水利科技成果評價指標體系構(gòu)建及應(yīng)用

袁　杰,袁汝華

(河海大學　a.商學院；b.水利經(jīng)濟研究所,南京　210000)

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水利科技成果評價指標體系構(gòu)建及應(yīng)用

袁杰a,袁汝華b

(河海大學a.商學院；b.水利經(jīng)濟研究所,南京210000)

摘要：基于指標設(shè)定原則，運用SPSS對水利部項目《水利科技及貢獻率分析研究》的相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)進行分析，構(gòu)建水利科技成果價值評價指標體系。最后采用層次分析法和模糊綜合評價對水利科技成果價值進行定量分析，以期為水利科技成果價值評價提供一種可行的科學方法。

關(guān)鍵詞：水利科技成果；評價指標體系；層次分析法；模糊綜合評價

2011年中央一號文件《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》頒布，在新的形勢下明確了水利的戰(zhàn)略定位，提出加快水利改革發(fā)展的指導思想、目標、任務(wù)、基本原則[1]。在水利工程建設(shè)和水利事業(yè)管理中，無論是水科學的基礎(chǔ)研究、工程技術(shù)方法創(chuàng)新和應(yīng)用，還是現(xiàn)代管理體制創(chuàng)新與改革，都離不開水利科技的進步。而水利科技成果又是水利科技發(fā)展的核心部分。一個科學、簡明、系統(tǒng)、合理的水利科技成果評價指標體系的建立是水利科技成果價值評估的重要基礎(chǔ)和前提。因此，為了明確水利科技成果價值，對水利科技成果評價指標體系進行系統(tǒng)和深入的研究是非常重要的。

隨著技術(shù)進步和技術(shù)改造進程的加快，國內(nèi)學者在科技成果評估方面已經(jīng)作了很多研究。王文華[2]對技術(shù)經(jīng)濟效益的評價指標體系進行研究，將評價指標分為絕對和相對經(jīng)濟效益評價指標，并對各指標的計算方法進行具體分析。董宏林等[3]構(gòu)建了農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果和技術(shù)推廣成果的評價指標體系，同時提出“從現(xiàn)在認識過去”的方法來檢驗農(nóng)業(yè)科技成果評價指標體系可靠性，為農(nóng)業(yè)科技成果的分類評價提供了技術(shù)和方法。劉如順等[4]研究了海洋應(yīng)用類科技成果的評價指標和評價方法，對海洋應(yīng)用類科技成果考核指標的具體設(shè)計和評估方法機制的改進起到了一定的指導作用。從整體看來，我國的科技成果評估工作的起步雖然較晚，但成長速度相對較快，然而目前尚未構(gòu)建一套較為完善、應(yīng)用范圍廣、獲得普遍認同的評價指標體系，也未形成一套嚴格的科研評價制度。具體到水利科技成果評價，在實踐和理論方面的研究都比較缺乏。本文試圖構(gòu)建一個系統(tǒng)、科學的指標體系，并采用層次分析法和模糊綜合評價法評估水科技成果的價值[5]。

1科技成果評價指標體系

1.1評價指標的初選

構(gòu)建指標體系需考慮以下原則：① 系統(tǒng)性；② 簡單性；③ 客觀性；④ 時效性；⑤ 可測性；⑥ 定量指標與定性指標相結(jié)合；⑦ 絕對指標和相對指標相結(jié)合；⑧ 指標應(yīng)盡可能避免明顯的包含關(guān)系；⑨ 指標的選擇要保持相同的趨勢；⑩ 指標的設(shè)置要有重點、有層次。結(jié)合《中國科技統(tǒng)計年鑒》及《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》等相關(guān)材料，根據(jù)圖1所示，設(shè)計各種指標體系，初步構(gòu)建評價指標體系基本框架。

