國外依托專業(yè)機構(gòu)管理科研項目的有益經(jīng)驗

張健

摘 要：科技計劃是政府直接參與科技管理，實現(xiàn)科技和經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)的有力手段。面對世界范圍的新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革挑戰(zhàn)，我國做出了依托專業(yè)機構(gòu)管理科研項目的重大決策。國外多依托專業(yè)機構(gòu)管理科研項目，該文對國外發(fā)達國家科技計劃管理特點進行了分析、總結(jié)，以期為我國實施科技計劃改革提供有益的參考。

關(guān)鍵詞：科技計劃 科技計劃管理 國外 專業(yè)機構(gòu)

中圖分類號：G311 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-3791（2016）03（a）-0159-02

科技計劃管理是政府利用財政資金和政策調(diào)控，組織和協(xié)調(diào)各類科技機構(gòu)的參與活動，從而實現(xiàn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的重要措施。通過專業(yè)機構(gòu)管理科技計劃項目是國外一貫的做法，伴隨科學(xué)技術(shù)的突飛猛進和創(chuàng)新形式的日新月異，各國都在不斷地進行科技計劃改革，以期通過科學(xué)管理，進一步提升科技計劃對科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的貢獻。

我國采用“項目/課題制”模式管理科技計劃，近年來，該管理模式在推進國家經(jīng)濟、科技事業(yè)發(fā)展方面取得了顯著成效，但由于制度本身的設(shè)計缺陷和其它配套環(huán)境的不完善，導(dǎo)致科研項目管理中暴露出很多問題，如：頂層設(shè)計、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠，重復(fù)、分散、封閉、低效；資源配置“碎片化”，近百個計劃（專項、基金等），近40個管理部門；項目眾多、目標(biāo)發(fā)散等等，嚴重制約著科技資源配置效率和創(chuàng)新效果。面對世界范圍的新技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革挑戰(zhàn)，2014年，我國發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）文件，明確提出未來也將依托第三方專業(yè)機構(gòu)管理科研項目。為此，分析和掌握國外尤其是發(fā)達國家科技計劃管理的經(jīng)驗，將為我國實施科技計劃改革提供有益的參考。

國外科技計劃實施一般采取決策、管理、咨詢和評估相互分離的模式，即由政府部門進行決策，專業(yè)機構(gòu)實施管理，社會相關(guān)組織共同參與咨詢和評價，如此能夠有效調(diào)動各方力量參與科技創(chuàng)新事業(yè)、保證科技管理的公平、公正?？v觀美國、德國、法國、日本等發(fā)達國家在科技計劃管理和實施中的做法，發(fā)現(xiàn)其在依托專業(yè)機構(gòu)管理項目方面存在以下特點。

1 科研項目管理相關(guān)政策的完善，為專業(yè)機構(gòu)管理項目提供了有力保障

為了保證科技計劃的順利實施，各國都通過法律、法規(guī)政策予以支持，特別是在科研經(jīng)費管理方面居多。如美國相繼頒布了《總監(jiān)察長法》《聯(lián)邦會計和審計法》《單一審計法》《公共法97-258》（1982）、《政府公司控制法》《首席財務(wù)官法》（1990）、《政府管理改革法》（1994）等法規(guī)，國家預(yù)算管理局還根據(jù)特殊情況發(fā)布多個通告來確?？蒲薪?jīng)費使用效率。

日本的最高科技部門綜合科技會議出臺的《關(guān)于防止公共研究費不正當(dāng)使用的共同指導(dǎo)方針》、文部科學(xué)省出臺的《研究機構(gòu)的公共研究費的監(jiān)管指導(dǎo)方針（實施準(zhǔn)則）》、政府頒布的《獨立行政法人通則法》等法規(guī)，都對科研項目專業(yè)機構(gòu)在項目實施、審核、財務(wù)審計、人事薪酬等方面做出了嚴格規(guī)定。

2 政府+社會化的專業(yè)機構(gòu)設(shè)置模式，既減少政府負擔(dān)又體現(xiàn)管理民主

專業(yè)機構(gòu)在項目管理中主要負責(zé)項目受理申請、評審、立項、實施過程中管理和結(jié)題驗收等。專業(yè)機構(gòu)的設(shè)置存在多種模式：獨立于政府部門之外的機構(gòu)、隸屬于政府部門的機構(gòu)、委托社會化的非營利機構(gòu)等。如日本既有國立科研機構(gòu)，又有眾多民間機構(gòu)，國立科研機構(gòu)參與首創(chuàng)研發(fā)類項目管理，民間機構(gòu)則參與技術(shù)應(yīng)用和再開發(fā)類項目管理。美國擁有大量的政府科研機構(gòu)，研究領(lǐng)域主要涉及軍事、空間、衛(wèi)生、能源和基礎(chǔ)科學(xué)等。英國趨向于發(fā)展商業(yè)性科研機構(gòu)，還通過科研機構(gòu)的“私有化”改革將政府科研機構(gòu)改造為商業(yè)性科研機構(gòu)，從而減少政府的財政負擔(dān)[1]。

