強制許可的特點及正當性

王維 吳楠

摘要：知識產(chǎn)權強制許可制度是在維系知識產(chǎn)權人的獲酬權的條件下，保證知識產(chǎn)品使用人對知識產(chǎn)品利用的數(shù)量與方式的需要，其實質在于對知識產(chǎn)權這種私權的保護和包括知識產(chǎn)權人的競爭者在內的社會公眾對以知識產(chǎn)權為基礎的知識和信息接近的利益平衡，使得知識產(chǎn)權法在充分保障知識產(chǎn)權人的私權利的同時，能夠兼顧社會公眾的需要，最終達成促進整個社會經(jīng)濟文化進步的布標。

關鍵詞：強制許可；特點；正當性

中圖分類號：D923.4 文獻標識碼：A 文章編號：1671-864X（2016）02-0059-01

一、強制許可的內涵

強制許可，即具備實施專利條件的單位和個人在不經(jīng)專利權人同意的綜合情況下，由專利行政部門對專利直接授權的制度，也被稱為“非自愿性許可"，是相對于“自愿性許可”而言的①，前者主要是基于國家利益和社會公共利益而言的強制許可，由強制許可專利主管部門提出，而不是得到專利權人的同意，“自愿許可”是不同的，是基于專利權人的允許，允許他人實施或單位所擁有專利。這是對專利權人的獨占權進行限制，但必須符合法律規(guī)定的條件②。

強制許可是國家專利行政部門和其他國家機關管理專利實施的一項基本權利，是一個在國家機關強制許可的使用要求行使公權力的行為，必須符合法律規(guī)定的條件，并嚴格遵守法定的程序；強制許可以國家的強制力為后盾對專利權人獨占權進行管制，也有一定的強制性：最后，強制許可不僅在賦予申請人使用權利的權利，同樣，使用者也必須承擔一定的義務，這也體現(xiàn)了強制許可的義務性。

二、強制許可的本質

強制許可是一種保護專利利益平衡的機制，其與專利制度相輔相成的，其存在是以承認專利權保護制度的合理為前提。壟斷的專利會使專利權人的優(yōu)勢在一個特定的市場里體現(xiàn)出來，如果專利權人肆意的利用其擁有的這種優(yōu)勢地位無節(jié)制的實施非法限制競爭的行為，毫無疑問，這種對壟斷權的不正當行使必然違背了公平競爭的原則，導致專利權的濫用，因此，單純地強調對專利權獨占地位的保護，便會引起限制競爭的后果，從而使得以追求技術進步為目的法律制度無法實現(xiàn)其本意；但隨意撤銷專利權則會引發(fā)另外一個重要的問題，那就是使得專利獨占制度被弱化。專利強制許可制度的設立，外在的干預是其發(fā)展的初衷，最終成功防止專利權被濫用。

三、強制許可的特點

（一）非自愿性。專利強制許可的實現(xiàn)不以專利權人的意愿為轉移，國家專利行政主管部門非經(jīng)專利權人的同意，在滿足條件是，對申請者頒發(fā)強制許可，以滿足社會需要，從而達到一個平衡點使得公共利益和私人利益得到雙重的滿足。

（二）國家干預性。專利強制許可的實現(xiàn)依靠國家公權力得以實現(xiàn)，國家專利行政主管部門的干預是其得以實現(xiàn)的基本，這其中有嚴格的法律規(guī)定著各項程序，體現(xiàn)著國家干預的強制性。專利強制許可設計的原來意圖是對專利權人的獨占權進行限制，當然，專利強制許可的實施也必須以維護專利權人的合法利益為前提，所以國家行權利的運用須嚴格遵循法律的規(guī)定，不得違反該制度設計上的初衷。

（三）取得方式有償性。強制許可這一非自愿許可以有償為前提，專利權人在被采取強制許可后可能會遭受一定的財產(chǎn)損失，法律為了彌補這一損失，通常會規(guī)受益人繳納一定的費用用于補償權利人。在我國，專利強制許可使用費的數(shù)額是由權利人與受益人協(xié)商確定的，這體現(xiàn)了意思自治的思想，當雙方無法達成一致時，國家權力便會介入。

