論明初重典治吏的法律實(shí)踐

劉乾坤

【摘要】：朱元璋建立明王朝之后，實(shí)行“重典治國(guó)”思想，“重典治國(guó)”思想的核心在于“重典治吏”，他的這一決定與他的成長(zhǎng)經(jīng)歷和當(dāng)時(shí)的歷史背景息息相關(guān)。明初“重典治吏”主要體現(xiàn)在對(duì)官吏的貪墨，結(jié)黨和瀆職等行為的打擊，在當(dāng)時(shí)的立法和司法實(shí)踐中都有所體現(xiàn)。這一政策的實(shí)施對(duì)當(dāng)時(shí)的社會(huì)有一定的積極意義但也有很大的弊端，總體來(lái)說(shuō)弊大于利，結(jié)合當(dāng)今的反腐形勢(shì)，朱元璋的“重典治吏”值得我們探討與反思。

【關(guān)鍵詞】：重典治吏;《大明律》;《大誥》

一、明初重典治吏的背景分析

朱元璋生活的元朝末期是個(gè)地地道道的亂世，他在元朝的暴政之下深受其害，有著切膚之痛，也親眼目睹了元朝的敗亡。元朝末期政治腐敗，吏治黑暗，上層統(tǒng)治階級(jí)政權(quán)更迭頻繁，政局動(dòng)蕩不安，統(tǒng)治集團(tuán)內(nèi)部更是矛盾尖銳，整日為爭(zhēng)權(quán)奪利而自相殘殺。在這種背景之下治理國(guó)家自然不會(huì)被放在首位，統(tǒng)治者自身的墮落腐化更加速了朝政的混亂。貪官污吏為了聚斂錢財(cái)對(duì)百姓層層盤剝，當(dāng)時(shí)的百姓生活可謂苦不堪言。如此黑暗的統(tǒng)治最終被農(nóng)民起義所推翻也是必然。朱元璋總結(jié)元朝覆滅的原因，認(rèn)為元失天下歸根結(jié)底是因?yàn)闉椤皩捒v”二字，他說(shuō)：“元政馳極，豪杰紛起，皆不修法度以明軍政”[2]，并在寫給劉基的信中明確提出了自己的對(duì)策：“奈何胡元以寬而失，朕收平中國(guó)，非猛不可！” [2]由此可見(jiàn)朱元璋在奪取明朝的政權(quán)之前就孕育著重典治國(guó)思想的萌芽。

朱元璋作為農(nóng)民起義軍的領(lǐng)袖最終奪取了政權(quán)，建立了明王朝。朱元璋是一位善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的君主，元末吏治的黑暗和腐敗給朱元璋留下了深刻的記憶，他親身經(jīng)歷了元朝的暴政，對(duì)官吏的專橫腐敗有著切身體會(huì)，飽嘗了官吏貪贓枉法、欺壓百姓之苦。元朝滅亡之后，他總結(jié)統(tǒng)治利弊，深刻的認(rèn)識(shí)到國(guó)家的穩(wěn)定與否關(guān)鍵在于防范官吏腐敗以及加強(qiáng)對(duì)官吏的管理。明朝建立以后，朱元璋急切地期望穩(wěn)定社會(huì)秩序，恢復(fù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)，力圖治理出一個(gè)人民安居樂(lè)業(yè)的太平盛世，而想要實(shí)現(xiàn)這一政治目標(biāo)的前提是必須有一個(gè)清明的吏治。但是元朝的腐敗吏治根深蒂固，雖然經(jīng)過(guò)了農(nóng)民起義洪流的沖擊，仍然積重難返，官吏的貪腐不僅不利于專制統(tǒng)治，而且對(duì)明初各項(xiàng)生產(chǎn)力的恢復(fù)產(chǎn)生了嚴(yán)重阻礙。朱元璋鑒于吏治腐敗的嚴(yán)重弊端，對(duì)官吏的貪贓犯罪深惡痛絕，堅(jiān)定了他在明朝開(kāi)國(guó)之初就重典治吏的決心。可以說(shuō)朱元璋的重典政策既是維護(hù)統(tǒng)治、穩(wěn)定政局的手段，又是明初內(nèi)憂外患之下各種社會(huì)矛盾激烈斗爭(zhēng)的產(chǎn)物。