圖1　評價指標體系構(gòu)建程序

1.2界定投入產(chǎn)出

投入界定：包括資金投入、人才投入、物質(zhì)投入、信息投入。

一支致力于世界最前沿水利科技研究的科研隊伍是水利科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)。穩(wěn)定的科技資金來源、國家社會和其他團體的資金渠道、先進的科學儀器設(shè)備是水利科技創(chuàng)新的基本保障。

產(chǎn)出界定：科技產(chǎn)出主要從科研項目的直接科技產(chǎn)出、經(jīng)濟效益產(chǎn)出和社會效益產(chǎn)出3個方面來考慮。

2水利科技投入產(chǎn)出指標體系的初步遴選

2.1水利科技投入產(chǎn)出初步評價指標

根據(jù)本文所述水利科技項目投入產(chǎn)出的界定及圖1所示程序，綜合考慮水利科技成果的特征及其分類，初步選出如表1所示的水利科技投入產(chǎn)出評價指標。

表1　初步選出的水利科技投入產(chǎn)出評價指標

續(xù)表

產(chǎn) 出 指 標經(jīng)濟效益生態(tài)效益社會效益直接經(jīng)濟效益成果交易收益節(jié)約成本增加收入間接經(jīng)濟效益防洪減災(zāi)降低直接經(jīng)濟損失防洪減災(zāi)降低人員傷亡數(shù)量除澇效益灌溉效益發(fā)電效益供水效益水土治理面積污廢水排放減少量水質(zhì)提高程度增加就業(yè)人口提高決策水平促進科技進步推動社會發(fā)展X17X18X19X20

2.2水利科技投入產(chǎn)出指標體系的進一步篩選

指標體系初步建立后就要按照指標設(shè)置的原則進行驗證。從上述指標體系來看，基本滿足系統(tǒng)性和客觀性原則；既有定量指標，也有定性指標；既有絕對指標，又有相對指標。但總體來看，指標體系尚不夠簡明，部分指標的可測性較難，因此需要對產(chǎn)出指標進一步簡化。根據(jù)表1指標體系的特點，本文采用定性分析與定量評價相結(jié)合的方法對指標體系作進一步簡化，其中定量評價主要針對部分可以通過調(diào)研獲取相關(guān)數(shù)據(jù)資料或者可以通過計算分析的指標，應(yīng)用相關(guān)分析法來進一步篩選指標。通過相關(guān)系數(shù)評價，刪除一些高度相關(guān)的評價指標，使各個指標之間相互獨立，從而消除或減少因評價指標重復(fù)對評價結(jié)果的影響，保證指標體系的簡明。

指標篩選的相關(guān)分析分為3個步驟：

1) 評價指標的標準化處理。由于評價指標的量綱不同，需要對原始調(diào)研數(shù)據(jù)進行量綱一化處理，以減少評價指標的不同計量單位對分析結(jié)果的影響。

2) 計算各個評價指標之間的相關(guān)系數(shù)Rij。相關(guān)系數(shù)Rij的范圍在(-1，+1)之間。+1代表完全正相關(guān)；-1表示完全負相關(guān)；0表示不相關(guān)。

3) 按照研究需要確定一個臨界值M(0M，則可以去除其中的一個評價指標(Xi或Xj)：如果Rij

基于上述原理，本文借鑒水利部項目《水利科技統(tǒng)計及貢獻率分析研究》(項目驗收文號：(2009)國科科函字第136號)的相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)，運用SPSS軟件對初始評價指標體系中的產(chǎn)出類指標進行相關(guān)分析。各指標均以Xi(i=11,12,13,…，20)代替(如表1所示)。除X19和X20缺乏調(diào)研數(shù)據(jù)外，其他產(chǎn)出類指標均通過調(diào)研獲得原始數(shù)據(jù)。按照一定的原則進行數(shù)據(jù)量化賦值后，用SPSS軟件的相關(guān)分析得到X11～X18的相關(guān)系數(shù)，見表2。

表2　產(chǎn)出指標相關(guān)系數(shù)

