我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

齊榮坤 楊燾 王丹鳳

[摘 要]本文首先從專利的申請(qǐng)與授權(quán)量、三種專利的結(jié)構(gòu)分布、國內(nèi)外專利申請(qǐng)人比例等3個(gè)方面，分析了我國專利質(zhì)量的現(xiàn)狀及變化趨勢(shì)；然后從商標(biāo)的申請(qǐng)和注冊(cè)、商標(biāo)的質(zhì)押融資、商標(biāo)許可備案、商標(biāo)的馬德里申請(qǐng)等4個(gè)方面，分析了我國商標(biāo)質(zhì)量的現(xiàn)狀及趨勢(shì)；最后從著作權(quán)的質(zhì)權(quán)登記等3個(gè)方面分析了版權(quán)的質(zhì)量狀況?？梢钥闯鑫覈R(shí)產(chǎn)權(quán)已完成數(shù)量布局的任務(wù)，開始從數(shù)量積累向質(zhì)量提升的方向轉(zhuǎn)變，整體質(zhì)量逐漸提升。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)；質(zhì)量；授權(quán)

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.04.145

[中圖分類號(hào)]F204 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2016）04-0-03

黨的十八大明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施需要有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為支撐，高質(zhì)量的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的保證，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的量和質(zhì)都有了明顯地提高，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略奠定了基礎(chǔ)。

1 專利質(zhì)量現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

截至2014年底，經(jīng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授權(quán)并維持有效的發(fā)明專利為119.6萬件、實(shí)用新型專利為229.1萬件、外觀設(shè)計(jì)為115.5萬件。我國的每萬人口發(fā)明專利擁有量已達(dá)到4.9件，比“十二五”規(guī)劃綱要提出的目標(biāo)超出了1.6件。隨著國家政策導(dǎo)向作用的發(fā)揮及民眾專利意識(shí)的不斷增強(qiáng)，我國專利的質(zhì)量正在逐漸提高。

1.1 專利申請(qǐng)和授權(quán)變化趨勢(shì)

截至2014年底，我國累計(jì)專利申請(qǐng)1 545.5萬件，累計(jì)專利授權(quán)872.9萬件。其中2009-2013年，我國的專利申請(qǐng)量與授權(quán)量逐年增長(zhǎng)。2013年，我國的專利申請(qǐng)量達(dá)到237.7萬件，專利授權(quán)量達(dá)到131.3萬件。而2014年專利的申請(qǐng)量與專利的授權(quán)量均出現(xiàn)小幅下降，分別為236.1萬件與130.3萬件。主要原因在于政府相關(guān)政策的導(dǎo)向作用和專利權(quán)人更加關(guān)注專利的質(zhì)量。經(jīng)歷了快速發(fā)展期之后，我國的專利申請(qǐng)量與授權(quán)量均趨于平穩(wěn)，2009-2014年中國專利的申請(qǐng)量與授權(quán)量變化趨勢(shì)，如圖1所示。

圖1 2009-2014年中國專利的申請(qǐng)量與授權(quán)量變化情況圖

1.2 三種專利的結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)

在我國的發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種專利的審查制度中，僅發(fā)明專利實(shí)行實(shí)質(zhì)審查制，具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性和創(chuàng)造性，因此，發(fā)明專利占3種專利的比例在一定程度上可以反映出我國專利的整體質(zhì)量。2009-2014年受理的專利申請(qǐng)中，發(fā)明專利的申請(qǐng)量一直持續(xù)穩(wěn)定地上升。2013年末國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步提升專利申請(qǐng)質(zhì)量的若干意見》，2014年我國受理的發(fā)明專利申請(qǐng)量較上一年的增長(zhǎng)了12.5%，達(dá)到92.8萬件，連續(xù)四年位居世界第一。2014年發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)3種專利申請(qǐng)的占比分別為39.3%、36.8%和23.9%，發(fā)明專利的申請(qǐng)量首次上升為3種專利之首，2009-2014年中國3類專利申請(qǐng)量及占比變化趨勢(shì)如圖2所示。

圖2 2009-2014年中國3類專利申請(qǐng)量及占比變化圖

1.3 內(nèi)外申請(qǐng)人的專利質(zhì)量情況

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府的大力推動(dòng)，我國各類市場(chǎng)主體的專利保護(hù)意識(shí)不斷增強(qiáng)，國內(nèi)申請(qǐng)人占專利申請(qǐng)量的比例也不斷提高。我國每年受理的專利申請(qǐng)中，國內(nèi)申請(qǐng)人提出的專利申請(qǐng)所占比例，由2009年的90.0%逐漸增長(zhǎng)到2013年的94.0%，所占比例逐年上升。2014年外國申請(qǐng)人專利申請(qǐng)占比略微上升至6.4%，但國內(nèi)申請(qǐng)人申請(qǐng)數(shù)量仍占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。2009-2014年國內(nèi)外申請(qǐng)人專利申請(qǐng)量比例變化趨勢(shì)如圖3所示。

