當(dāng)法學(xué)遇見管理學(xué)

文 《法人》特約撰稿 健君

?

當(dāng)法學(xué)遇見管理學(xué)

文 《法人》特約撰稿 健君

法務(wù)管理的發(fā)展需要相應(yīng)的環(huán)境。市場經(jīng)濟(jì)講究合規(guī)合法，競爭充分的市場經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代企業(yè)制度的沃土，也是企業(yè)法務(wù)管理學(xué)的核心推動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的發(fā)展是法務(wù)管理學(xué)發(fā)展的原動(dòng)力

如果放到二十年前，估計(jì)沒有人聽說過法務(wù)管理這一概念。的確，法務(wù)管理即使放寬到全球范圍，也就是近十來年才開始在企業(yè)得到重視并且快速發(fā)展。

與經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋問題的目標(biāo)不同，管理學(xué)的目標(biāo)是解決問題，當(dāng)法學(xué)遇到管理學(xué)，法務(wù)管理學(xué)便將管理學(xué)的這一目標(biāo)發(fā)揮到極致，成為一門實(shí)踐性很強(qiáng)的管理科學(xué)。

法務(wù)管理是一門學(xué)科

十三年前，美國資本市場暴露出的跨國企業(yè)財(cái)務(wù)舞弊丑聞使人們關(guān)注到首席法務(wù)官的重要性，大量的首席法務(wù)官最終進(jìn)入決策層和董事會(huì)。八年前，席卷世界的經(jīng)濟(jì)危機(jī)又一次將首席法務(wù)官推到了風(fēng)口浪尖，因?yàn)楹芏嗫鐕髽I(yè)正是由于法律風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)而沒有挨過個(gè)冬天，企業(yè)法務(wù)管理的缺失暴露無遺。

市場經(jīng)濟(jì)是充分競爭的法制經(jīng)濟(jì)，不會(huì)給作為市場經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)提供一而再的犯錯(cuò)機(jī)會(huì)，根據(jù)美國《財(cái)富》雜志的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，美國超過六成的企業(yè)壽命不超過5年，只有2%的企業(yè)能存活50年以上，究其原因應(yīng)該很多，但風(fēng)險(xiǎn)控制不當(dāng)應(yīng)該是其中最重要的原因之一。

因此，企業(yè)特別是跨國企業(yè)需要在法務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，盡快建立整體的法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，將法務(wù)管理全面介入企業(yè)的戰(zhàn)略制定、經(jīng)營決策和日常運(yùn)營，為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

但是，長期以來法務(wù)管理的研究發(fā)展緩慢，與法務(wù)管理在企業(yè)管理中日益重要的地位極不相稱，可以說法務(wù)管理學(xué)已成為企業(yè)管理學(xué)研究的短板。而企業(yè)管理學(xué)作為管理學(xué)下的重要學(xué)科，其他分支都得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展，如財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、供應(yīng)鏈管理和質(zhì)量管理等管理科學(xué)已經(jīng)覆蓋到企業(yè)管理的各個(gè)方面，并且都已經(jīng)發(fā)展出比較完善的理論體系。

法務(wù)管理學(xué)應(yīng)該與其他學(xué)科一樣，共同構(gòu)成企業(yè)管理的基本內(nèi)容。于是，建立全面系統(tǒng)的法務(wù)管理學(xué)體系已成為現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)科建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。

法務(wù)管理尚未流行

如果放到二十年前，估計(jì)沒有人聽說過法務(wù)管理這一概念。的確，法務(wù)管理即使放寬到全球范圍，也就是近十來年才開始在企業(yè)得到一些重視。中國法務(wù)管理發(fā)展得這么緩慢，除了企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境影響之外，有一個(gè)非常重要的原因，即與其他社會(huì)學(xué)科相比，法務(wù)管理學(xué)的實(shí)踐性要求很高，于是，處廟堂之高的學(xué)者難以觸及，而一線的公司律師因深陷日?，崉?wù)而無心總結(jié)?；仡櫹赂鲊▌?wù)管理發(fā)展的簡史，這種認(rèn)識(shí)會(huì)得到進(jìn)一步印證。