（四）權利非獨占性。強制許可的一大特點是它的權利非獨占性，意思是指獲得批準授權的受益人雖可以實施專利技術，但制造已取得專利的產(chǎn)品或者進口該產(chǎn)品的權利專利權人依然享有③。

四、強制許可制度的正當性

（一）符合專利法的立法目的。我國《專利法》第1條規(guī)定：“為了保護發(fā)明創(chuàng)造專利權，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用，促進科學技術進步和創(chuàng)新，適應社會主義現(xiàn)代化建設的需要，特制定專利法?！碑攲＠麢嗳嗽跓o合法理由的環(huán)境下，首先是掩護發(fā)明創(chuàng)造專利權。其次是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，再次是有利于發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用，存心限定專利產(chǎn)品的利用時，但要到達以上各目的。單憑專利法的性質還不夠，國家專利行政部門便會啟動逼迫允許，很容易出現(xiàn)專利權被權利濫用，為警備當事人悲觀利用自身的專利權。逼迫允許制度應運而生，我國《專利法》第48條對逼迫允許的劃定："具備實施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實用新型專利權人許可實施其專利，而未能在合理長的時間內獲得這種許可時，國務院專利行政部門根據(jù)該單位的申請?？梢越o予實施該發(fā)明專利大概實用新型專利的逼迫允許"，從本條中不難看出，當專利權人在無正當理由的情況下，故意限制專利產(chǎn)品的使用時，國家專利行政部門便會啟動強制許可。

（二）符合法的價值要求。專利強制許可，最初是為了防止專利權的濫用，一些學者指出，這中制度會對專利權的行使造成影響，事實上，從從功能上的強制許可是限制專利權人的自由，但這種限制不違背法的價值④，相反，因為有了這個限制，法的價值才得以彰顯。法的價值由秩序、自由、利益、正義這4項基本構成，當然并不是說要同時具備以上者4個要素才符合法的價值的要求。學者普遍認同當以上4要素發(fā)生沖突時，應以價值位階原則來作出選擇。即當權利人的權利自由受到影響時，首先應強調秩序。

（三）與公平正義原則相輔相成。專利法也不例外，執(zhí)法尋求的最高目的便是公正公理。專利權的產(chǎn)生依賴于智力成果的創(chuàng)造性，而智力成果的產(chǎn)生，我們也要認清，在創(chuàng)造者們個人的智慧之外，更是對前人的總結借鑒，再加以創(chuàng)造所完成的。創(chuàng)造者們的辛勞勞動得到了社會大眾的肯定，并賦予了其各項嘉獎及匯報，若專利權人合法利用權利，各方好處得以平衡的實現(xiàn)。理所當然，當權利人肆意的濫用其專利權，對他人及社會造成損害時，則必須對其專利權加以限制，

此時，通過強制許可制度來保證社會與他人的利益不被傷害，則是公平正義的要求。

此外，沒有無義務的權利，一項權利的實現(xiàn)與否，離不開義務的履行，專利權亦如此，任何一項專利權在其運行的整個過程中，都會與其他義務人或多或少的有聯(lián)系，這點專利權人行使和維護自己專利權的過程中尤為明顯，需要各方義務人積極履行自己的義務。當然，大眾履行了自己的義務也會得到各自的利益，比如許可實施等，但如果專利權人肆意濫用權力，損害社會及大眾利益，則觸碰了公平正義原則的底線，那么，就必須由強制許可制度加以平衡。

注解：

①劉開奎 我國專利強制許可制度研究[D]，2010

②賀軒 淺談專利權的強制許可[J]，2007第6期

③王軍 專利強制許可制度研究[D]，2009

④劉志成 論我國強制許可的正當性[N]，2009第1期

作者簡介：王維，1991年4月3，男 漢 吉林通化 遼寧大學法律碩士2015政法干警法院方向，

吳楠，1990年2月18 ，女 漢 遼寧開原 遼寧大學法律碩士2015政法干警檢察院方向