論民事訴訟中檔案證據(jù)的運用

崔起凡/寧波大紅鷹學院

保存和重現(xiàn)特定事實發(fā)生時的信息，具有憑證價值，可以在民事訴訟中發(fā)揮證明作用。我國民事證據(jù)制度對于檔案雖有涉及，但是語焉不詳，有必要結合民事證據(jù)制度和《檔案法》的有關規(guī)定予以厘清。

1 檔案的證據(jù)資格

傳統(tǒng)的紙質檔案屬于書證，而電子檔案在證據(jù)形式上屬于“電子數(shù)據(jù)”。在2012年新修正的《民事訴訟法》中，電子數(shù)據(jù)被確定為一種與書證等傳統(tǒng)證據(jù)并列的獨立證據(jù)形式。無論哪一種檔案，作為證據(jù)需要具備客觀性、關聯(lián)性以及合法性。電子檔案相比于傳統(tǒng)紙質檔案更容易被篡改和破壞，且不易察覺。但其證據(jù)資格不應被歧視，只要滿足相關性、客觀性和合法性要求，即可賦予其證據(jù)資格。在借鑒聯(lián)合國國際貿易法委員會《聯(lián)合國電子商務示范法》的基礎上，我國《電子簽名法》第7條規(guī)定：不得僅僅因為數(shù)據(jù)電文是以電子、光學、磁或者類似手段生成、發(fā)送、接收或者儲存而拒絕將其作為證據(jù)使用。

在民事訴訟實踐中，合法性要求是影響證據(jù)資格較多的因素，依據(jù)《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱“民訴法解釋”）第106條的規(guī)定，對以嚴重侵害他人合法權益、違反法律禁止性規(guī)定或者嚴重違背公序良俗的方法形成或者獲取的證據(jù)，不得作為認定案件事實的根據(jù)。我國《檔案法》第16、17、22、24條規(guī)定，禁止擅自提供、抄錄、公布屬于國家所有的檔案，禁止出賣屬于國家所有的檔案，禁止未經依法批準向國家檔案館以外的任何單位或者個人出賣集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應當保密的檔案，禁止倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈送給外國人，通過這些行為取得的檔案不能作為證據(jù)使用。此外，如果電子檔案是通過黑客軟件等手段非法侵入檔案保管者的電子系統(tǒng)而取得的，則也屬于非法證據(jù)，在民事訴訟程序中應當予以排除。

2 檔案證據(jù)的收集

在民事訴訟中，當事人所需要的檔案證據(jù)，可依法進行查閱、復制和摘錄。檔案可以分為兩種，即已經開放的檔案材料和未經開放的檔案材料，兩種檔案的收集方式和程序有所不同。根據(jù)《檔案法實施辦法》第22條的規(guī)定, 對于第一種檔案，我國公民和組織持有介紹信或者工作證、身份證等合法證明, 可以進行查閱、復制和摘錄；外國人或者外國組織利用中國已開放的檔案，須經中國有關主管部門介紹以及保存該檔案的檔案館同意。對于未開放的檔案，應區(qū)分兩種情況：其一，對于檔案館保存的未開放的檔案，利用時須經保存該檔案的檔案館同意，必要時還須經有關的檔案行政管理部門審查同意；其二，對于機關、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機構保存且尚未向檔案館移交的檔案，利用時須經檔案保存單位同意?？梢?，利用未開放的檔案，當事人必須經過檔案保存機關或單位甚至是檔案行政管理部門的同意。

對于未開放檔案的利用，我國《檔案法》以及相關行政法規(guī)或行政規(guī)章都沒有明確給出檔案保存機關或單位拒絕提供的法定理由，檔案保存機關或單位是否同意訴訟當事人的取證請求很大程度上取決于其自由裁量，當事人自行收集檔案證據(jù)缺乏制度保障。不過，如果當事人被拒絕，這種情況即滿足當事人“因客觀原因不能自行收集”或者“人民法院認為審理案件需要”的條件，依據(jù)《民事訴訟法》第64條第2款規(guī)定，人民法院應當出面調取檔案證據(jù)。不過，如果法院調取的檔案證據(jù)涉及國家秘密或者商業(yè)秘密，檔案保管機關或單位是否有義務提供呢？依據(jù)我國《民事訴訟法》第68條的規(guī)定，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密的證據(jù)應當保密，如需要在法庭出示，不得在公開開庭時出示。這意味著法院調取這些檔案證據(jù)的權力沒有被排除，同時這些檔案仍然可以作為證據(jù)使用，并非不需要經過質證和認證。

《民事訴訟法》第64條規(guī)定，人民法院可以應當事人及其代理人的申請進行調查收集，有關單位和個人不得拒絕。關于證據(jù)收集中商業(yè)秘密的保護，我國法律也缺乏如何保護的具體規(guī)定。

世界上大多數(shù)國家都確立了保護國家秘密的“特免權”[1]，即公共利益特免權，它是指因披露相關信息資料會導致公共利益損害而免于作證的權利。對于受此特免權保護的信息，法院應不予采納，也不應命令有關組織或個人披露。此外，許多國家都規(guī)定了證據(jù)披露或收集過程中商業(yè)秘密保護程序，甚至明確承認“商業(yè)秘密特免權”，允許以商業(yè)秘密為由拒絕提供證據(jù)。這些制度值得我國民事證據(jù)制度予以借鑒。