1. 美國

法務(wù)管理源于美國企業(yè)。從美孚石油公司成立全球第一個(gè)公司法律部算起，美國企業(yè)法務(wù)管理已經(jīng)有逾百年的歷史，美國法務(wù)管理的模式在不斷地創(chuàng)新和實(shí)踐中走向完善，成為其他國家學(xué)習(xí)的楷模，到21世紀(jì)初，美國從事公司律師的人數(shù)已經(jīng)超過25萬人。

美國先進(jìn)的法務(wù)管理理念和實(shí)踐源于美國高度的市場化經(jīng)濟(jì)、先進(jìn)的公司制度和紛繁復(fù)雜的英美法源，同時(shí)美國高度分散的股權(quán)結(jié)構(gòu)使美國企業(yè)更容易產(chǎn)生管理層內(nèi)部人控制的現(xiàn)象，因此美國企業(yè)更加重視公司治理，期望通過權(quán)力的分配和制衡，最大化地保護(hù)企業(yè)和股東的利益。

美國首席法務(wù)官這一優(yōu)秀制度的設(shè)立，即緣于公司律師在公司治理方面的專長，又得益于政府、董事會(huì)和股東會(huì)的厚重期許，彰顯了公司律師在企業(yè)中不可替代的作用和責(zé)任。

2. 德國

德國法務(wù)管理的發(fā)展歷史大致與美國相似，企業(yè)普遍重視法務(wù)部門的作用，公司律師在企業(yè)的地位很高。如德國到20世紀(jì)70年代末，全國已經(jīng)有1萬名左右公司律師，占到德國總律師人數(shù)的1/3，而且很多公司律師最終成為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層。以德國西門子為例，其法務(wù)部經(jīng)過長期的發(fā)展，在全球已經(jīng)成為擁有逾千名左右律師和專家的龐大組織，在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制方面發(fā)揮著巨大的作用。而執(zhí)掌這家百年老店長達(dá)13年之久的總裁Heinrich v. Pierer就出身于該集團(tuán)法務(wù)部。

德國強(qiáng)盛的工業(yè)經(jīng)濟(jì)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓局贫却龠M(jìn)了德國公司治理的發(fā)展，同時(shí)也促進(jìn)了企業(yè)法務(wù)管理的發(fā)展。這種內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和優(yōu)秀的頂層制度設(shè)計(jì)的完美結(jié)合與美國的模式殊路同歸，它為公司治理和法務(wù)管理的成長提供了良好的土壤，可以說美國模式和德國模式是現(xiàn)代企業(yè)法務(wù)管理的楷模。

3. 歐盟

與美國和德國相比較，以法國為代表的歐洲國家的企業(yè)法務(wù)管理發(fā)展緩慢。同時(shí)，無論從法務(wù)部門的規(guī)模、地位還是作用來講，歐洲企業(yè)都稍遜于美德企業(yè)，這與歐洲大陸法系的法源和企業(yè)的較為集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān)。

如法國很多大型企業(yè)屬于國有，而國有企業(yè)與政府的緊密關(guān)系及天然的壟斷地位使公司律師無用武之地，直到20世紀(jì)末很多國有企業(yè)才完成了私有化的改造，真正開始市場化，法務(wù)管理的作用在企業(yè)中才逐步得到體現(xiàn)。

相對(duì)來講，以法國、意大利、西班牙等為代表的南歐企業(yè)公司律師發(fā)揮的作用不大，僅負(fù)責(zé)內(nèi)部法律咨詢等邊緣業(yè)務(wù)。而北歐國家的企業(yè)更重視公司律師的作用，如瑞典企業(yè)早在20世紀(jì)初就建立了法律部，荷蘭和比利時(shí)等企業(yè)設(shè)立法律部的時(shí)間也較早，公司律師已經(jīng)參與到企業(yè)的經(jīng)營決策中。

4. 日本

日本的經(jīng)濟(jì)騰飛始于1866年的明治維新，此后，日本開始走入工業(yè)化階段，出現(xiàn)了三菱、住友等大企業(yè)集團(tuán)。由于市場的廣闊和快速增長，企業(yè)并沒有意識(shí)到公司律師的作用。

