是侵權(quán)的，這將使得受讓方在獲得專(zhuān)利權(quán)人的允許實(shí)施專(zhuān)利后，將獲取對(duì)市場(chǎng)的壟斷和更大利潤(rùn)，這更有利于在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中轉(zhuǎn)讓方的愿望能夠達(dá)成。因此，在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓前進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)是非常有必要的。

（3）先申請(qǐng)專(zhuān)利再進(jìn)行技術(shù)鑒定：一般技術(shù)鑒定的參加人應(yīng)負(fù)有保密義務(wù)，但是進(jìn)行技術(shù)鑒定的環(huán)節(jié)較多，有可能發(fā)生發(fā)明內(nèi)容泄漏的情況。因此，一般是先申請(qǐng)專(zhuān)利再召開(kāi)技術(shù)鑒定會(huì)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科研項(xiàng)目全生命周期的運(yùn)用，為科研項(xiàng)目的成功起到了重要的作用。

5.1 提高了科研項(xiàng)目成功概率

科研項(xiàng)目立項(xiàng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，解決了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與研發(fā)項(xiàng)目脫節(jié)的問(wèn)題，減少了研發(fā)周期，提高了科研項(xiàng)目成功的概率。也使得科研項(xiàng)目人員熟悉整個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)度、管理流程，了解關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品，通過(guò)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)人員的配合，保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與研發(fā)項(xiàng)目管理體制的一致性，真正實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的前移和全過(guò)程參與，使得科研項(xiàng)目的研發(fā)路線更為合理，研發(fā)成果更為顯著。

5.2 促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科研項(xiàng)目的深度融合

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科研項(xiàng)目生命周期的貫穿運(yùn)用，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有效地納入科研項(xiàng)目現(xiàn)行的硏制流程中，有效地實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與科研項(xiàng)目計(jì)劃流程和技術(shù)流程的融合，規(guī)范了科研項(xiàng)目過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作?？蒲许?xiàng)目過(guò)程中落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管職責(zé)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)理與科研生產(chǎn)進(jìn)度協(xié)同部署，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)常態(tài)制度，及時(shí)商討、協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開(kāi)展中出現(xiàn)的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式的落實(shí)，改變了知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與研發(fā)項(xiàng)目研發(fā)工作相分離的狀態(tài)，通過(guò)科研項(xiàng)目研發(fā)系統(tǒng)與各承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的相互配合支持，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與科研項(xiàng)目研發(fā)的融合，保證了科研項(xiàng)目自主創(chuàng)新成果得到及時(shí)保護(hù)。

5.3 構(gòu)建了科研項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系

科研項(xiàng)目中的關(guān)鍵技術(shù)等采取專(zhuān)利或技術(shù)秘密方式保護(hù)，從而形成核必技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)專(zhuān)利保護(hù)體系或技術(shù)秘密群，改變了專(zhuān)利申請(qǐng)一般都是技術(shù)人員個(gè)人行為，技術(shù)領(lǐng)域分散的現(xiàn)象，提高公司在重點(diǎn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的核心競(jìng)爭(zhēng)力?？蒲许?xiàng)目研發(fā)過(guò)程產(chǎn)生的技術(shù)文件、圖紙，發(fā)表的論文、管理制度等文件納入著作權(quán)管理，形成著作權(quán)管理體系。

總上所述，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的發(fā)展有著十分重要的意義，只有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理都運(yùn)用在科研項(xiàng)目的生命周期，這樣才能更好地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯，并且能更好地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)鼓勵(lì)員工創(chuàng)新，降低產(chǎn)品成本，增加企業(yè)利潤(rùn)，防止竊取研發(fā)成果、使企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占領(lǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的至高點(diǎn)，從而使企業(yè)在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中立于不敗之地。

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