3 多樣化人事制度下實行市場化薪酬管理，鼓勵創(chuàng)新

發(fā)達國家普遍擁有比較完善的科研人員培養(yǎng)體系，尤其注重對青年科技人員的培養(yǎng)，比如：提供寬松的研究環(huán)境、優(yōu)厚的研究條件、科研貢獻獎勵等來鼓勵年輕科技人員創(chuàng)新[2]。

在人事管理方面，發(fā)達國家多采用合同制或公務(wù)員制進行科研專業(yè)機構(gòu)的人事管理，如：德國、韓國均采用合同制，日本和法國則根據(jù)專業(yè)機構(gòu)類型來確定與之相適應(yīng)的人事制度。為確保專業(yè)機構(gòu)的持續(xù)“專業(yè)性”，對機構(gòu)人員進行內(nèi)部定期考核，考核方式主要有同行評議和項目評審等。

在薪酬方面，既有固定值，又有額外的獎勵值，如美國聯(lián)邦實驗室按照“政府機構(gòu)與雇員法”規(guī)定，對雇員實行政府職員通用的18級工資制，每級設(shè)10檔[3]。韓國實行“年薪制”，并推行效益分成和獎勵政策，允許專利權(quán)人擁有部分專利份額，并且還通過提供資金支持和減免稅款等優(yōu)厚待遇鼓勵機構(gòu)人員停職創(chuàng)業(yè)。

4 嚴格的立項和結(jié)題制度下，給予專業(yè)機構(gòu)自由的管理權(quán)限

國外主要發(fā)達國家在嚴格把控項目“頭”“尾”，從而給予科研項目管理專業(yè)機構(gòu)較為自由的管理權(quán)限[4]。

德國主要是中介咨詢機構(gòu)參與科研項目管理，主要包括項目申報中為申報單位提供咨詢服務(wù)、幫助籌劃申報方案，項目審批期間的各項輔助工作，項目管理中定期項目狀態(tài)審核和結(jié)題時組織專家評審。這些中介機構(gòu)內(nèi)部按專業(yè)門類設(shè)相應(yīng)的委員會/部門，保持對口專業(yè)領(lǐng)域的權(quán)威性，掌握著最新的領(lǐng)域研究動態(tài)，從而確保對口領(lǐng)域上報項目的科學(xué)管理；中介機構(gòu)性質(zhì)大多為非盈利公益機構(gòu)，保證了管理的公正性，確?？蒲薪?jīng)費的高效應(yīng)用[5]。

日本的科研機構(gòu)兼具項目承擔(dān)者和管理者的雙重身份，因此，機構(gòu)既可以申請科研經(jīng)費，還進行自主的項目管理，政府能做到如此放權(quán)，前提為項目都是政府通過非常嚴格的程序確立并明確了研究方案，專業(yè)機構(gòu)只是執(zhí)行研究工作[6]。

5 對專業(yè)機構(gòu)的管理效果進行嚴格的評價監(jiān)管，保證管理成效

歐美發(fā)達國家政府部門不直接參與具體的科研項目管理，而是從宏觀管理和監(jiān)督檢查方面進行綜合把控。

美國于1993年實施了《政府績效與結(jié)果法案》，針對大型科研計劃/科研部門進行整體績效評估。最具代表性的是美國國家科學(xué)基金會（NSF），根據(jù)《政府績效與結(jié)果法案》，NSF須在規(guī)定時間內(nèi)提交績效報告，績效報告是對一類項目或該機構(gòu)在某方面的特定任務(wù)所涉及的諸多項目所開展的綜合考評，用以表征其整體的績效水平。NSF將項目績效考評指標(biāo)分為資助結(jié)果、內(nèi)部管理和投資過程三類。

德國采取同行評議法，一方面通過評估促進項目管理主體優(yōu)化項目內(nèi)部資源分配，促使其提高管理的效能；同時，也為項目承擔(dān)方加強自我控制、優(yōu)化自身結(jié)構(gòu)、提升研究質(zhì)量方面提供參考。

日本為保證項目實施的預(yù)期成果，一方面承擔(dān)方須向資助方提交項目階段性成果報告；另一方面科研單位的信用等級作為未來資助的評判標(biāo)準(zhǔn)，國家還專門設(shè)國家審計員制度對科技經(jīng)費進行監(jiān)管，除此以外，還通過全方位的項目結(jié)題評價來對科研項目管理工作進行評估，結(jié)題評價內(nèi)容涉及范圍廣泛，包括對研究開發(fā)項目的評價、對研究機構(gòu)的評價、對研究人員的評價，評價范圍包括體系評價、目標(biāo)評價、立項評價、方法評價、經(jīng)營評價、場所評價、時間評價、進度評價、經(jīng)費評價、創(chuàng)新評價、效益評價[6]等。

對比國外科研項目管理經(jīng)驗，我國在依托專業(yè)機構(gòu)管理科研項目改革中，還需加強管理政策研究，從專業(yè)機構(gòu)確定條件、專業(yè)機構(gòu)管理的項目分配、專業(yè)機構(gòu)的管理效果評估、專業(yè)機構(gòu)的項目經(jīng)費監(jiān)管等方面進行具體的實施方法細化。

參考文獻

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