二、明初重典治吏的主要內(nèi)容

（一）嚴(yán)懲貪墨之吏

嚴(yán)刑懲貪是重典治吏的主要方面，貪官污吏更是朱元璋的首要打擊對(duì)象。體現(xiàn)在《大明律》中，沿用了唐律原有的六贓罪名，即監(jiān)守盜、常人盜、受財(cái)枉法、受財(cái)不枉法、竊盜和坐贓，作為僅次于十惡的重大罪行進(jìn)行處罰，并繪六贓圖，與十惡一樣標(biāo)于律首，以示其重。[4]其中，監(jiān)守盜、受財(cái)枉法、受財(cái)不枉法和坐贓四種罪名，都是針對(duì)官吏貪贓行為設(shè)立的。另外，與唐律不專設(shè)官吏犯贓篇目不同的是，《大明律》對(duì)官吏貪贓犯罪設(shè)專章進(jìn)行處罰。在《大明律·刑律》中單獨(dú)有《受贓》一篇，其中包括官員受財(cái)、坐贓致罪、事后受財(cái)、官吏聽(tīng)許財(cái)物、有事以財(cái)請(qǐng)求、在京求索借貸人財(cái)物、家人求索、風(fēng)憲官吏犯贓、因公擅科斂、私受公侯財(cái)物、尅留盜贓等十一條罪名及其具體懲罰，律條規(guī)范而完備。[5]此外，在其他篇目中也有處罰贓罪的條文。與唐律相比，整個(gè)明律條文數(shù)量減少了四十條，但贓罪的條文卻比唐律大大增加，而且處罰也重于唐律。

但是，朱元璋認(rèn)為《大明律》并未有效改善吏治，遂又頒布了《大誥》四篇。在《大誥》二百三十六條中，屬于懲治貪官污吏的多達(dá)一百五十條，相關(guān)規(guī)定比《大明律》更多更嚴(yán)厲。[ 6]如貪贓不枉法罪，《大明律》中并未處以死刑，在大誥中則處凌遲、梟首等酷刑。大誥中多用肉刑，如凌遲、梟首、刖足等，甚至規(guī)定，官吏貪贓滿六十兩，處以剝皮實(shí)草的刑罰，以起到懲一儆百的作用。[7]

在處理官吏犯贓案件時(shí)，朱元璋一方面要求對(duì)涉案之人追查到底，不得遺漏。如對(duì)洪武九年空印案的處理，“論諸長(zhǎng)吏死，佐貳榜百戍邊”。[8]另一方面，對(duì)犯案人員，不論貴賤，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)一律嚴(yán)懲不留情面。他針對(duì)公侯犯贓而制定了專門法律《鐵榜》來(lái)懲治公侯贓罪，此舉可謂是朱元璋的首創(chuàng)。駙馬歐陽(yáng)綸因?yàn)樯米砸凼估裘褙溸\(yùn)私茶而被朱元璋賜死?！睹髀伞分袑?duì)“販運(yùn)私茶”的規(guī)定是“杖一百，徒三年”，[9]罪不至死，而歐陽(yáng)綸竟被處死，這在刑罰上是明顯加重了。永嘉侯朱亮祖因在廣東受賄枉法，被鞭死在朝堂之上。朱元璋對(duì)待皇親顯貴尚如此嚴(yán)苛，大小官吏的境遇就可想而知了。

（二） 嚴(yán)禁黨朋為奸

朱元璋鑒于歷代朝臣結(jié)黨、內(nèi)外勾結(jié)，敗壞朝政，以致皇權(quán)削弱、國(guó)亡民亂的教訓(xùn)，認(rèn)為對(duì)君權(quán)最大的威脅就是來(lái)自統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部的權(quán)力之爭(zhēng)、大臣們的結(jié)黨營(yíng)私以及內(nèi)外官的交結(jié)作弊。為防大權(quán)旁落，朱元璋采取了一系列措施，嚴(yán)禁臣下黨朋為奸，以維護(hù)和強(qiáng)化皇權(quán)。

