職務(wù)犯罪偵查組織模式一體化研究

劉偉

內(nèi)容摘要：當前，職務(wù)犯罪表現(xiàn)出作案手段信息化、智能化、主體關(guān)聯(lián)群發(fā)化、案發(fā)前反偵查活動預謀化、案發(fā)后串供、滅證、潛逃、轉(zhuǎn)贓速度現(xiàn)代化等新特點，總體上可歸結(jié)為職務(wù)犯罪信息化，同時立法出現(xiàn)了強化人權(quán)保障、加強對偵查活動監(jiān)督制約的新動向，使得打擊職務(wù)犯罪面臨前所未有的壓力，傳統(tǒng)的各級院“各自為戰(zhàn)”的偵查模式已不能有效適應(yīng)查辦職務(wù)犯罪案件的實際需要。要應(yīng)對職務(wù)犯罪工作面臨的新形勢、新挑戰(zhàn)、新要求，就必須從根本上轉(zhuǎn)變現(xiàn)有的偵查組織模式，對各種偵查資源進行科學組織和調(diào)配，以信息化平臺建設(shè)為載體，實現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查工作的信息化，建立完善職務(wù)犯罪偵查工作組織模式，實現(xiàn)各種偵查資源的效益最大化，促進職務(wù)犯罪偵查工作有力開展。

關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪 偵查模式 人權(quán)保障 偵查信息化

一、改進職務(wù)犯罪偵查工作組織模式的必要性

（一）應(yīng)對職務(wù)犯罪新情況、新問題、新特點的需要

隨著改革開放的不斷深入，經(jīng)濟活動日益開放和活躍，除基礎(chǔ)性設(shè)施建設(shè)外，功能性建設(shè)也日益增多，各種經(jīng)濟實體不斷涌現(xiàn)，從而導致職務(wù)犯罪的案發(fā)因素日趨復雜。其表現(xiàn)之一便是發(fā)案領(lǐng)域增多，涉及城鎮(zhèn)拆遷、城鎮(zhèn)建設(shè)、金融活動、各種貿(mào)易活動、醫(yī)療、教育、社保等各個領(lǐng)域，并且一些政府職能部門的發(fā)案數(shù)量也趨于增多。同時，作案手段呈現(xiàn)專業(yè)化、信息化、智能化的趨勢。犯罪分子依托各種便捷、高效的信息平臺實施犯罪，各種犯罪行為隱藏于無形的電子信息、電子載體之中，不易被外界所發(fā)覺。

（二）改進當前職務(wù)犯罪偵查方式滯后的需要

應(yīng)當說，轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪偵查模式是職務(wù)犯罪偵查工作的大趨勢，也是有力打擊職務(wù)犯罪活動的價值訴求。然而，偵查模式的轉(zhuǎn)變最終得落實到職務(wù)犯罪偵查的實際工作之中，必須依靠各種偵查力量和偵查資源才能得以實現(xiàn)。而組織偵查力量和偵查資源的模式是否完善，對偵查模式的轉(zhuǎn)變具有舉足輕重的影響。所以，完善的職務(wù)犯罪偵查工作的組織模式是實現(xiàn)偵查模式轉(zhuǎn)變的重要因素。在當前的辦案實踐中，“由供到證”的偵查模式在一定程度上能節(jié)省各種司法資源，原因主要在于只要一旦突破犯罪嫌疑人的心理防線，取得口供，便能有效地展開各種縱深的偵查活動，以順利收集和固定其他犯罪證據(jù)。但隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展、法治文明的進步，這一偵查模式的弊端也日益顯現(xiàn)。在“由供到證”的偵查模式下，口供往往成為能否收集、固定其他證據(jù)的前提和關(guān)鍵。一旦不能有效地突破犯罪嫌疑人心理防線并取得口供，容易導致整個偵查工作陷入僵局，甚至誤導和阻卻偵查工作的進一步展開。這種對口供的嚴重依賴性會導致偵查人員忽視對其他種類證據(jù)的收集和運用，造成獲取證據(jù)的偵查手段的單一性。

