淺析專(zhuān)利預(yù)警與專(zhuān)利布局對(duì)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要性

魏嘉麒 蔡穎

摘 要：近些年，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中的作用日益上升，制定和實(shí)施相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已經(jīng)成為越來(lái)越多的國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)奪中的必然趨勢(shì)。在面對(duì)如此激烈的環(huán)境中，以保護(hù)國(guó)家的技術(shù)安全，促進(jìn)國(guó)內(nèi)的自主創(chuàng)新能力以及限制跨國(guó)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略機(jī)制在我國(guó)逐步成形。具體體現(xiàn)在，阻止和打擊假冒偽劣產(chǎn)品、商標(biāo)侵權(quán)、專(zhuān)利侵權(quán)以及著作權(quán)侵權(quán)等。同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)也在逐步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，形成良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。本文詳細(xì)論述專(zhuān)利預(yù)警的意義和具體實(shí)施方式，并結(jié)合專(zhuān)利布局討論二者對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展規(guī)劃的重要影響。本文詳述專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的意義和作用，并結(jié)合專(zhuān)利布局論述二者對(duì)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的重要性。

關(guān)鍵詞：專(zhuān)利預(yù)警；專(zhuān)利布局；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、專(zhuān)利預(yù)警的意義

當(dāng)前，在國(guó)際貿(mào)易和其他領(lǐng)域，跨國(guó)公司頻繁就各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題起訴我國(guó)企業(yè)，規(guī)模之大，范圍之廣，對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展影響越來(lái)越深刻。因此，建立完整的專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制十分必要和緊迫。這將有助于企業(yè)隨時(shí)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，提前應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)威脅，正確應(yīng)對(duì)已經(jīng)發(fā)生的專(zhuān)利爭(zhēng)端。

（一）專(zhuān)利預(yù)警有價(jià)值

首先，明確什么是專(zhuān)利權(quán)？所謂專(zhuān)利權(quán)（patent right），即發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利讓人對(duì)待特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種。其次，專(zhuān)利權(quán)本身具有排他性，即專(zhuān)利沒(méi)有賦予其所有人實(shí)施任何行為的權(quán)利，專(zhuān)利僅賦予其所有人排除他人實(shí)施某項(xiàng)行為的權(quán)利。因此，在結(jié)合專(zhuān)利權(quán)自身的特性，評(píng)估專(zhuān)利權(quán)的自身價(jià)值顯得尤為重要，這不僅決定企業(yè)在未來(lái)某項(xiàng)技術(shù)的前期研發(fā)投入，更加在決定該企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域中的行業(yè)地位，影響著企業(yè)經(jīng)營(yíng)成敗。

對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值評(píng)估，以下介紹四種方法：

第一，成本法（cost-based methodology），為相對(duì)簡(jiǎn)化的評(píng)估方法。該方法以投入成本為衡量標(biāo)準(zhǔn)，而非以技術(shù)所產(chǎn)生的未來(lái)收益作為評(píng)估原則，其中有可細(xì)分為歷史成本或重置成本兩種，并施以適當(dāng)?shù)募映蓙?lái)計(jì)算。

無(wú)論是歷史陳本法還是重置成本法的弊端在于，評(píng)估專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值往往偏低，通常投入成本與產(chǎn)出價(jià)值并不完全匹配。

第二，市場(chǎng)法（market-based methodology），是以專(zhuān)利在市場(chǎng)中的售價(jià)作為評(píng)量標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，市價(jià)是通過(guò)市場(chǎng)供求機(jī)制所產(chǎn)生的，所述市場(chǎng)價(jià)值的公正性、明確性，較能清晰地反應(yīng)該技術(shù)的公平價(jià)值。

其中，包括權(quán)利金節(jié)省法；并購(gòu)價(jià)值法；清算價(jià)值法；凈變現(xiàn)價(jià)值法。市場(chǎng)法最為公允，但難點(diǎn)在于，找到相同或相似匹配價(jià)格作為參考，比較困難。

第三，經(jīng)濟(jì)價(jià)值法（economic-based methodology），是指專(zhuān)利權(quán)人在實(shí)施該專(zhuān)利后，在有限年限內(nèi)可能給企業(yè)帶來(lái)總效益的現(xiàn)金流作為價(jià)值評(píng)估基礎(chǔ)。