從代表專利質(zhì)量的發(fā)明專利情況看，截至2014年底，我國有效發(fā)明專利累計(jì)119.6萬件。其中由國內(nèi)專利權(quán)人持有的有效發(fā)明專利為70.8萬件，占比接近60%，在數(shù)量上比外國權(quán)利人在華專利優(yōu)勢(shì)明顯。但值得注意的是，從反映有效發(fā)明專利轉(zhuǎn)化、運(yùn)用程度的平均維持年限（專利壽命期）來看，國內(nèi)發(fā)明專利為6.0年，而外國在華授權(quán)發(fā)明專利為9.4年；從反映有效發(fā)明專利復(fù)雜程度和技術(shù)創(chuàng)新能力的說明書頁數(shù)和權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)來看，國內(nèi)發(fā)明專利的說明書頁數(shù)平均為7.3頁，權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)平均為7.8項(xiàng)，外國在華授權(quán)發(fā)明專利說明書頁數(shù)平均為18.2頁，權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)平均為17.6項(xiàng)。這反映出國內(nèi)專利的質(zhì)量與外國在華專利的質(zhì)量仍存在較大差距。

圖3 2009-2014年國內(nèi)外申請(qǐng)人專利申請(qǐng)量比例變化圖

2 商標(biāo)質(zhì)量現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

商標(biāo)的質(zhì)量主要體現(xiàn)在商標(biāo)的商業(yè)價(jià)值以及持有人的市場(chǎng)運(yùn)營上。我國加入WTO后15年保護(hù)解禁，國內(nèi)企業(yè)越發(fā)重視自主品牌，我國商標(biāo)的質(zhì)量有了顯著提高。下面從近年來我國商標(biāo)的申請(qǐng)與注冊(cè)、商標(biāo)質(zhì)押融資金額、商標(biāo)許可合同備案申請(qǐng)量及國內(nèi)申請(qǐng)人提交的馬德里商標(biāo)申請(qǐng)量4個(gè)方面對(duì)商標(biāo)質(zhì)量現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行說明。

2.1 商標(biāo)申請(qǐng)與注冊(cè)的變化趨勢(shì)

截至2014年底，我國累計(jì)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量1 552.67萬件，累計(jì)商標(biāo)注冊(cè)量1 002.75萬件，有效注冊(cè)商標(biāo)839萬件，多年保持世界第一。從2009-2014年，商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量保持連年增長(zhǎng)，2014年商標(biāo)局共受理商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)228.54萬件，首次突破200萬件大關(guān)，連續(xù)13年位居世界第一。2009-2014年中國商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量變化情況，如圖4所示。

圖4 2009-2014年中國商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量變化圖

2.2 商標(biāo)質(zhì)押融資發(fā)展趨勢(shì)

2011-2014年我國的商標(biāo)專用質(zhì)押融資金額快速增長(zhǎng)，2012年的商標(biāo)質(zhì)押金額為214.6億元，較2011年增長(zhǎng)61.4%。2013年全年共辦理注冊(cè)商標(biāo)質(zhì)押登記申請(qǐng)818件，質(zhì)押商標(biāo)7 438件，涉及質(zhì)押金額401.8億元，較2012年增長(zhǎng)了87.2%。2014年全年共辦理商標(biāo)質(zhì)押登記申請(qǐng)758件，質(zhì)押商標(biāo)8 721件，涉及質(zhì)押金額519.0億元，比上一年度增長(zhǎng)29%。以上情況表明，商標(biāo)質(zhì)押融資金額持續(xù)增大，商標(biāo)的價(jià)值越來越被人們所認(rèn)可。2011-2014年我國商標(biāo)質(zhì)押融資金額變化趨勢(shì)，如圖5所示。

2.3 商標(biāo)許可合同備案申請(qǐng)的發(fā)展趨勢(shì)

2009年起，我國注冊(cè)商標(biāo)許可市場(chǎng)日趨活躍，商標(biāo)許可合同備案的申請(qǐng)量持續(xù)增長(zhǎng)。自2012年商標(biāo)許可合同備案的申請(qǐng)量達(dá)到30 765件后，2013年商標(biāo)許可合同備案的申請(qǐng)量開始下降，2014年降至23 128件，而同期的商標(biāo)申請(qǐng)量在持續(xù)上升。2012-2014年兩者的數(shù)量變化，一定程度上反映了市場(chǎng)經(jīng)營主體培育自主品牌的意識(shí)在逐步增強(qiáng)。2009-2014年我國商標(biāo)許可合同備案申請(qǐng)量變化趨勢(shì)，如圖6所示。

圖5 2011-2014年我國商標(biāo)質(zhì)押融資金額變化圖

圖6 2009-2014年我國商標(biāo)許可合同備案申請(qǐng)量變化圖

2.4 馬德里商標(biāo)國際注冊(cè)的變化趨勢(shì)