在民事訴訟中，如果檔案保存機關或單位是涉訴當事人，并拒絕法院的要求不提供其他當事人所需的檔案證據(jù)，那么法院有權依法強制其提供，并進行不利推定或罰款。

3 檔案證據(jù)的證明力認定

3.1 紙質檔案的證明力認定

關于檔案的證明力，依據(jù)《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡稱“民事證據(jù)規(guī)定”）第77條規(guī)定，檔案的“證明力一般大于其他書證、視聽資料和證人證言”。檔案具有較強的證明力，這一點在我國民事訴訟實踐中得到廣泛認可，這項規(guī)定中“其他書證”的表述表明“檔案”指的是作為書證的紙質檔案。盡管電子證據(jù)在證據(jù)形式存在“書證說”“視聽資料說”等其他不同的觀點，2012年《民事訴訟法》則明確將其規(guī)定為一種獨立證據(jù)。更重要的是，電子檔案與傳統(tǒng)紙質檔案相比存在特殊性，將兩種檔案的證明力等同并不合適。

3.2 電子檔案的證明力認定

與紙質檔案相比，電子檔案信息比較容易被篡改或破壞，而且電子檔案內容與載體具有可分離性，導致電子檔案被傳遞或更換到其他載體時，存在著被改動而不被覺察的可能性。如果對電子檔案進行截收、竊聽、刪減、剪接等非法操作，一般難以發(fā)現(xiàn)或查明，需要特定的計算機測試軟件和專業(yè)技術人員進行檢測，在此過程中還存在系統(tǒng)發(fā)生故障或工作人員操作失誤的可能性，導致電子檔案無法反映真實情況。電子檔案的這些特征，使得其在證明力認定上不同于傳統(tǒng)檔案。

3.2.1 電子檔案證明力的認定原則

電子檔案的證明力認定應當遵循兩個原則。其一，非歧視性原則。在本質上，電子檔案與紙質檔案同樣是具有保存價值的信息記錄，隨著現(xiàn)代科技快速發(fā)展，電子信息被刪除、復制、篡改的痕跡通常能夠通過技術手段予以追蹤并進行分析認定，而且電子技術和設備的內在可靠性進一步增強。其二，自由裁量原則?！峨娮由虅帐痉斗ā返?條第2款規(guī)定：“對于以數(shù)據(jù)電文為形式的信息，應給予應有的證據(jù)力……”。該規(guī)定說明，電子證據(jù)需要法官依據(jù)具體情況認定相應的證明力。當前，世界上多數(shù)國家普遍采用自由心證作為證明力認定的一項規(guī)則，法官“自由心證所依據(jù)的不再是少數(shù)事先已規(guī)定好的標準，而是范圍更廣的關于我們可能會因之改變意見的具體情況的標準。這些標準都具有客觀性，包括邏輯和概率標準、自然規(guī)律標準、人類行為標準及其他普遍真理標準”[2]。我國民事證據(jù)制度采用了自由心證和法定證據(jù)相結合的方法，該方法規(guī)定了一些具體證據(jù)的證明力較強或較弱以及某些證據(jù)不能單獨作為認定案件事實依據(jù)的情況，除此之外，規(guī)定法官可以運用邏輯推理和日常生活經驗判斷證據(jù)的證明力。

電子檔案與紙質檔案存在較大區(qū)別，這一點決定了電子檔案不能適用民事證據(jù)制度中檔案證明力優(yōu)先的規(guī)則。此外，關于電子證據(jù)，2012年《民事訴訟法》沒有采納“書證說”和“視聽資料說”，這也意味著它排除了電子檔案適用“民事證據(jù)規(guī)定”第69條以及第77條關于書證和視聽資料證明力的相關規(guī)定。因此，電子檔案的證明力需要通過法官行使自由裁量權認定。

3.2.2 電子檔案證明力的認定方法

《電子商務示范法》明確規(guī)定了認定電子證據(jù)證明力的考慮因素。該法第9條第2款規(guī)定：“……在評估一項數(shù)據(jù)電文的證據(jù)力時，應考慮到生成、儲存或傳遞該數(shù)據(jù)電文的辦法的可靠性，保持信息完整性的辦法的可靠性，用以鑒別發(fā)端人的辦法，以及任何其他相關因素?！奔幽么蟆督y(tǒng)一電子證據(jù)規(guī)則》、南非《計算機證據(jù)法》也有類似規(guī)定。這些規(guī)定對電子檔案證明力的認定主要考慮其可靠性、完整性。