其中，具體地可分為市場(chǎng)余額法和現(xiàn)金流折線法，以現(xiàn)金流折現(xiàn)法最為常用。

第四，訴訟價(jià)值法（litigation-based methodology），是由車(chē)慧中博士于2009年提出，該方法是以專(zhuān)利具有法律賦予的權(quán)利，當(dāng)該權(quán)利受到侵害時(shí)依法可主張損害賠償為考量基準(zhǔn)，將損害賠償是為專(zhuān)利的“法律價(jià)值”，該法與市場(chǎng)法相類(lèi)似，不同在于訴訟價(jià)值法是以明確的維權(quán)賠償金作為基礎(chǔ)。

具體地，以法院專(zhuān)利侵權(quán)訴訟案件的判罰金額與專(zhuān)利資料為樣本，換算幣值與物價(jià)波動(dòng)，構(gòu)建專(zhuān)利指標(biāo)與賠償金的數(shù)學(xué)模型。

綜上所述，專(zhuān)利權(quán)的價(jià)值評(píng)估的方法眾多，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的不盡相同，而專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的價(jià)值在于實(shí)時(shí)監(jiān)控和及時(shí)處理影響專(zhuān)利權(quán)價(jià)值的專(zhuān)利，避免專(zhuān)利糾紛，規(guī)避專(zhuān)利侵權(quán)，為企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏的主動(dòng)。

（二）專(zhuān)利預(yù)警有需求

根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)不同，可分為具有自主研發(fā)實(shí)力的和合資的。

在自主研發(fā)企業(yè)中，往往需將研發(fā)成果權(quán)利化，通過(guò)申請(qǐng)專(zhuān)利的形式對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行防御性保護(hù)。在產(chǎn)品自主研發(fā)開(kāi)展之前，需對(duì)行業(yè)現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，為自主研發(fā)的產(chǎn)品活動(dòng)的可行性和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供參考，即在產(chǎn)品研發(fā)開(kāi)始前進(jìn)行評(píng)估，已確定研發(fā)方向。其具體表現(xiàn)形式在于對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利技術(shù)的檢索分析、預(yù)警預(yù)測(cè)等。

專(zhuān)利預(yù)警即目的性極強(qiáng)的專(zhuān)利檢索，清楚明白現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展以及未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，包括無(wú)效檢索、侵權(quán)檢索、跟蹤檢索、項(xiàng)目檢索以及法律狀態(tài)檢索等。無(wú)效檢索，是指在本技術(shù)領(lǐng)域中，檢索已經(jīng)失效的專(zhuān)利（不具備專(zhuān)利權(quán)的專(zhuān)利），該失效專(zhuān)利因各種原因失去了法律效力變成大家能夠投入應(yīng)用的現(xiàn)有技術(shù)。這些失效專(zhuān)利為企業(yè)自主研發(fā)提供的研發(fā)方向，避免了走彎路或走老路的現(xiàn)象，同時(shí)也節(jié)約了前期的準(zhǔn)備時(shí)間，實(shí)現(xiàn)快速定位。目前，很多家公司提供專(zhuān)利預(yù)警檢索分析，如德高行、智慧芽，以上公司均有強(qiáng)大的數(shù)據(jù)庫(kù)，保證檢索結(jié)果的權(quán)威性和有效性，以德高行為例，根據(jù)大數(shù)據(jù)庫(kù)為依托，將某行業(yè)所處時(shí)期分為萌芽期、成長(zhǎng)期、成熟期以及衰退期，從而為企業(yè)提供詳細(xì)的數(shù)據(jù)參考。侵權(quán)檢索，則與無(wú)效檢索相反，一般針對(duì)已獲得授權(quán)的有效的專(zhuān)利進(jìn)行檢索，即被檢索的專(zhuān)利均具有專(zhuān)利權(quán)。侵權(quán)檢索的目的在于當(dāng)某種產(chǎn)品或某項(xiàng)技術(shù)需要在中國(guó)或其他國(guó)家市場(chǎng)進(jìn)行銷(xiāo)售、使用或轉(zhuǎn)讓時(shí)，則需要了解該產(chǎn)品或技術(shù)是否存在侵犯該國(guó)有效專(zhuān)利而進(jìn)行檢索，因此，兩種檢索方式的檢索范圍和后期出具的檢索報(bào)告的側(cè)重點(diǎn)也不同。

根據(jù)行業(yè)性質(zhì)決定，可分為以研發(fā)成本和周期為主要導(dǎo)向和市場(chǎng)為主要導(dǎo)向。

擁有足夠研發(fā)成本和可承受長(zhǎng)研發(fā)周期的企業(yè)，往往對(duì)專(zhuān)利預(yù)警的渴求勝于此方面不足的企業(yè)。本文舉例詳細(xì)說(shuō)明新能源汽車(chē)企業(yè)如何進(jìn)行專(zhuān)利預(yù)警。