法務(wù)管理在日本的真正發(fā)展始于二戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)的騰飛。戰(zhàn)后50年代到80年代，日本企業(yè)參與到全球的市場競爭中，復(fù)雜多變的環(huán)境也讓企業(yè)開始重視公司律師的價(jià)值，很多大企業(yè)開始設(shè)立法務(wù)長等崗位應(yīng)對(duì)逐漸激烈的市場環(huán)境，特別是隨著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和投資并購的重視，日本大企業(yè)開始大力招聘公司律師。但由于日本的律師管理體制，日本公司律師數(shù)量很少。到1995年，公司律師僅有3000名左右，占整個(gè)職業(yè)律師的數(shù)量不到10%，企業(yè)的法律事務(wù)主要依賴外部律所。

5. 中國

相比西方發(fā)達(dá)國家，中國企業(yè)的法務(wù)管理起步較晚，1997 年國家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布《企業(yè)法律顧問管理辦法》，該辦法首次提出企業(yè)法律顧問制度。2002 年國家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合幾部委公開發(fā)布《關(guān)于在國家重點(diǎn)企業(yè)開展企業(yè)總法律顧問制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，標(biāo)志著企業(yè)法律顧問制度進(jìn)入實(shí)施階段。

2004 年國資委發(fā)布《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》，進(jìn)一步明確了企業(yè)法律顧問制度在國有企業(yè)的實(shí)施辦法。2002年司法部參考西方公司律師制度，頒布《關(guān)于開展公司律師試點(diǎn)工作的意見》，首次提出區(qū)別與企業(yè)法律顧問的公司律師概念，并對(duì)公司律師的任職條件、職責(zé)等做出了明確規(guī)定。

中國企業(yè)法務(wù)管理的歷史短暫，問題也很多，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1）各部門多頭管理，人為地造成了公司律師制度、企業(yè)法律顧問制度和社會(huì)職業(yè)律師制度概念上的混亂，在實(shí)踐中的制度沖突較大，沒有起到優(yōu)化社會(huì)法律人才資源配置的作用；2）總法律顧問試點(diǎn)的對(duì)象僅限于國有企業(yè)和一些大型企業(yè)，基本忽視了經(jīng)濟(jì)活躍的非國有企業(yè)，制度范圍涉及面狹隘，影響不大；3）總法律顧問試點(diǎn)的國有企業(yè)，因?yàn)槭袌龌某潭炔桓?，公司治理結(jié)構(gòu)落后，法務(wù)管理在國有企業(yè)的發(fā)展得不到真正重視，總法律顧問往往沒有進(jìn)入核心決策層，更無法進(jìn)入董事會(huì)。

法務(wù)管理是法律問題還是管理問題

法務(wù)管理不是法學(xué)與管理學(xué)的簡單相加。但既然是法務(wù)管理學(xué)，那么落腳點(diǎn)就應(yīng)該放在管理上。與經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋問題的目標(biāo)不同，管理學(xué)的目標(biāo)是解決問題，法務(wù)管理學(xué)更是將管理學(xué)的這一目標(biāo)發(fā)揮到極致，是一門實(shí)踐性很強(qiáng)的管理科學(xué)。

在實(shí)務(wù)中，法務(wù)管理似乎會(huì)涉及企業(yè)的各個(gè)方面，但都不能稱是自己的一畝三分地，因此確定法務(wù)管理的研究對(duì)象就顯得至關(guān)重要，只有確定了自己的研究對(duì)象，法務(wù)管理才會(huì)得到快速的發(fā)展。

在研究企業(yè)法務(wù)部門的組織演變時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)，一個(gè)企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)只需要產(chǎn)品、采購、銷售和財(cái)務(wù)等部門即可，法務(wù)部門不是企業(yè)內(nèi)部必設(shè)的部門，即使有些相關(guān)法律業(yè)務(wù)也可直接外包給職業(yè)律師。

不過，我們欣喜的看到這種狀況正在改變，在很多大企業(yè)特別是上市企業(yè)，開始設(shè)置了法務(wù)部門，企業(yè)法務(wù)因?yàn)槭煜て髽I(yè)業(yè)務(wù)，可以實(shí)現(xiàn)商業(yè)和法律的融合，在企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理上起到職業(yè)律師無法起到的作用，他們一方面在處理著傳統(tǒng)的企業(yè)法律業(yè)務(wù)，另一方面已經(jīng)承接企業(yè)董事會(huì)或者管理層下達(dá)的戰(zhàn)略任務(wù)，法務(wù)部成為很重要的部門。