在《大明律·吏律》中創(chuàng)設(shè)了前朝刑法中所沒(méi)有的“奸黨”罪，羅列了所謂“奸黨”的種種表現(xiàn)：一是奸邪進(jìn)讒言左使殺人者;二是大小官員巧言進(jìn)諫，請(qǐng)求寬免死罪之人，暗中邀買人心者;三是在朝官員明目張膽的交結(jié)朋黨，紊亂朝政者;四是司法機(jī)關(guān)不執(zhí)行法律，而聽(tīng)從上級(jí)命令，出入人罪者。[10]《大明律》對(duì)奸黨罪處刑極重，不僅本人處于斬刑，還要株連親屬，妻、子為奴，財(cái)產(chǎn)入官。為了杜絕奸黨的源頭，明朝嚴(yán)格規(guī)定任用官員的權(quán)利屬于皇帝，嚴(yán)禁大臣私人薦引，擅權(quán)選官。在《大明律·吏律·職制·大臣專擅選官》中有具體規(guī)定，“若大臣專擅選用者”，“若大臣親戚非封特旨不得除授官職”，違者皆斬。更有甚者，如果官吏與普通百姓“上言大臣德政” [11]也構(gòu)成奸黨罪，必須嚴(yán)格審問(wèn)其來(lái)歷，查清大臣是事先知情還是背后主使，嚴(yán)禁官民勾結(jié)。明朝對(duì)奸黨罪處罰嚴(yán)厲，絕不寬容，僅洪武年間，以奸黨罪被誅殺的官吏就達(dá)幾萬(wàn)人，朱元璋對(duì)臣下結(jié)黨的深惡痛絕可見(jiàn)一斑。

另外，鑒于漢唐宦官之禍，明律還嚴(yán)禁后宮妃嬪、宦官與外戚干預(yù)朝政，內(nèi)外勾結(jié)。朱元璋在明初，就在宮中置鐵牌，上書，“內(nèi)宦不得干預(yù)政事，犯者斬”。[12]又在《鐵榜》中告誡功臣不得營(yíng)私牟利，內(nèi)外軍官不得為公侯服務(wù)。《大明律》中還規(guī)定了，官吏與內(nèi)官、近侍相互勾結(jié)，泄露事情，夤緣作弊的，不分首從，皆處以斬刑，妻、子流放兩千里。[13]“奸黨”罪的設(shè)立，對(duì)鞏固明初的皇權(quán)起了積極作用，它成為朱元璋實(shí)行極端專治統(tǒng)治的重要手段。

（三） 嚴(yán)懲官吏瀆職

朱元璋為了強(qiáng)化吏治，使官吏恪盡職守，明律嚴(yán)懲官吏失職行為，規(guī)定了名目繁多的失職犯罪，對(duì)于不能盡職盡責(zé)的官吏予以懲處?！洞竺髀伞分性O(shè)置的有關(guān)官吏瀆職的罪名主要有：

“擅離職役”，[14]委任一方的官員不得無(wú)故離開(kāi)任區(qū)，否則笞四十。官吏赴任過(guò)限，委任的官員無(wú)特殊情形，沒(méi)有在法定期限內(nèi)到任的，“一日笞一十，每十日加一等，罪止杖八十”。卸任的官員應(yīng)與新到任的官員交接好，如果沒(méi)有特殊原因，超過(guò)十日仍未離任的也要獲罪。

“事應(yīng)奏不奏”，[15]法律明文規(guī)定應(yīng)當(dāng)以文書奏請(qǐng)的事項(xiàng)，沒(méi)有上奏的，要按照應(yīng)當(dāng)奏請(qǐng)事項(xiàng)區(qū)別定罪，軍官犯此罪比文官犯此罪的處罰要重。如果所奏之事隱瞞事實(shí)、規(guī)避法律的話，則應(yīng)處以斬刑。

“無(wú)故不朝參公座”，[16]在京官員無(wú)故不參朝，地方官員無(wú)故不坐衙，是不履行職責(zé)的行為，以笞刑懲處。

“擅改法律”，[16]為了維護(hù)法律實(shí)施的穩(wěn)定性，明律規(guī)定各級(jí)官吏擅自更改法律，“變亂成法者，斬”。

“泄漏軍情大事”，[17]此條事關(guān)國(guó)家機(jī)密，規(guī)定知情官員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守所知軍情大事，泄露機(jī)密給外敵知曉的，斬刑。

諸如此類，懲治官吏失職的條文在《大明律》中還有很多 ，其處罰，輕者笞、杖，重者斬、絞，以圖通過(guò)嚴(yán)刑懲罰，督促官吏盡職盡責(zé)。

三、明初重典治吏的歷史評(píng)價(jià)

朱元璋的重典政策，雖然在當(dāng)時(shí)取得了一定的成效，但是也造成了很大的負(fù)面影響。朱元璋作為封建統(tǒng)治者，他的出發(fā)點(diǎn)完全是為了確保自己朱家王朝統(tǒng)治的安危，因此，重典政策雖然有效地排除了對(duì)其政權(quán)的各種威脅，鞏固了明王朝的專治統(tǒng)治，但極大的阻礙了中國(guó)歷史的發(fā)展進(jìn)步。