二、現(xiàn)行職務(wù)犯罪偵查工作組織模式分析

根據(jù)法律規(guī)定，檢察機關(guān)是職務(wù)犯罪偵查的唯一主體，其他任何機關(guān)、團體均無權(quán)行使該項權(quán)力。然而，當前職務(wù)犯罪偵查在組織模式上還存在一些問題，需要進一步完善。

第一，組織模式相對松散，缺乏一體化觀念和體制規(guī)范。各級檢察機關(guān)的職務(wù)犯罪偵查部門缺乏必要的足夠的縱向聯(lián)合和垂直支援機制，同級檢察院職務(wù)犯罪偵查部門之間大多缺乏橫向合作。具體表現(xiàn)在：（1）上下級聯(lián)系不緊密，缺乏整體戰(zhàn)斗力難以在整體上形成戰(zhàn)斗合力。（2）同級院偵查部門之間各自為戰(zhàn)互不往來的現(xiàn)象普遍，多少存在案件線索流失、浪費的情況，除非遇到案件交辦或案件請示等必須聯(lián)系的情況。（3）職務(wù)犯罪偵查部門在職權(quán)、職責、職能上的設(shè)置不合理，權(quán)、責、能過分單一。舉報中心純粹變成了“收發(fā)室”或“蓄水池”，對偵查部門的情報信息支持力度不夠；偵查部門成了單純的“手工作坊”，忽視與舉報、刑檢、預防等部門的必要聯(lián)合與協(xié)作；預防部門成了普法小分隊，對于在開展預防工作的同時還應(yīng)肩負的情報收集、社會聯(lián)絡(luò)聯(lián)誼、反貪反瀆工作宣傳推介等方面的任務(wù)欠缺作為，沒有與舉報中心及偵查部門進行必要的橫向聯(lián)合；而起訴部門則演變成了偵查活動的實際監(jiān)督者，與偵查部門之間尚未完全實現(xiàn)“相互配合”，更多的是“分工負責、相互制約”。（4）偵查部門辦案體制或組織形式，依然沿襲傳統(tǒng)的游擊戰(zhàn)、散兵戰(zhàn)模式，三兩人一組，各自為戰(zhàn)，不能有效地集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)。

第二，偵查信息機制方面存在較大缺陷，信息資源上下不暢、橫向溝通嚴重缺乏，主要表現(xiàn)在：（1）線索收集方式被動、單一。目前線索的收集方式被動，只是等人上門提供線索情報，或接舉報信件，或是在查辦已有的案件過程中挖掘職務(wù)犯罪線索，很少派人走出去主動收集各種職務(wù)犯罪情報信息。案件來源少，且線索質(zhì)量不高。（2）線索收集管理部門的工作簡單，職能落后。情報線索收集管理部門本來具有收集情報、審查線索、初查線索、分流線索和處理無價值線索并直接答復舉報人或相關(guān)部門的職能。然而，目前的線索管理部門只是從事簡單的舉報線索接收、分流工作，流于一般事務(wù)，所有線索的處理都需經(jīng)偵查部門初查后處理答復，包括一些沒有價值的線索。這樣就增加了偵查部門的工作量，加重了無價值線索的積壓狀況，降低了工作效率。（3）線索流程中間環(huán)節(jié)較多，流轉(zhuǎn)時間過長。線索從舉報中心流轉(zhuǎn)到偵查辦案人員手中摸查，時間少則半月，多則數(shù)月，中間經(jīng)過多道關(guān)口，導致有些證據(jù)在這期間滅失，案件喪失了查處良機。（4）線索收集管理人員不夠?qū)I(yè)。大多不懂偵查業(yè)務(wù)，沒有偵查經(jīng)驗，不具備較強的線索審查能力，難以提出準確、有針對性的分流處理意見，也難以貫徹好線索初查反饋制度，容易致使案件線索不能及時發(fā)揮作用，失去價值。（5）公共資源信息缺乏。各級檢察機關(guān)沒有自己獨立的、廣泛搜集信息的情報系統(tǒng)，導致檢察機關(guān)難以在短時間內(nèi)獲取辦案所急需的公共信息資料和個案所需的特別資料。偵查人員辦案時，幾條簡單的信息通常都需東奔西走，通過重重關(guān)卡后才能獲取，無形中大大增加了偵查工作的難度和強度，使偵查效率大打折扣。