從表2可知：發(fā)表論文數(shù)量(X11)與獲獎情況(X14)的相關(guān)系數(shù)為0.827，與人才培養(yǎng)數(shù)量(X16)的相關(guān)系數(shù)為0.965；獲獎情況(X14)與人才培養(yǎng)數(shù)量(X16)的相關(guān)系數(shù)為0.847，都存在著較大的相關(guān)關(guān)系，證明他們存在信息上的重疊。這在常理上也是顯而易見的，發(fā)表的論文越多，質(zhì)量越高，那么成果獲獎數(shù)就越多，獲獎級別就越高。同時科學研究關(guān)鍵是靠人才，人才培養(yǎng)的層次越高，獲得碩士、博士學位的人數(shù)越多，自然而然發(fā)表的論文也就越多，質(zhì)量越高。因此，若給定臨界值M為0.8，在選定發(fā)表論文數(shù)量(X11)的情況下，可以刪除獲獎情況(X14)和人才培養(yǎng)數(shù)量(X16)。水利科技項目的生態(tài)效益(X19)限于數(shù)據(jù)資料可得性未能計算出與其他指標的相關(guān)系數(shù)，但從其評價的內(nèi)涵分析，其中的水土治理面積與水利經(jīng)濟效益中的防洪減災(zāi)效益和除澇效益存在一定的相關(guān)性，因此為了避免產(chǎn)出指標的多重共線性，對于水土治理面積也簡化考慮，更多的是從定性的角度分析其生態(tài)效益。水利科技項目產(chǎn)出的社會效益(X20)列出了4種，即增加知識的積累、提高決策水平、增進科學和技術(shù)的進步、促進社會發(fā)展，都是偏重宏觀方面的效益，從微觀的角度測算單個科技項目或單項科技成果的社會效益難度較大，不具備可測性，因此本文對微觀層面的水利科技成果的社會效益也僅作定性分析。

2.3最終指標體系的確定

通過上述的指標間的相關(guān)分析和綜合比較，進一步篩選剔除一些指標，形成最終的水利科技投入產(chǎn)出評價指標體系，如表3所示。

表3　最終的水利科技項目投入產(chǎn)出指標體系

3水利科技成果評價指標的權(quán)重

3.1構(gòu)造判斷矩陣

在一個準則支配下，對指標因素進行兩兩比較，確定相對重要性,并表示為1～ 9標度法(見表4)。在下層指標因素之間，明確相對重要性,然后使用這些標度值來構(gòu)造判斷矩陣[6-7]：A= (aij)n×n，且aij=1(i=j)，aij=1/a(i≠j)，aij>0(i,j=1,2,3,…,n)。

表4　Saaty標度

表3指標標體系中，評價對象T的影響程度由1級指標(T1,T2)確定，T1的影響程度由2級指標(T11,T12,T13,T14)確定， 以此類推，2級指標的影響程度由3級指標確定。根據(jù)Saaty標度，利用專家打分的方法獲得判斷矩陣。

3.2確定權(quán)重

一致性檢驗[8-10]：一致性比率CR=CI/RI，其中：CI=(λmax-n)/(n-1)；RI見表5。

表5　平均隨機一致性指標值

4水利科技成果的模糊綜合評價

由于水利科技成果種類具有多樣性，同時成果價值具有不確定性和模糊性，所以水利科技成果價值評估較為復(fù)雜，單獨使用數(shù)學公式計算出準確的數(shù)據(jù)的可能性較低。此外，運用經(jīng)驗等主觀定性的方法來推斷評估結(jié)果偏差過大。因此,將定性和定量相結(jié)合將是最佳的評估方法,使得評估方法程序化、量化,從而得到一個更為合理的數(shù)據(jù)。綜上所述，本文引入模糊綜合評價法進行分析。模糊綜合評價方法就是對模糊對象進行檢查，將反映模糊對象的模糊概念作為模糊集合，建立恰當?shù)碾`屬函數(shù)，并通過模糊集合論進行有關(guān)計算和變化，由定量分析進行評估[11-14]。

