ESI、InCites和JCR數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合提供外文文獻(xiàn)館藏建設(shè)數(shù)據(jù)支持研究*
——以東華大學(xué)為案例

董政娥　陳　磊　陳惠蘭（東華大學(xué)圖書館　上海　201620）

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ESI、InCites和JCR數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合提供外文文獻(xiàn)館藏建設(shè)數(shù)據(jù)支持研究*
——以東華大學(xué)為案例

董政娥陳磊陳惠蘭
（東華大學(xué)圖書館上海201620）

〔摘要〕針對(duì)外文期刊館藏建設(shè)需要，探討采用ESI、InCites和JCR數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合提供外文文獻(xiàn)館藏建設(shè)數(shù)據(jù)支持方法，并以東華大學(xué)入圍ESI世界前1%學(xué)科中的工程學(xué)科（Engineering）為案例，進(jìn)行了實(shí)證分析。以期為調(diào)整期刊的館藏結(jié)構(gòu)提供充分的理論依據(jù)，進(jìn)而優(yōu)化外文期刊館藏建設(shè)，最終促進(jìn)學(xué)科發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕ESIInCitesJCR數(shù)據(jù)庫(kù)館藏建設(shè)數(shù)據(jù)支持

〔分類號(hào)〕G250.76

〔引用本文格式〕董政娥, 陳磊, 陳惠蘭.ESI、InCites和JCR數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合提供外文文獻(xiàn)館藏建設(shè)數(shù)據(jù)支持研究——以東華大學(xué)為案例[J].圖書館，2016（3）：41-44, 55

* 本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“紡織史研究資源保障及其服務(wù)體系構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號(hào)：13YJA870001）、上海市高等教育學(xué)會(huì)項(xiàng)目“大數(shù)據(jù)運(yùn)用于高校發(fā)展研究”（項(xiàng)目編號(hào)：ZCGJ07-15）、長(zhǎng)三角地區(qū)高校圖書館聯(lián)盟-社科項(xiàng)目“大數(shù)據(jù)時(shí)代圖書館數(shù)據(jù)支持服務(wù)研究”以及東華大學(xué)終身教育研究所2015年度課題研究項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2015LE0092）研究成果。

1　引言

大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、云服務(wù)、數(shù)字人文、互聯(lián)網(wǎng)+等一系列信息技術(shù)的產(chǎn)生，對(duì)圖書館的定位提出了巨大的挑戰(zhàn)，發(fā)展學(xué)術(shù)型圖書館（Academic Libraries）是解決方案之一[1]。學(xué)術(shù)圖書館的使命在不斷更新和完善，F(xiàn)rederiksen, L.等人認(rèn)為其是擁有讀者實(shí)際需要的空間和資源[2-4]。外文期刊資源是其中非常重要的一部分，是科研人員了解國(guó)外最新研究成果的重要途徑之一，圖書館外文期刊結(jié)構(gòu)是否合理，所訂購(gòu)的外文期刊能否滿足廣大科研工作者的需求，外文文獻(xiàn)資源保障率的不斷提高，以及不斷提高的圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)質(zhì)量是高校學(xué)科發(fā)展的保障。ESI（Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標(biāo)）論文不僅備受關(guān)注，而且入圍ESI 世界前1% 的學(xué)科及其數(shù)量引起了國(guó)內(nèi)外各大院校的重視[5]。早期國(guó)內(nèi)各“985”高校均將ESI 指標(biāo)作為衡量學(xué)校學(xué)科專業(yè)進(jìn)入國(guó)際先進(jìn)水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)[6]。基于國(guó)家重點(diǎn)學(xué)科審批被取消，上海教育部門正引入國(guó)際視野，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)學(xué)科檢索，學(xué)科列入ESI前千分之一成了新指標(biāo)[7]。因此，以學(xué)科列入ESI前千分之一為目標(biāo)，開展數(shù)據(jù)支持服務(wù)促進(jìn)學(xué)科向高峰高原發(fā)展具有重大意義。為此，本文以東華大學(xué)為例，從入圍ESI世界前1%學(xué)科中的工程學(xué)科涉及的期刊著手，結(jié)合InCites和JCR （Journal Citation Reports?）數(shù)據(jù)庫(kù)，采用定量分析的方法，調(diào)查其館藏情況，并對(duì)無(wú)館藏外文期刊特征進(jìn)行分析研究，掌握學(xué)校該學(xué)科外文期刊館藏保障率。最終目的是期望在調(diào)整期刊館藏結(jié)構(gòu)時(shí)做到有的放矢，達(dá)到較科學(xué)地分配期刊訂購(gòu)經(jīng)費(fèi)比例，合理選擇訂購(gòu)?fù)馕钠诳贩N，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展[8-9]。