三、重構(gòu)職務(wù)犯罪偵查工作組織模式的建議

（一）建立職務(wù)犯罪信息平臺，實現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查信息資源共享

第一，現(xiàn)實基礎(chǔ)。自2006年以來，我國檢察機關(guān)已經(jīng)加大了檢察業(yè)務(wù)信息化建設(shè)的步伐，抓住了以信息化為基礎(chǔ)的“三位一體”機制建設(shè)這個關(guān)鍵，力求通過推進檢察信息化進而提高自偵案件偵查能力，以更好地履行查辦職務(wù)犯罪這一職責的客觀要求。實踐證明，信息化與職務(wù)犯罪偵查的有機結(jié)合，不僅可以拓寬偵查工作視野，提高辦案質(zhì)量和效率，而且“信息引導偵查”職務(wù)犯罪偵查模式作為職務(wù)犯罪偵查信息化的主要辦案模式和發(fā)展趨勢，有著不同于傳統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查模式的特點與運行機理。

第二，存在問題。目前職務(wù)犯罪偵查信息化建設(shè)和應(yīng)用還只處于初級階段，各地檢察機關(guān)的信息化遠遠跟不上偵查工作的發(fā)展要求。（1）技術(shù)偵查措施運用缺乏、偵查信息資源開發(fā)、整合和共享程度低，無法發(fā)揮整體應(yīng)用效益。（2）信息化應(yīng)用標準、規(guī)范和管理不一致。偵查信息化的應(yīng)用不到位，很大原因是各地的投入不相同，信息化建設(shè)程度、應(yīng)用標準和管理不一致。例如各地自偵部門的信息化建設(shè)程度出現(xiàn)偏差，也使相互之間難以做到信息協(xié)作，信息情報流通堵塞，尤其無法滿足跨地域辦案的工作需要。（3）偵查人員科技素質(zhì)參差不齊，影響信息化應(yīng)用。部分地區(qū)因為經(jīng)濟發(fā)展或者觀念問題，老思維和老方法根深蒂固，偵查人員仍然習慣用傳統(tǒng)工作方式查辦案件，對信息化敬而遠之；有些偵查人員因本身科技知識水平不高，對信息化認識不深，不能深入全面利用信息科技，使信息化應(yīng)用到辦案中困難重重。

第三，平臺構(gòu)建。鑒于檢察機關(guān)業(yè)務(wù)工作具有垂直指導管理的特征，建議在一?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）范圍內(nèi)建立統(tǒng)一的信息平臺，實現(xiàn)資源共享。具體而言，就是在省級院設(shè)立信息指揮中心，統(tǒng)一管理職務(wù)犯罪信息資源，各級院在需要時經(jīng)過省級院指令認證，可以使用相應(yīng)資源。構(gòu)建信息化平臺時要遵循以下原則：（1）統(tǒng)一原則，就是要統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一實施。要全面制定構(gòu)建信息化體系的方案，制定建設(shè)目標、范圍和進度；合理部署，保證信息化體系建設(shè)的整體性和協(xié)調(diào)性。在構(gòu)建過程中，要做到全面推進和突出重點相結(jié)合，注重實效。如實在無法統(tǒng)一實施的，也必須做好互聯(lián)互通的工作，防止出現(xiàn)偏差。（2）促進有效管理原則。在構(gòu)建信息化體系過程中，必須時刻以能達到有效管理為原則，立足實際，注重先進性與實用性相結(jié)合，做好可行性分析，健全各種管理制度，優(yōu)化配置。（3）因地制宜、循序漸進原則。構(gòu)建偵查信息化體系工程浩大，絕非三四個步驟就可以完成，而且各地經(jīng)濟發(fā)展和檢察業(yè)務(wù)發(fā)展水平不一，這就要求信息化體系的構(gòu)建必須堅持因地制宜、循序漸進的原則。要在統(tǒng)籌規(guī)劃下，制定分階段的信息化工作方案，根據(jù)各地具體條件決定進度，尤其在沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和內(nèi)地經(jīng)濟相對落后地區(qū)之間、城市地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)之間，要正確處理好普遍性和特殊性，有序地開展信息化建設(shè)。同時，要完善與相關(guān)部門的協(xié)作機制，完善信息平臺。建立與紀檢、審計、工商、稅務(wù)、海關(guān)、公安、經(jīng)偵、法院以及其他行政執(zhí)法部門之間的一體化協(xié)調(diào)協(xié)作機制；借助社會公共服務(wù)資源，健全與上述有關(guān)部門的信息溝通和共享，形成信息資源共享制度；建立簡便快捷、保密性強的信息查詢途徑等，使合力打擊的力度得到加強。