電子文件本身的完整性是構成電子文件“原件”的要素?！峨娮由虅帐痉斗ā返?條指出，判斷完整性的標準是：除加上背書及在通常傳遞、存儲和顯示中所發(fā)生的任何變動以外， 有關信息是否保持完整和未經改變。關于完整性認定的國外立法可供我國相關立法和司法部門借鑒，比如，《加拿大統(tǒng)一電子證據(jù)法》第5條采用推定的方式來認定電子證據(jù)所依賴系統(tǒng)的完整性：其一，通過電子文件所依賴系統(tǒng)的正常運行推定其完整性；其二，根據(jù)電子文件由對其不利一方當事人所保存推定系統(tǒng)的完整性；其三，根據(jù)電子文件由第三方在正常業(yè)務活動中形成并保存推定系統(tǒng)的完整性。這三種推定方法都是立法者考慮了電子系統(tǒng)的實際運行環(huán)境并結合傳統(tǒng)證據(jù)法理論而創(chuàng)制的，是相對簡單又可行的電子證據(jù)認定方法。

電子文件的可靠性主要包括兩個方面：其一，電子文件從生成、傳遞、存貯到收集各環(huán)節(jié)的可靠性；其二，識別電子文件發(fā)端人辦法的可靠性等。前者的認定主要看程序、規(guī)程以及方法方面是否規(guī)范、科學、可靠，以及是否遵循了相關法律規(guī)定；后者的認定主要看發(fā)送或生成該電子文件或予以存貯的人，識別電子文件發(fā)端人的辦法一般有智能卡、口令、生物識別技術、數(shù)字簽名技術等，其中以非對稱加密技術為基礎的數(shù)字簽名方法最為可靠[3]。

對電子檔案的可靠性和完整性進行認定有賴于該領域的技術專家，后者可以運用專業(yè)知識、技術或儀器設備檢測電子文件，檢測內容包括信息的可靠、完整以及文件載體性能。這樣，使用司法鑒定或專家證人對于法官認定事實是十分必要的。

4 檔案證明力的制度保障

“民事證據(jù)規(guī)定”第77條賦予傳統(tǒng)紙質檔案優(yōu)先的證明力，其原因在于，與其他證據(jù)形式相比，它具有較強的規(guī)范性、穩(wěn)定性以及完整性等特征。不同于傳統(tǒng)紙質檔案，電子檔案的證明力保障常常是技術問題和管理問題，而電子檔案的技術標準和管理需要制度化。2005年我國開始實施《電子簽名法》，該法明確規(guī)定了判斷數(shù)據(jù)電文的原件形式要求、保存要求、真實性的條件和標準，以及判斷電子簽名可靠性的標準和要求，同時規(guī)定了相關機構對電子簽名進行認證的條件和程序。該法對認定和保障電子證據(jù)的證明力提供了一定的制度基礎，但還需要加強電子檔案技術規(guī)范和管理規(guī)范的立法工作。

長期以來，我國電子檔案管理普遍存在一些問題，比如管理體制不順、安全保護措施不力、電子檔案流失嚴重，而且對于直接關系到電子檔案完整性、可靠性的元數(shù)據(jù)[4]缺乏有效管理，影響電子檔案發(fā)揮證明力。在這種背景下，2009年我國出臺了《電子文件管理暫行辦法》（以下簡稱“辦法”）。從整體原則上，“辦法”要求對電子文件工作實行統(tǒng)籌規(guī)劃、建立統(tǒng)一的管理制度，對具有保存價值的電子文件實行集中管理和全過程管理，制定統(tǒng)一標準和規(guī)范并對電子文件實行規(guī)范化管理，同時采取有效技術手段和管理措施，確保電子文件信息的安全。在具體管理上，“辦法”對電子文件形成和辦理環(huán)節(jié)、信息交換和存儲環(huán)節(jié)、歸檔和移交環(huán)節(jié)、保管環(huán)節(jié)都提出了具體要求。另外，“辦法”明確規(guī)定責任制度，對于違反相關義務的情況，應由負責電子文件管理的部門責令限期整改；對于情節(jié)嚴重的，應對直接負責的主管人員或者其他直接責任人員依法處分，包括進行刑事處罰。

雖然“辦法”的出臺和落實有利于強化對電子檔案證明力的保障，但它只是政策性的宏觀要求，其立法目的的實現(xiàn)，需要制定大量具體的配套管理規(guī)范和技術標準。如，在管理規(guī)范方面，需要制定《電子文件歸檔管理辦法》《電子文件交換要求》《電子文件歸檔與管理規(guī)范》等；在技術標準方面，需要制定《電子文件元數(shù)據(jù)標準》《電子文件存儲和交換格式》《電子文件遷移、恢復與備份技術規(guī)范》《電子文件保管技術條件規(guī)范》《電子文件管理安全防護系統(tǒng)要求》《電子文件管理系統(tǒng)運行維護規(guī)范》等等。通過完善立法，民事訴訟中電子檔案的證明力方可得到有力保障。

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注釋與參考文獻：

[1]特免權（privilege）是指被法律認可的拒絕向法庭證據(jù)的權利，包括阻止他人披露該證據(jù)的權利。

[2]喬納森·科恩.證明的自由[J].何家弘譯.外國法譯評.1997(03):7.

[3]王紹俠.電子文件產生證據(jù)效力的困難及其對管理的啟示[J].檔案學研究,2003(01):56-57.

[4]元數(shù)據(jù)是指描述電子文件內容、結構、背景和管理過程的數(shù)據(jù)。