總結(jié)全球大企業(yè)的法務(wù)管理實(shí)踐，現(xiàn)代法務(wù)管理的研究對(duì)象主要包括五大領(lǐng)域：傳統(tǒng)法律業(yè)務(wù)處理、合規(guī)遵循管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、政府公共關(guān)系管理、公司秘書與信息披露和無形資產(chǎn)的管理。

傳統(tǒng)法律業(yè)務(wù)包括內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理、合同管理、案件管理、法律咨詢和法律培訓(xùn)；合規(guī)遵循管理包括企業(yè)的合規(guī)合法和政策遵循；全面風(fēng)險(xiǎn)管理則是將企業(yè)法務(wù)的觸角延伸至企業(yè)內(nèi)外，利用風(fēng)險(xiǎn)分析的工具和模型，系統(tǒng)地研究企業(yè)內(nèi)外部的各種風(fēng)險(xiǎn)，建立企業(yè)整體的風(fēng)控體系；政府公共關(guān)系包括政府關(guān)系處理、公共關(guān)系處理以及參與政策和立法的制定；公司秘書主要負(fù)責(zé)上市公司三會(huì)組織、投資者關(guān)系和信息披露；無形資產(chǎn)的管理包括企業(yè)專利、商標(biāo)、軟件等無形資產(chǎn)的管理和運(yùn)營。所以，細(xì)細(xì)分析，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這里面既有法律程序問題，又有法律實(shí)體問題，也有管理問題。

我們走在世界最前面

法務(wù)管理的發(fā)展需要相應(yīng)的環(huán)境。市場經(jīng)濟(jì)講究合規(guī)合法，競爭充分的市場經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代企業(yè)制度的沃土，也是企業(yè)法務(wù)管理學(xué)的核心推動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的發(fā)展是法務(wù)管理學(xué)發(fā)展的原動(dòng)力。

目前世界上最為先進(jìn)的美德企業(yè)的法務(wù)管理模式即源于美德強(qiáng)勁的工業(yè)經(jīng)濟(jì)和優(yōu)良的制度設(shè)計(jì)，同時(shí)也折射出20世紀(jì)初美德取代英法后，企業(yè)競爭環(huán)境的巨變和企業(yè)經(jīng)營管理模式的轉(zhuǎn)變，企業(yè)法務(wù)管理正是在這一環(huán)境下慢慢成長并壯大起來的。

成熟的法務(wù)管理是企業(yè)管理走向完善的標(biāo)志，也是衡量一個(gè)企業(yè)競爭力的標(biāo)志。研究法務(wù)管理的歷史，無論是美國、歐洲和日本，還是剛剛起步的中國，都發(fā)現(xiàn)幾乎無成形的法務(wù)管理理論體系可借鑒。

我們提出的公司法務(wù)管理學(xué)體系的必然會(huì)大大促進(jìn)和完善企業(yè)管理學(xué)的體系建設(shè)，相信經(jīng)過多年的管理實(shí)踐和發(fā)展，法務(wù)管理必然會(huì)發(fā)展出一套最佳的方法體系，成為現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)中必不可少的分支學(xué)科。

法務(wù)管理學(xué)體系本身也是一個(gè)開放的系統(tǒng)，法務(wù)管理的邊界也在不斷地拓展，從美國企業(yè)法務(wù)管理的發(fā)展歷程看出，美國公司律師花了一個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間，完成了從一般顧問到企業(yè)高管的華麗轉(zhuǎn)身。這一百多年也是美國公司制度不斷健全，公司治理逐漸完善，市場秩序反復(fù)規(guī)范的歷程。

中國市場化的道路還在探索，企業(yè)的法務(wù)管理也剛剛起步，與歐美企業(yè)比較，差距還很大。雖然有美國成熟的制度作為借鑒，但最需要的是各方面的制度創(chuàng)新和勇于變革，以推動(dòng)這一新興學(xué)科在中國的研究和發(fā)展。（本文部分內(nèi)容來自黃勝忠與健君主編的《公司法務(wù)管理概論》一書）