圖1　ESI、InCites、JCR數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合提供館藏建設(shè)數(shù)據(jù)支持方法

2　研究方法與數(shù)據(jù)來源

2.1研究方法

如圖1所示，以ESI數(shù)據(jù)庫(kù)為入口，判斷某機(jī)構(gòu)入圍ESI世界前1%學(xué)科，在分析入圍學(xué)科特征基礎(chǔ)上，分析該學(xué)科在InCites數(shù)據(jù)庫(kù)中涉及的特征（如引文特征、被引特征、期刊影響因子），進(jìn)而分析該學(xué)科涉及期刊在InCites和JCR數(shù)據(jù)庫(kù)的特征（如分區(qū)、學(xué)科歸一化影響因子和影響因子等），同時(shí)判斷該期刊是否有館藏，并對(duì)無(wú)館藏期刊進(jìn)行多層次分析，為采訪和館藏結(jié)構(gòu)調(diào)整提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。

2.2文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)

為了多角度為采訪和館藏結(jié)構(gòu)調(diào)整提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)，在無(wú)館藏期刊分析過程中，對(duì)無(wú)館藏期刊各項(xiàng)指標(biāo)在總期刊各項(xiàng)指標(biāo)所處的位置進(jìn)行了排名，具體如下：①收錄論文數(shù)排名（R1）：按照期刊收錄的論文數(shù)進(jìn)行排名；②被引頻次排名（R2）：按照期刊收錄論文的總被引頻次進(jìn)行排名；③學(xué)科歸一化影響因子排名（R3）：按照學(xué)科歸一化影響因子進(jìn)行排名；④期刊歸一化影響因子排名（R4）：按照期刊歸一化影響因子進(jìn)行排名；⑤5年影響因子排名（R5）：按照期刊5年影響因子進(jìn)行排名；⑥影響因子排名（R6）：按照影響因子進(jìn)行排名。

2.3數(shù)據(jù)來源

以東華大學(xué)入圍ESI世界前1%學(xué)科中“Engineering”學(xué)科為研究對(duì)象，InCites各學(xué)科各年度的國(guó)際標(biāo)桿數(shù)據(jù)庫(kù)為數(shù)據(jù)平臺(tái)，跟蹤InCites數(shù)據(jù)庫(kù)（更新日期：2015-9-11；數(shù)據(jù)覆蓋：2015-8-5）中該學(xué)科近10年（2004-2015年）覆蓋期刊的文獻(xiàn)特征及其館藏情況，具體數(shù)據(jù)來源如表1和表2所示。

3　試驗(yàn)結(jié)果及分析

3.1數(shù)據(jù)采集

如表1所示，目前東華大學(xué)入圍ESI世界前1%學(xué)科共3個(gè)，包括工程學(xué)科、材料科學(xué)和化學(xué)科學(xué)，其入圍的Top Papers分別為33篇、20篇和23篇，合計(jì)115篇。由于ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)更新不同步，因此表2采集了入圍學(xué)科在InCites數(shù)據(jù)庫(kù)中近10年的文獻(xiàn)參數(shù)。針對(duì)期刊館藏建設(shè)需要，為了協(xié)助圖書館員開發(fā)和管理期刊館藏、決定從館藏中選擇或刪除期刊、做出期刊存檔決定，以工程學(xué)科（Engineering）為案例，分析了其涉及期刊的館藏情況（如表3），以及引文特征。

表1　東華大學(xué)入圍ESI世界前1%學(xué)科及其特征參數(shù)（更新日期：2015-9-10；數(shù)據(jù)覆蓋：2005-1-1—2015-6-30；采集日期：2015-9-23）

表2　入圍學(xué)科在InCites數(shù)據(jù)庫(kù)中近10年的文獻(xiàn)特征（數(shù)據(jù)覆蓋：2004-01-01—2015-08-15，更新日期：2015-09-11；數(shù)據(jù)采集日期：2015-09-23）

如表3所示，檢索到工程學(xué)科涉及的204個(gè)期刊中，其中79%有館藏，15%無(wú)館藏，6%為OA期刊。204個(gè)期刊共涉及728篇論文，按照有館藏、無(wú)館藏和OA期刊順序，論文分布比例分別為78%、19%和3%；總被引頻次的分布比例分別為73.9%、25.8%和0.3%。由此可見，館藏與發(fā)文量、被引頻次具有較密切的關(guān)聯(lián)；也就是說，合理的館藏建構(gòu)有助于促進(jìn)科研成果的積累。因此，為了確定無(wú)館藏期刊的采購(gòu)需要，有必要對(duì)這些期刊進(jìn)行引文分析，從而為優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。