首先確立技術(shù)背景，新能源汽車(chē)是指廢氣排氣量較低的燃料電池汽車(chē)、混合動(dòng)力汽車(chē)、氫能源動(dòng)力汽車(chē)和太陽(yáng)能汽車(chē)，考慮方向是新能源汽車(chē)對(duì)能源安全與環(huán)境保護(hù)的影響，目前電池技術(shù)的瓶頸所在，氫燃料的成本與安全性之間的相互制約以及作為過(guò)渡產(chǎn)品的混合動(dòng)力汽車(chē)未來(lái)發(fā)展方向。

其次明確技術(shù)特點(diǎn)，按照發(fā)動(dòng)機(jī)與電機(jī)連接形式劃分：串聯(lián)式、并聯(lián)式和混聯(lián)式；按照電機(jī)的輸出功率與發(fā)動(dòng)機(jī)輸出功率的比值劃分：輕度混合、中度混合以及重度混合。還有涉及諸多的子系統(tǒng)：原動(dòng)機(jī)裝置、儲(chǔ)能裝置、動(dòng)力耦合與傳動(dòng)裝置以及控制系統(tǒng)，都是需要一一考慮的要素。

再次了解關(guān)鍵技術(shù)，在新能源汽車(chē)領(lǐng)域中，關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)在于以下幾個(gè)方面；能量?jī)?chǔ)存技術(shù)；混合動(dòng)力單元技術(shù)；控制策略技術(shù)。根據(jù)企業(yè)自身的科研優(yōu)勢(shì)，快速定位解決關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題點(diǎn)。

最后知曉國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀，通過(guò)檢索國(guó)外專(zhuān)利，了解日本、美國(guó)以及歐洲等汽車(chē)制造產(chǎn)廠商的研究階段與進(jìn)度，同時(shí)清楚我國(guó)目前對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)規(guī)劃。

二、專(zhuān)利布局的意義

通過(guò)專(zhuān)利預(yù)警確定某種產(chǎn)品或某項(xiàng)方法的行業(yè)現(xiàn)狀，企業(yè)根據(jù)自身實(shí)力考量，制定適合的研發(fā)方向。因此，利用專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制確立大方向后，再利用專(zhuān)利布局對(duì)研發(fā)成果進(jìn)行合理有效保護(hù)。

在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制中，專(zhuān)利是企業(yè)用于制約競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、提升企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的武器，謀求市場(chǎng)效益、保障經(jīng)營(yíng)自由度的工具；更是企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策的資源和重要依據(jù)，其關(guān)系到企業(yè)當(dāng)前及預(yù)期市場(chǎng)利益和企業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)。因此，僅依賴(lài)于單一或零散的專(zhuān)利申請(qǐng)，而非有效的專(zhuān)利布局是難以實(shí)現(xiàn)上述目的的。

（一）專(zhuān)利布局的種類(lèi)

目前，企業(yè)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的認(rèn)識(shí)多數(shù)局限于技術(shù)方案本身，或產(chǎn)品本身所應(yīng)用的技術(shù)，或發(fā)明本身在產(chǎn)品上的應(yīng)用，導(dǎo)致獲得的專(zhuān)利形成的附加值低，不利于企業(yè)市場(chǎng)利益的實(shí)現(xiàn)。下面著重介紹幾種專(zhuān)利布局方法。

第一，擴(kuò)張布局法，是對(duì)實(shí)現(xiàn)發(fā)明技術(shù)思想的一系列技術(shù)方案進(jìn)行專(zhuān)利布局，真正做到將由表及里地將發(fā)明本質(zhì)化，本質(zhì)方案化，方案具體化，具體多樣化。通過(guò)對(duì)發(fā)明本身的技術(shù)方案進(jìn)行分析，對(duì)核心發(fā)明點(diǎn)進(jìn)行概括得到概念化的發(fā)明點(diǎn)本質(zhì)；如果該概念化的發(fā)明點(diǎn)能夠轉(zhuǎn)換為符合專(zhuān)利法保護(hù)要件的抽象技術(shù)方案，則將其作為獨(dú)立申請(qǐng)，構(gòu)成該發(fā)明的核心專(zhuān)利，實(shí)現(xiàn)以“有限權(quán)利要求”來(lái)限定“無(wú)限發(fā)明方案”；如果概括化的發(fā)明點(diǎn)無(wú)法構(gòu)成抽象技術(shù)方案，則將其演變?yōu)槟軌驅(qū)崿F(xiàn)該發(fā)明點(diǎn)本質(zhì)的一系列技術(shù)方案，根據(jù)得到的系列技術(shù)方案形成多個(gè)子專(zhuān)利。在滿(mǎn)足單一性的情況下，可將上述多個(gè)技術(shù)方案、抽象技術(shù)方案合案申請(qǐng)，以減少專(zhuān)利申請(qǐng)和維護(hù)費(fèi)用；或者形成核心+外圍專(zhuān)利的專(zhuān)利組合。