自1989年中國加入商標(biāo)國際注冊(cè)的馬德里聯(lián)盟以來，國內(nèi)申請(qǐng)人提交的馬德里商標(biāo)國際注冊(cè)申請(qǐng)量持續(xù)上升。2010年，國內(nèi)申請(qǐng)人提交的馬德里商標(biāo)國際注冊(cè)申請(qǐng)1 820件，較2009年增長(zhǎng)了35.2%，馬德里商標(biāo)國際注冊(cè)申請(qǐng)量由連續(xù)5年的世界第八位升至第七位。2013年國內(nèi)申請(qǐng)人的馬德里商標(biāo)國際注冊(cè)申請(qǐng)量達(dá)2 273件，由連續(xù)3年的世界第七位升至第六位。2014年，國內(nèi)申請(qǐng)人提交馬德里商標(biāo)國際注冊(cè)申請(qǐng)2 140件，位居馬德里體系第七位。截至2014年底，國內(nèi)申請(qǐng)人通過馬德里體系的商標(biāo)累計(jì)國際注冊(cè)量達(dá)1.86萬件。以上趨勢(shì)表明，隨著國內(nèi)企業(yè)走出國門步伐的加快，通過注冊(cè)當(dāng)?shù)厣虡?biāo)，尋求在目標(biāo)市場(chǎng)國的保護(hù)的意識(shí)不斷增強(qiáng)，“進(jìn)軍海外，注冊(cè)先行”的做法被越來越多的企業(yè)采用。2009-2014年國內(nèi)申請(qǐng)人馬德里商標(biāo)申請(qǐng)量變化趨勢(shì)，如圖7所示。

圖7 2009-2014年國內(nèi)申請(qǐng)人馬德里商標(biāo)申請(qǐng)量變化圖

同時(shí)，2014年外國申請(qǐng)人指定我國為領(lǐng)土延伸的馬德里商標(biāo)國際申請(qǐng)達(dá)20 309件，連續(xù)10年位居馬德里體系中被指定國第一，反映出國外企業(yè)對(duì)中國市場(chǎng)的持續(xù)重視。

3 著作權(quán)質(zhì)量現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

隨著我國對(duì)版權(quán)保護(hù)的重視以及公眾版權(quán)保護(hù)意識(shí)的提高，創(chuàng)作者的創(chuàng)作環(huán)境越來越好。作品版權(quán)自愿登記、版權(quán)輸出與引進(jìn)、版權(quán)質(zhì)押融資等越來越趨于活躍，我國著作權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量都有了明顯的提高。

3.1 作品自愿登記數(shù)量的變化趨勢(shì)

近年來我國優(yōu)秀作品如雨后春筍般涌現(xiàn)，作品自愿登記數(shù)量逐年增長(zhǎng)，2014年當(dāng)年達(dá)997 350件。這種趨勢(shì)說明，著作權(quán)人的版權(quán)保護(hù)意識(shí)越來越強(qiáng)，通過作品登記的方式來確認(rèn)自己對(duì)作品擁有版權(quán)的做法在逐年增加。2009-2014年我國作品自愿登記數(shù)量變化情況如圖8所示。

3.2 版權(quán)引進(jìn)和輸出的發(fā)展趨勢(shì)

2009-2013年，我國版權(quán)引進(jìn)和輸出數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，2014年版權(quán)引進(jìn)數(shù)量出現(xiàn)回落，版權(quán)輸出略有減少。這說明我國的國際版權(quán)貿(mào)易在經(jīng)過快速增長(zhǎng)后趨于平穩(wěn)，2009-2014年我國版權(quán)引進(jìn)與輸出趨勢(shì)如圖9所示。

3.3 著作權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展趨勢(shì)

隨著我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)和軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中小企業(yè)融資難成為影響其發(fā)展的重要原因之一。為適應(yīng)這種發(fā)展的需要，版權(quán)質(zhì)押融資逐年增多，涉及金額不斷增加。2012年，國家版權(quán)局首次對(duì)外發(fā)布了我國著作權(quán)質(zhì)押登記有關(guān)數(shù)據(jù)，全年共登記146件著作權(quán)質(zhì)押案件，其中軟件著作權(quán)質(zhì)押登記為113件，其他作品著作權(quán)質(zhì)押登記33件，質(zhì)押金額總計(jì)27.51億元，單筆最高金額為12.7億元。2013年，全國共完成著作權(quán)質(zhì)押登記244件，比上一年增長(zhǎng)67.1%，涉及軟件和作品數(shù)量1 041件，涉及主債務(wù)金額31.73億元。2014年，全國共完成著作權(quán)質(zhì)押登記496件，較上一年增長(zhǎng)103.3%，涉及作品數(shù)量1 045件，涉及主債務(wù)金額26.25億元。以上情況表明，我國著作權(quán)質(zhì)押擔(dān)保已達(dá)到了相當(dāng)?shù)囊?guī)模，著作權(quán)人對(duì)版權(quán)保護(hù)、運(yùn)用和管理，以及以版權(quán)作為核心資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押融資等方面的需求日益強(qiáng)烈。

4 結(jié) 語

目前，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積累量已位居全球首位，已基本完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)“數(shù)量布局”的任務(wù)。我國已成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國，“質(zhì)量導(dǎo)向”的政策正在實(shí)施和發(fā)揮作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已開始從數(shù)量積累向質(zhì)量提升的方向轉(zhuǎn)變，整體質(zhì)量逐漸提升。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值越來越被人們重視，市場(chǎng)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營越來越被普遍采用。

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