表3　東華大學(xué)入圍ESI前1%的工程學(xué)科涉及期刊的館藏情況

3.2OA期刊論文分布規(guī)律

表3表明，東華大學(xué)入圍ESI世界前1%的工程學(xué)科涉及的期刊中，OA期刊是無(wú)館藏期刊的將近一半。OA是國(guó)際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動(dòng)科研成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)，其主要含義是指讀者可以通過網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)、永久地獲取和利用各種類型的學(xué)術(shù)資源，包括期刊論文、會(huì)議論文、圖書、專利文獻(xiàn)、研究報(bào)告、文本文件和多媒體文件[10]。OA期刊的特點(diǎn)決定了其對(duì)于圖書館期刊資源建設(shè)的重要意義：可以大大提高圖書館文獻(xiàn)信息保障力，是圖書館期刊資源的有力補(bǔ)充。而且由于其是免費(fèi)使用，因此其不僅可以為廣大科研人員提供暢通的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，而且也為圖書館資源建設(shè)節(jié)省開支。東華大學(xué)入圍ESI世界前1%學(xué)科的工程學(xué)科所涉及的OA期刊文獻(xiàn)分布特征（如表4）進(jìn)一步表明，在204種期刊中，《International journal of advanced robotic systems》、《Discrete dynamics in nature and society》和《Journal of applied research and technology》3種期刊所收錄論文數(shù)排名均較靠前，分別為第37位、51位和63位，其它9種期刊則均只收錄1篇論文，排名為118位；被引頻次排名方面，均排在第100-200位之間；學(xué)科歸一化影響因子排名方面，除《Engineering applications of computational fluid mechanics》排名第78位外，其余基本上處于第100-200位之間；期刊歸一化影響因子排名方面，《Journal of scientific & industrial research》、《Engineering applications of computational fluid mechanics》、《Kybernetika》以及《International journal of advanced robotic systems》分別位于第12位、25位、78位和84位；影響因子（包括5年影響因子）排名方面，《Plos one》排名較靠前，為第16位。因此，在外文期刊資源建設(shè)過程中，有必要特別關(guān)注這些OA期刊，不僅充分利用其對(duì)館藏資源進(jìn)行補(bǔ)充，而且有必要挖掘這些期刊的引文特征，進(jìn)而為學(xué)科發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。

表4　OA期刊文獻(xiàn)分布特征

Chinese journal of electronics　118　188　188　188　184　182 Technics technologies education managementttem 118　202　202　202　203　203 Scientific world journal 118　203　203　203　204　204

3.2無(wú)館藏期刊論文分布規(guī)律

表3表明，東華大學(xué)入圍ESI世界前1%的工程學(xué)科涉及的204種期刊中，15%無(wú)館藏（31種），為了使該學(xué)科的外文期刊館藏結(jié)構(gòu)更加合理，表5對(duì)其不同指標(biāo)（收錄論文數(shù)、被引頻次、學(xué)科歸一化影響因子、期刊歸一化影響因子、5年影響因子和影響因子）在204種期刊中的排名進(jìn)行了分析。

表 5　無(wú)館藏期刊文獻(xiàn)分布特征

期刊　R1 R2 R3 R4 R5　R6 International journal of nonlinear sciences and numerical simulation　1　1　33　43　151 　88 International journal of systems science　9　27　65　85　80　51 Integrated ferroelectrics　18　78　142　50　178 179 Desalination and water treatment　22　98　87　34　137 119 International journal of control　30　14　8　4　90　80 Information-an international interdisciplinary journal　37　169 169 169 198 198 Aiaa journal　63　55　68　69　111 114 Tribology transactions　63　73　66　44　113 100 Journal of the chinese institute of engineers　63　90　107　10　187 184 Acta mechanica sinica　63　95　145 137 140 148 Optical engineering　63　136 166 160 148 137 Journal of hydrologic engineering　63　150 114 126　70　82 Journal of mechanics of materials and structures　63　151 168 168 143 124 Journal of vibroengineering　63　153 157 119 177 165 Machining science and technology　63　173 174 174 131 161 Insight　118 103 112　41　174 173 International journal of chemical reactor engineering　118 109 116　19　166 166 International journal of turbo & jetengines　118 110 120　16　186 183 Environmental engineering science　118 122 118 116 136 129 Transactions of the canadian society for mechanical engineering　118 125 124　24　181 188 Energy education science and technology part a-energy science and research 118 126　86　94　193 193 Journal of energy engineering　118 158 130 117 117 103 Hvac&r research　118 160 133　98　144 163 Heat transfer research　118 168 132　31　179 177

