淺談經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性

文/王銘楷

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淺談經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性

文/王銘楷

摘要：本文研究三種經(jīng)濟(jì)學(xué)中的不確定性理論，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上影響最大的三個(gè)派別：凱恩斯學(xué)派、芝加哥學(xué)派和奧地利學(xué)派。通常認(rèn)為，這三大學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論充滿差異和沖突但是，從筆者的閱讀研究來看，凱恩斯、奈特和哈耶克在不確定性在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的應(yīng)用中找到了對(duì)話的平臺(tái)。同時(shí)，通過對(duì)反脆弱原理的闡述，為個(gè)體在不確定性的環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)選擇提供了策略。

關(guān)鍵詞：不確定性；經(jīng)濟(jì)理論；反脆弱原理

1776年，經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)·斯密的《國富論》的出版標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的科學(xué)開始形成。1880年，馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》的問世，標(biāo)志著西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的完成。無論是斯密的《國富論》，還是馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，他們一個(gè)共同的假設(shè)是市場(chǎng)是完全的，而完全市場(chǎng)的一個(gè)重要特征是其信息時(shí)充分的，不存在信息不對(duì)稱的弊端。在完全市場(chǎng)的環(huán)境下，消費(fèi)者和廠商所作出的決策是確定性決策。然而，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)狀況離完全競(jìng)爭(zhēng)的條件相去甚遠(yuǎn)。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這種脫離實(shí)際的假設(shè)使得在這個(gè)框架下所得出的結(jié)論在現(xiàn)實(shí)中不堪一擊。在現(xiàn)實(shí)生活中，無論是消費(fèi)者，還是廠商，他們所掌握的信息都是十分不完備的，因此，他們均面臨著諸多不確定性，這種不確定性決定了，無論其采取什么行動(dòng)，結(jié)果通常是難以達(dá)到最大化目標(biāo)的。所以需要把不確定性分析引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中去。

一、不確定性世界中的三種經(jīng)濟(jì)理論概述

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，歷史上有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和數(shù)學(xué)家對(duì)其進(jìn)行過深入研究。凱恩斯、奈特和哈耶克就是其杰出代表。

(一)凱恩斯：“沒有不確定性的凱恩斯就像不是王子的哈姆雷特”

縱觀凱恩斯一生的研究歷程，他的理論研究始終是圍繞著三個(gè)密切相關(guān)的基本概念展開的：概率、理性和不確定性。在此三者中，基礎(chǔ)研究是概率論，本質(zhì)方法是理性論，核心結(jié)果是不確定性。凱恩斯的思想在其兩本巨著中得以充分體現(xiàn)：《概率論》和《就業(yè)、利息和貨幣通論》。這兩部著作的關(guān)系可歸納為：蘊(yùn)含在《概率論》中的信念理性和不確定性理論是《通論》的思想基礎(chǔ)。信念選擇理論的核心在于其向我們揭示了傳統(tǒng)的概率論是無法對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中的不確定性進(jìn)行數(shù)量化的，因而傳統(tǒng)概率理論根本不可能解決現(xiàn)實(shí)生活中的不確定性問題。

基于對(duì)資本主義市場(chǎng)的深刻認(rèn)識(shí)，凱恩斯構(gòu)建了自己的不確定性思想，這種不確定性思想也是凱恩斯構(gòu)建《通論》的基點(diǎn)。凱恩斯從心底里對(duì)資本主義的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有著一種憂慮：不確定性廣泛存在于自由市場(chǎng)中，而人類沒有足夠的知識(shí)和工具去掌控這些不確定性卻必須在一個(gè)充滿著不確定性和風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)世界中進(jìn)行決策，這是人類無法擺脫的尷尬處境。

(二)哈耶克：“我們的無知的重要性”

凱恩斯強(qiáng)調(diào)不確定性，是為了解決由不確定性而引發(fā)的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，他擔(dān)心人類擁有的有限知識(shí)和工具是的人們對(duì)世界的認(rèn)知存在偏差。不同于凱恩斯消極地看待不確定性，哈耶克認(rèn)為，由于不確定性廣泛存在于現(xiàn)實(shí)世界中，自由選擇和自由市場(chǎng)秩序的存在才是必要的?？茖W(xué)所取得的巨大成就并不能減弱我們無知的重要性，恰恰相反，不斷進(jìn)步的科學(xué)技術(shù)要求我們更為嚴(yán)肅地對(duì)待知識(shí)在現(xiàn)實(shí)世界中的有限性和有效性。當(dāng)我們對(duì)世界的認(rèn)知逐漸加深，認(rèn)知偏差逐漸減小，我們有關(guān)自己的無知的知識(shí)，也就越重要。