首先，壓抑了官吏從政的積極性。貪官污吏是朱元璋重典政策的主要打擊對(duì)象，從不手軟。朱元璋為打擊朋黨，株連廣泛，在洪武一朝，被他殺掉的公侯、官吏近十萬(wàn)余人。濫殺大臣使得“當(dāng)時(shí)以文學(xué)授官，而卒不免于禍?！盵18]許多有才學(xué)之人不愿或不敢出仕，朝中幾近無(wú)可用之人，人人心寒，朝不保夕。明朝的官吏在重刑之下，如履薄冰，以保命守成為要?jiǎng)?wù)，惟命是從，不敢堅(jiān)持自己的意見(jiàn)，凡事墨守成規(guī)，推諉責(zé)任，不求有功，但求無(wú)過(guò)，這樣的心態(tài)又怎能為當(dāng)時(shí)的朝廷盡心盡力。在重刑政策之下，刑罰濫施，善惡無(wú)別，導(dǎo)致官場(chǎng)弊病叢生。還有一部分官吏，為了取悅朱元璋，見(jiàn)風(fēng)使舵，阿諛?lè)畛?，以重刑為?wù)，致使刑罰越來(lái)越重。

其次，重刑政策難以治本。封建官僚貪污腐敗的根源正是封建專制制度本身。不改變根本的制度問(wèn)題，僅靠濫殺濫罰，只能收效一時(shí)，不能徹底根除。朱元璋自然不會(huì)改革封建專制制度，只會(huì)進(jìn)一步通過(guò)高度的中央集權(quán)來(lái)強(qiáng)化專制，極端的專制又源源不斷的孕育出貪官污吏，所以說(shuō)一切腐敗的根源來(lái)自封建制度本身，重刑政策只能治標(biāo)不能治本。

與歷史上的其他重刑主義者一樣，朱元璋過(guò)分迷信嚴(yán)刑峻法的威力，試圖通過(guò)刑罰的威懾力量來(lái)抑制臣民的犯罪，重典政策雖然在一定時(shí)期內(nèi)達(dá)到了目的，但其弊端深重，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)會(huì)漸漸失效。朱元璋在執(zhí)政的洪武后期對(duì)此也有一定的認(rèn)識(shí)，隨著統(tǒng)治秩序的日漸穩(wěn)固，他對(duì)重典政策也不斷進(jìn)行著調(diào)整，并要求其繼承者，從而將重典對(duì)明代法制的不利影響限制在一定的范圍內(nèi)，沒(méi)有任其泛濫。重典思想和政策作為“重刑主義”的一種，我們應(yīng)該從整體上加以否定，并反思重典思想對(duì)當(dāng)今法制狀況的不良影響，但其中的某些合理成分和做法在今天仍有一定的借鑒意義，對(duì)朱元璋的重典思想和政策加以完全的否定和完全的肯定都是片面的做法。

注釋：

[2]（清）谷應(yīng)泰.明史紀(jì)事本末·卷十四[M]北京：中華書局.1977.

[3]（明）劉基.誠(chéng)意伯文集·卷一[M]上海：上海古籍出版社.2005

[4]懷效鋒點(diǎn)校.大明律[M]北京：法律出版社，1999

[5]懷效鋒.明初重懲官吏贓罪淺論[J]中國(guó)法學(xué).1984（2）.128.

[6]楊一凡.明大誥研究[M]南京：江蘇人民出版社.1988.86.

[7]懷效鋒.明初重懲官吏贓罪淺論[J]中國(guó)法學(xué).1984（2）.130 .

[8]（清）張廷玉等撰.明史·卷九四·刑法二[M]北京：中華書局.1999

[9]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·戶律·課程·私茶[M]北京：法律出版社，1998.

[10]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·吏律·職制·奸黨[M]北京：法律出版社，1998.

[11]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·吏律·職制·上言大臣德政[M]北京：法律出版社.1998.

明通鑒·卷六

[12]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·吏律·職制·交結(jié)近侍官員[M]北京：法律出版社.1998.

[13]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·吏律·職制·擅離職役[M]北京：法律出版社.1998.

[14]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·吏律·職制·事應(yīng)奏不奏[M]北京：法律出版社.1998.

[15]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·吏律·職制·無(wú)故不朝參公座[M]北京：法律出版社.1998.

[16]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·吏律·職制·擅改法律[M]北京：法律出版社.1998.

[17]懷效鋒點(diǎn)校.大明律·吏律·公式·泄漏軍情大事[M]北京：法律出版社，1998.

[18]趙翼著，王樹(shù)民校證.二十二史札記校證·明初文人多不仕[M].北京：中華書局.2001.

參考文獻(xiàn)：

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