Geosynthetics international　118 183 186 186　93　77 Iete technical review　118 188 179 179 139 147 Journal of electronic imaging　118 191 183 183 156 164 Advances in mechanical engineering 118 193 204 204 162 167 Noise control engineering journal　118 196 193 193 180 186 Ieice electronics express　118 197 198 198 182 181 Ieice transactions on fundamentals of electronics communications and computer sciences 118 199 180 180 188 185最后位　118 199 203 203 204 204

由表5和圖2可見，在收錄論文方面，無(wú)館藏期刊可以分成3類：

排名靠前期刊：其共涉及《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》、《International journal of systems science》、《Integrated ferroelectrics》、《Desalination and water treatment》、《International journal of control》和《Information-an international interdisciplinary journal》6種期刊，其中《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》期刊在收錄論文數(shù)量和被引頻次上均位居第一，由此可見該期刊在目前入圍論文中的重要地位，因此，有必要在館藏建設(shè)調(diào)整過程中引入該期刊，使其在學(xué)科發(fā)展中發(fā)揮更加廣闊的作用。

居中位置期刊：共涉及《Aiaa journal》、《Tribology transactions》、《Journal of the chinese institute of engineers》、《Acta mechanica sinica》、《Optical engineering》、《Journal of hydrologic engineering》、《Journal of mechanics of materials and structures》、《Journal of vibroengineering》和《Machining science and technology》9種期刊，這類期刊均收錄論文2篇，另外，分析表明，這類期刊除《Journal of the chinese institute of engineers》的期刊歸一化影響因子排名（R4）較靠前（第10位）外，其他指標(biāo)排名基本上處于整體排名的中部。

末位期刊：該類期刊由于其均只收錄了1篇論文，因此均排名為第118位。值得關(guān)注的是該類期刊除《International journal of turbo & jet-engines》、《International journal of chemical reactor engineering》、《Transactions of the canadian society for mechanical engineering》、《Insight》和《Energy education science and technology part a-energy science and research》5種期刊的期刊歸一化影響因子排名（R4）較靠前（分別為第16位、19位、24位、41位和94位）外，其余指標(biāo)排名基本上處于整體排名的中部。因此，在館藏資源調(diào)整過程中，可以優(yōu)先考慮這幾種期刊。

圖2　無(wú)館藏期刊收錄論文數(shù)排名分布

4　結(jié)果與建議

從上述實(shí)證研究結(jié)果可見，東華大學(xué)入圍ESI世界前1%學(xué)科中的工程學(xué)科涉及的204種期刊中，除6%期刊為OA期刊外，無(wú)館藏期刊占總期刊的15%。分析表明，一方面可以充分利用OA期刊特點(diǎn)對(duì)該學(xué)科領(lǐng)域外文期刊館藏進(jìn)行補(bǔ)充；另一方面，無(wú)館藏期刊分析表明，在這31種期刊中很多期刊地位非常重要，如《International journal of nonlinear sciences and numerical simulation》期刊在204種期刊中收錄論文以及其被引頻次均位居第一，因此，在采訪和館藏結(jié)構(gòu)調(diào)整中值得關(guān)注；此外，盡管一些期刊收錄論文較少，但是其期刊歸一化影響因子排名（R4）較靠前，因此，對(duì)于這類期刊有必要完善其館藏分布，通過深入的數(shù)據(jù)挖掘?yàn)閷W(xué)科發(fā)展提供進(jìn)一步數(shù)據(jù)支持和理論依據(jù)。

（來稿時(shí)間：2015年12月）

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Investigation on Data Support of Foreign Literature Collection Construction Based on the Databases of ESI, InCites and JCR——In Case of Donghua University

Dong Zheng-eChen LeiChen Huilan
( Dong Hua University Library)

Abstract〔〕Arm at needs of foreign holdings construction, the method on data support of foreign literature collection using the Databases of ESI, InCites and JCR was discussed.Besides, the empirical analysis was done as a case study of the Engineering which finalists the top 1% of the world discipline in database of ESI for Donghua University in order to provide adequate theoretical basis for the adjustment of periodical collection structure, to optimize Foreign holdings construction, and ultimately to promote academic development.

Keywords〔〕ESIInCitesJCRDatabaseCollection buildingData support

〔作者簡(jiǎn)介〕董政娥（1978-），女，博士，東華大學(xué)圖書館科技查新與情報(bào)分析部副研究館員，研究方向：數(shù)據(jù)支持和紡織史；陳磊（1982-），女,碩士，東華大學(xué)圖書館資源建設(shè)部館員；陳惠蘭（1964-），女，博士，研究館員，東華大學(xué)副館長(zhǎng)，研究方向：數(shù)據(jù)支持和紡織史研究。