（二）建立職務(wù)犯罪偵查人才平臺，實現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查人力資源共享

第一，現(xiàn)狀分析。（1）專業(yè)化水平低。當前職務(wù)犯罪涉及的行業(yè)領(lǐng)域越來越廣，偵查工作需要各專業(yè)人才，只有這樣方能實現(xiàn)職務(wù)犯罪偵查工作模式的有效轉(zhuǎn)變，為此必須調(diào)整偵查隊伍的專業(yè)結(jié)構(gòu)并實現(xiàn)偵查隊伍的統(tǒng)籌培養(yǎng)。根據(jù)偵查崗位的要求選人用人，多接收管理、經(jīng)濟、法律、司法會計、審計類等專業(yè)人才，同時對專業(yè)技術(shù)要求較強的偵查崗位，要加強在崗人員的培訓進修，提高偵查人員的專業(yè)技能。（2）知識結(jié)構(gòu)不完善。在當前職務(wù)犯罪涉及諸多行業(yè)、專業(yè)的情況下，對偵查隊伍的知識結(jié)構(gòu)提出了新的挑戰(zhàn)。當前偵查隊伍的知識結(jié)構(gòu)過于單一，不完善，表現(xiàn)為：一是知識面不廣；二是知識老化；三是專業(yè)知識缺乏。如果不及時調(diào)整偵查隊伍的知識結(jié)構(gòu)，勢必無法適應(yīng)職務(wù)犯罪偵查工作的新要求，為此必須調(diào)整偵查隊伍的知識結(jié)構(gòu)。