把已經(jīng)構(gòu)建的水利科技成果價值評估指標體系(表3)視為評價指標集：T= {T1,T2}，T1={T11,T12,T13,T14}，T2= {T21,T22}，3級指標以此類推。根據(jù)層次分析法計算出各指標權(quán)重。設(shè)T的權(quán)重W={w1,w2}，T1中各指標權(quán)重w1={w11,w12,w13,w14},T2中各指標權(quán)重w2={w21,w22}，3級指標的權(quán)重以此類推。

為了探討水利科技成果的實際價值，使用一個初評值P。P由專家依據(jù)經(jīng)驗初始預(yù)測被評價的水利科技成果價值量，加權(quán)平均專家的權(quán)重值。然后設(shè)計7個評級，構(gòu)建一個評論集：V={v1,v2,v3,v4,v5,v6,v7}={非常高，很高，高，一般，低，很低，非常低}。

4.1級單指標模糊評價

4.2多級模糊綜合評價

Ti的模糊綜合評估結(jié)果組成更高一級T的評價矩陣R=(B1,B2)T，通過模糊合成，得到T的模糊綜合評價為B=W·R=[w1,w2]·[B1,B2]T。

4.3水利科技成果價值計算

設(shè)初步評估值為N，與偏差度相乘，即N*=N×P。N*即為一項水利科技成果的實際價值。

5結(jié)束語

在對水利科技成果價值缺乏有效價值評價研究的情況下，全面構(gòu)建水利科技成果價值評價體系，并借鑒水利部項目《水利科技統(tǒng)計及貢獻率分析研究》的相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)，運用SPSS軟件對初始評價指標體系中的產(chǎn)出類指標進行相關(guān)分析，對指標體系作進一步篩選，使得指標體系具有簡明性和可測性。最后運用AHP求得指標權(quán)重，并利用初評值和偏差系數(shù)及其分值，使用模糊綜合評價法對水利科技成果進行價值量計算。

因篇幅所限，本文單從理論角度運用模糊綜合評價對水利科技成果價值評估方法進行了分析和研究，對于指標體系的科學性以及價值評價方法的有效性還需進一步的實證分析。

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(責任編輯劉舸)

Design and Application Research on Evaluation Index System of Water conservancy Sci-Tech Achievements

YUAN Jiea，YUAN Ru-huab

(a.Business School; b. Institute Research of Water Economy,Hohai University, Nanjing 210000, China)

Abstract:Based on the principle of index set, using SPSS for the ministry of water resources projects’ related survey data, which is from “Research and analysis of water conservancy sci-tech and the contribution rate”, we built an evaluation index system of water conservancy sci-tech achievements. Finally, using AHP and fuzzy comprehensive evaluation, we analyzed the property appraisal of achievements in order to provide a value scientific method for Water conservancy value evaluation of sci-tech achievements.

Key words:water conservancy sci-tech achievement; evaluation index system; AHP; fuzzy comprehensive evaluation

中圖分類號：O21

文獻標識碼：A 1674-8425(2016)03-0134-06

doi:10.3969/j.issn.1674-8425(z).2016.03.023

作者簡介：袁杰(1988—)，男，安徽六安人，碩士，主要從事技術(shù)經(jīng)濟及管理研究。

基金項目：國家水利公益性行業(yè)專項“水利科技貢獻率測算及科研成果評價體系研究”(201301055)

收稿日期：2015-04-18

引用格式：袁杰,袁汝華.水利科技成果評價指標體系構(gòu)建及應(yīng)用[J].重慶理工大學學報(自然科學)，2016(3):134-139.

Citation format：YUAN Jie，YUAN Ru-hua.Design and Application Research on Evaluation Index System of Water conservancy Sci-Tech Achievements[J].Journal of Chongqing University of Technology(Natural Science)，2016(3):134-139.