該方法能夠?qū)?shí)現(xiàn)發(fā)明技術(shù)思想的一系列上位化或具體化技術(shù)方案保護(hù)，構(gòu)成對(duì)發(fā)明在縱深方向的專(zhuān)利布局，拓展了發(fā)明深度，有效防止他人的回避設(shè)計(jì)，并形成一定遷移性，所以適合于比較核心或基礎(chǔ)發(fā)明的專(zhuān)利布局。

第二，遷移布局法，是將發(fā)明涉及的內(nèi)容移植到其他產(chǎn)品、方法、技術(shù)、甚至其他技術(shù)領(lǐng)域的可能應(yīng)用而進(jìn)行的布局。用于技術(shù)存在通用性和可移植性，發(fā)明中的某一技術(shù)手段完全可能通過(guò)遷移，擴(kuò)展應(yīng)用到多個(gè)領(lǐng)域，拓展發(fā)明的寬度；通過(guò)對(duì)發(fā)明的“由近及遠(yuǎn)，深挖擴(kuò)用”，拓展發(fā)明的應(yīng)用路徑和領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利布局的橫向擴(kuò)展、多面性和多樣化。

第三，替代布局法，基于自身實(shí)施的技術(shù)方案所解決的問(wèn)題（發(fā)明目的），將實(shí)現(xiàn)該發(fā)明目的的其他多個(gè)可能的技術(shù)方案進(jìn)行專(zhuān)利布局。

第四，特征替換布局法，是將發(fā)明的技術(shù)方案中某些或某個(gè)技術(shù)特征、特征組合等進(jìn)行替換，或變換各個(gè)技術(shù)特征的組合關(guān)心形成的新技術(shù)方案所進(jìn)行的專(zhuān)利布局。

上述布局設(shè)計(jì)方法應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目情況綜合使用，進(jìn)行立體化、全方位、多角度的布局，實(shí)現(xiàn)交叉防護(hù)。

（二）具體實(shí)例

介紹了上述專(zhuān)利布局方法，通過(guò)幾個(gè)實(shí)例來(lái)進(jìn)一步地說(shuō)明。

實(shí)例一：富士康公司在成本為2美元的連接器上共申請(qǐng)8千多件專(zhuān)利。原因在于，連接器雖小，但是較為核心的部件，通過(guò)形成該技術(shù)領(lǐng)域不透風(fēng)的專(zhuān)利防護(hù)網(wǎng)，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)法滲透或回避。

實(shí)例二：中國(guó)視頻網(wǎng)站愛(ài)奇藝公司，在2014年5月15日申請(qǐng)的專(zhuān)利號(hào)為CN103974126A，名稱(chēng)為一種在視頻中植入廣告的方法即裝置，該項(xiàng)技術(shù)運(yùn)到當(dāng)下火爆的韓劇《太陽(yáng)的后裔》中，細(xì)心觀眾會(huì)發(fā)現(xiàn)海外版與國(guó)內(nèi)版的區(qū)別在于劇中毫無(wú)違和地插入各大商家的廣告，也正是憑借這一黑科技，在賺取收視率的同時(shí)也為電商提供良好平臺(tái)，可謂賺的盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)。CN103974126A專(zhuān)利技術(shù)起源于該公司在前一個(gè)月申請(qǐng)的專(zhuān)利號(hào)為CN103873741A，名稱(chēng)為一種用于替換視頻中感興趣區(qū)域的方法及裝置。正是看到CN103873741A的巨大商業(yè)價(jià)值，愛(ài)奇藝公司圍繞這一主題申請(qǐng)一系列衍生專(zhuān)利，進(jìn)行壁壘式保護(hù)。

三、結(jié)論

綜上所述，企業(yè)依據(jù)自身發(fā)展需求與實(shí)力，根據(jù)專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制隨時(shí)掌握知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，提前應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)威脅，正確應(yīng)對(duì)已經(jīng)發(fā)生的專(zhuān)利爭(zhēng)端。并通過(guò)專(zhuān)利預(yù)警與專(zhuān)利布局的結(jié)合，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制中占得主動(dòng)先機(jī)。

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