(三)奈特：“最具有不確定行的活動(dòng)就是把資源用于減少不確定性”

如果說凱恩斯是悲觀主義者，哈耶克是樂觀主義者，那么奈特對(duì)待不確定性的態(tài)度則是中性。在他看來，不確定性是生活中的一個(gè)基本的客觀事實(shí)，雖然現(xiàn)實(shí)世界中不確定性是無法被完全消除的，但是我們可以努力將其減小。至于究竟能夠?qū)⒉淮_定性減小到什么程度，這取決于我們社會(huì)對(duì)不確定性的容忍程度。在一定范圍內(nèi)，一個(gè)社會(huì)對(duì)不確定性的容忍程度與這個(gè)社會(huì)的健康程度呈正相關(guān)。

凱恩斯、哈耶克和奈特，將一種不確定性的分析框架滲透在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之中，探討在一個(gè)不確定世界中人類基于不完美知識(shí)的決策行為，這種充滿智慧的思維方法向我們打開了一扇明亮的思想窗戶。

二、面對(duì)經(jīng)濟(jì)不確定性的對(duì)策：反脆弱原理

上文探討的是經(jīng)濟(jì)研究層面的不確定性。而作為社會(huì)中的自然人，我們更為關(guān)心的是在這個(gè)充滿不確定性和波動(dòng)的社會(huì)中，我們?cè)摬扇∈裁床呗?，才能保住自己的利益，穩(wěn)穩(wěn)地走上人生巔峰呢？納西姆?尼古拉斯?塔勒布在其著作《反脆弱》中給出了我們答案 。

什么是反脆弱呢?在書中，納西姆?尼古拉斯?塔勒布是如此定義的：在現(xiàn)實(shí)生活中，存在著這樣一類事物，當(dāng)他們被暴露在多變的隨機(jī)性事件之中，他們不但沒有遭受負(fù)面影響，反而能夠在混亂中茁壯成長(zhǎng)，不斷壯大，這就叫反脆弱性。簡(jiǎn)而言之，反脆弱性可以讓事物在混亂多變的環(huán)境中變得更好。納西姆?尼古拉斯?塔勒布所闡釋的反脆弱機(jī)制無疑是對(duì)政治和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都有啟示的。當(dāng)執(zhí)政者深入理解了反脆弱原理，明白了適度的混亂和波動(dòng)有益于維持生存和實(shí)現(xiàn)繁榮，那政府就不會(huì)總是動(dòng)用有形的手去抑制市場(chǎng)波動(dòng)和小的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。剝奪市場(chǎng)應(yīng)有的反脆弱性的集權(quán)只會(huì)導(dǎo)致脆弱，而最終的結(jié)果往往是有悖于執(zhí)政者的初中的。

著名哲學(xué)家尼采有句名言:“只要?dú)⒉凰牢业?，都?huì)讓我更強(qiáng)大”。這句名言無疑是對(duì)反脆弱原理的最佳闡釋。無論是想要最大化人生價(jià)值個(gè)人，還是想要實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興的國家，如果能夠汲取反脆弱的智慧，在錯(cuò)誤和失敗中吸取教訓(xùn)，在波動(dòng)和混亂中成長(zhǎng),從而變得更強(qiáng)大。

至此，筆者通過對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)史的梳理，闡述了凱恩斯、奈特和哈耶克在經(jīng)濟(jì)學(xué)的不確定性研究中的理論；通過對(duì)反脆弱原理的闡述，為個(gè)體在不確定性的環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)選擇提供了策略。

經(jīng)濟(jì)學(xué)，其實(shí)就是研究選擇的學(xué)問，而選擇的迷人之處就在于其結(jié)果的不確定性。愿我們以經(jīng)濟(jì)學(xué)的不確定性理論武裝自己的頭腦，以反脆弱的生存策略在這個(gè)多變的世界中頑強(qiáng)成長(zhǎng)。

參考文獻(xiàn)：

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[6]納西姆·尼古拉斯·塔勒布：.反脆弱[M].中信出版社，2014.

(作者單位：中山大學(xué))