第二，平臺構(gòu)建。職務(wù)犯罪偵查工作所需的人才結(jié)構(gòu)多樣化，是一個基層院難以滿足的，因此，省級院可以建立統(tǒng)一的偵查人才庫以及詳盡的人才信息，將偵查人才分為專業(yè)偵查人才和專業(yè)輔助人才，前者重在偵查技能，后者重在技術(shù)支持，在各級院辦理案件時，根據(jù)各級院實際需要，由省級院統(tǒng)一科學調(diào)配，集中優(yōu)勢兵力，突破案件瓶頸，固定證據(jù)，形成高質(zhì)量的案件辦理模式，切實解決單一基層院勢單力薄的問題。該平臺至少應(yīng)當包括兩個系統(tǒng)：（1）人才培養(yǎng)系統(tǒng)。當前職務(wù)犯罪偵查隊伍存在人員流動性大、年輕化以及隊伍素質(zhì)參差不齊的特點。如何創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制，確保年輕干警盡快成長起來，以適應(yīng)職務(wù)犯罪偵查工作的需要，是當前擺在職務(wù)犯罪指揮人員面前的一道新問題。這就要求在人才的引進、培養(yǎng)管理等方面下功夫，其著力點在于：一是在人才引進方面，要著眼于職務(wù)犯罪偵查工作長期的發(fā)展要求，儲備相關(guān)的專業(yè)人才，比如偵查專業(yè)、法律專業(yè)、會計、審計等各方面的人才。應(yīng)多培養(yǎng)吸收雙學士學位的復合型人才，改變單一專業(yè)結(jié)構(gòu)對人才知識構(gòu)成的局限。在學歷層次上，除專業(yè)技術(shù)要求較強的輔助職位可以吸收中專和大專學歷人才外，主辦崗位的公務(wù)員一般應(yīng)具有大學本科以上學歷。二是強化新進人員的培訓工作。要加強偵查人員更新知識的培訓，及時補充、更新偵查工作所需的相關(guān)知識。在充分發(fā)揮挖掘傳統(tǒng)的跟、幫、帶的人才培養(yǎng)模式潛力的基礎(chǔ)上，應(yīng)該結(jié)合職務(wù)犯罪偵查工作的實際，從檢察工作的宏觀層面適時對新進人員加以培訓，不斷提高新進人員理論知識，并根據(jù)新進人員在查辦職務(wù)犯罪案件的過程中所反映出來的新情況，及時加以指導。（2）人才管理系統(tǒng)。實行立案后偵查工作的專業(yè)化分工，實現(xiàn)偵查力量的優(yōu)化配置，追求偵查效益的最大化，是建立偵查人才庫，科學調(diào)配人才使用的直接目的。在立案后的案件偵辦過程中，對于缺乏的人才及時向省級院指揮中心發(fā)出請求；一經(jīng)收到基層院的協(xié)助要求，省院要第一時間進行研究，確保人力資源及時支持到位，實現(xiàn)各種偵查人員和力量的節(jié)約化、最優(yōu)化配置，確保案件在合理時間內(nèi)及時突破，證據(jù)收集固定扎實，案件辦理高質(zhì)量、高效率、高水平。

（三）建立職務(wù)犯罪案例資源共享平臺，實現(xiàn)疑難案件案例指導化

第一，價值分析?，F(xiàn)行職務(wù)犯罪組織模式從上到下呈金字塔形，位于底層的平行的各個院之間基于案件辦理的保密性甚或因為工作競爭的因素，信息溝通交流比較少，彼此所偵辦的案件也是有所區(qū)分甚至是保密的，長期以來便形成了一種天然的偵查壁壘，不利于偵查力量和偵查資源在整體上的有機整合。打破偵查壁壘，建立案例資源共享平臺，有利于實現(xiàn)偵查工作競爭機制的良性發(fā)展。

第二，機制設(shè)計。在省級院建立統(tǒng)一的典型案例平臺，搜集詳細的案例資源，以案例指導辦案，時間、人力、物力資源均實現(xiàn)節(jié)約。具體而言，就是建立關(guān)于職務(wù)犯罪的各行業(yè)的發(fā)案情況、作案情況等職務(wù)犯罪的基本信息構(gòu)建相關(guān)的信息數(shù)據(jù)庫。在此前提下，各個院打破偵查壁壘，適時實現(xiàn)案件信息的交流和共享，有利于更加全面地分析當前某一領(lǐng)域職務(wù)犯罪的新動向，達到全面徹底查辦案件并與職務(wù)犯罪預防工作有效銜接的目的。即使在某一時間段內(nèi)，各個院偵辦的案件領(lǐng)域不具有共通性，通過彼此信息交流，可以實現(xiàn)對相關(guān)領(lǐng)域職務(wù)犯罪動向的了解和把握，相互借鑒彼此在案件偵辦工作中出現(xiàn)的新問題、所獲取的新的辦案經(jīng)驗，不僅有利于職務(wù)犯罪查辦工作整體上的良性發(fā)展，而且有利于年輕干警的及時成長。

（四）建立職務(wù)犯罪偵查聯(lián)動機制，實現(xiàn)重點案件專案化

第一，內(nèi)涵分析。所謂重點案件專案化，就是對轄區(qū)內(nèi)有影響、有震動、案情復雜的大要案，在省級院的統(tǒng)一指揮下，整合整個檢察系統(tǒng)職務(wù)犯罪偵查資源，實現(xiàn)多部門、多層次、跨地域的，統(tǒng)一指揮，聯(lián)合行動。采用聯(lián)動機制能及時、有序、高效地開展職務(wù)犯罪偵查工作。職務(wù)犯罪偵查工作的聯(lián)動機制是一個內(nèi)部具有完整的邏輯體系的體系，主要包括：（1）目標導向系統(tǒng)，針對職務(wù)犯罪的整體現(xiàn)狀進行系統(tǒng)分析，以高效打擊各種職務(wù)犯罪為基本標準。（2）指揮調(diào)度系統(tǒng)。聯(lián)動機制是根據(jù)當前職務(wù)犯罪的最新動態(tài)，制定處置方案，在綜合分析預測的前提下，實現(xiàn)各層次、各地區(qū)、各部門、各種偵查資源之間的有機對接、相互配合的程序化運行方式，展開互動型職務(wù)犯罪偵查工作。（3）同級聯(lián)動系統(tǒng)。根據(jù)指揮中心立足職務(wù)犯罪詳情發(fā)出的指令，各層次的職務(wù)犯罪偵查部門投入不同比例的警力和輔助力量開展職務(wù)犯罪查辦工作。

第二，必要性分析。（1）應(yīng)對職務(wù)犯罪新趨勢的必然選擇。建立職務(wù)犯罪查辦聯(lián)動機制，可以有效避免各級別檢察機關(guān)在人力、物力、財力方面的區(qū)域性限制，實現(xiàn)對各種職務(wù)犯罪的有力打擊。（2）偵查資源有限性的訴求。當前職務(wù)犯罪偵查工作面臨的一個重要問題便是職務(wù)犯罪偵查資源配置嚴重不足，在現(xiàn)階段，聯(lián)動機制建設(shè)是解決資源有限性訴求的有效途徑。構(gòu)建聯(lián)動機制，可以有效合理部署偵查力量、整合偵查資源，實現(xiàn)各層次、各區(qū)域、各部門有效聯(lián)動和協(xié)作，從而實現(xiàn)偵查資源的優(yōu)化配置。（3）轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪偵查模式的時代要求。檢察機關(guān)承擔著查辦職務(wù)犯罪的重要使命，必須符合社會主義法治理念的要求，切實有效地轉(zhuǎn)變職務(wù)犯罪偵查模式。構(gòu)建聯(lián)動機制是立足當前職務(wù)犯罪偵查工作實際情況，保證職務(wù)犯罪工作法治化運行的具體體現(xiàn)。

第三，機制設(shè)計。（1）建立以省級檢察院為“龍頭”，以基層院為支點，高效運轉(zhuǎn)、“上下一體化”的職務(wù)犯罪偵查指揮協(xié)作機制。通過加強省級院的綜合指導，加強自身執(zhí)法辦案力度，發(fā)揮省級院的辦案主體作用，充分發(fā)揮辦案主體和“領(lǐng)頭羊”作用，以“六個統(tǒng)一”的方式具體落實偵查一體化機制，即重要線索統(tǒng)一備案、初查啟動統(tǒng)一上報、專項行動統(tǒng)一部署、協(xié)查協(xié)作統(tǒng)一調(diào)動、技術(shù)偵查統(tǒng)一報批、督辦案件統(tǒng)一回訪。通過規(guī)范偵查一體化運行方式，確保職務(wù)犯罪偵查工作步調(diào)一致、協(xié)同有力。通過并案偵查、協(xié)作偵查以及交辦、提辦、參辦、督辦等方式，統(tǒng)一協(xié)調(diào)、上下聯(lián)動、克服阻力、形成合力，實現(xiàn)人力資源共享、線索資源共享和技術(shù)資源共享。（2）以專項工作為抓手，查辦熱點行業(yè)、重點領(lǐng)域及危害民生的職務(wù)犯罪案件；可以組織就某一重點領(lǐng)域開展專項行動，合理配置人員，形成辦案合力，以此形成辦案規(guī)模效應(yīng)。