查瀆職還得吃透國(guó)家政策

沈寅飛

3月底的河南已經(jīng)進(jìn)入春天，氣候漸漸變暖。河南省三門峽市陜州區(qū)檢察院黨組成員、反瀆局局長(zhǎng)任金平卻對(duì)冬天有些難舍：他是一名多年的冬泳愛好者。年過五旬的任金平說，冬泳需要毅力和技巧，而他所從事的工作也是如此。

任金平可算是是陜州區(qū)檢察院資歷最老的人的，他15歲入伍當(dāng)兵，轉(zhuǎn)業(yè)后（1981年）即進(jìn)入陜州區(qū)檢察院，從一名普通的法警到一位優(yōu)秀的檢察官，在這里一待就是整整35個(gè)年頭。他先后在法警大隊(duì)、控申科、反貪局等多個(gè)部門任職，先后被河南省檢察院榮記個(gè)人二等功1次、三門峽市檢察院榮記個(gè)人三等功6次。2010年，任金平正式擔(dān)任陜州區(qū)反瀆局局長(zhǎng)，此后，陜州區(qū)檢察院反瀆工作成績(jī)連續(xù)5年位列三門峽市第一。

“反瀆工作的首要任務(wù)就是辦案，以查辦案件來(lái)起到法律震懾效果和社會(huì)教育效果?！比谓鹌秸J(rèn)為，檢察院自偵部門最好的工作成果，就是踏踏實(shí)實(shí)地查辦一個(gè)個(gè)大案要案，只有這樣才能對(duì)得起這份工作。

并案查處破壞國(guó)家資源背后的瀆職犯罪

方圓：陜州區(qū)檢察院反瀆局近幾年成績(jī)突出，查了不少案件吧？

任金平：是的。特別是在查處危害能源資源瀆職犯罪方面，從2010年起查辦了一大批窩案串案。

方圓：能詳細(xì)介紹一下嗎？

任金平：可以。說起危害能源資源類瀆職案件，需要先介紹一下陜州區(qū)的情況。陜州區(qū)內(nèi)有許多煤炭、黃金等礦產(chǎn)，一直以來(lái)非法采礦事件時(shí)有發(fā)生。這類案件本身并不屬于檢察院自偵部門管轄，但一些犯罪嫌疑人的非法開采持續(xù)長(zhǎng)達(dá)幾年時(shí)間，這背后就可能隱藏著相關(guān)監(jiān)管部門責(zé)任人失職的問題。按照最高人民檢察院《關(guān)于加強(qiáng)瀆職侵權(quán)檢察工作的決定》的規(guī)定，對(duì)于類似情況可以采取并案?jìng)刹榈姆绞?。例如，我們通過對(duì)前幾年發(fā)生在陜州區(qū)王家后鄉(xiāng)的非法采礦案件進(jìn)行并案?jìng)刹椋筒槌隽送跫液筻l(xiāng)鄉(xiāng)政府工作人員劉某等4人涉嫌玩忽職守的瀆職案件。

方圓：并案?jìng)刹榫唧w怎樣實(shí)施？

任金平：先講一下案情吧。當(dāng)時(shí)，我們接到一則舉報(bào)稱王家后鄉(xiāng)有一無(wú)證煤礦非法開采國(guó)家煤炭資源的線索。經(jīng)過初步排查，我們認(rèn)為趙某等人涉嫌非法采礦已經(jīng)3年之久，初步判斷其背后可能存在瀆職犯罪。所以我們向檢察長(zhǎng)匯報(bào)了案情，隨后決定將王家后鄉(xiāng)政府副鎮(zhèn)長(zhǎng)劉某等4人以涉嫌玩忽職守犯罪進(jìn)行立案?jìng)刹椋瑫r(shí)并案查處該礦趙某等人涉嫌非法采礦的案件。

趙某等人涉嫌非法采礦的案件，我們共抽調(diào)了30名辦案人員，協(xié)調(diào)10名公安特警，兵分三路，對(duì)30多名礦工進(jìn)行詢問取證，將趙某等3名犯罪嫌疑人抓獲歸案，這樣一來(lái)，我們就在第一時(shí)間針對(duì)相關(guān)責(zé)任人的瀆職情況取得了較為充分的證據(jù)。

方圓：并案?jìng)刹榈哪康模褪峭ㄟ^參與刑事案件的偵查，為后續(xù)的職務(wù)犯罪案件奠定證據(jù)基礎(chǔ)？

任金平：是的。通過破壞礦產(chǎn)資源案件關(guān)鍵證據(jù)的鎖定，我們不但能夠認(rèn)定趙某等人已構(gòu)成非法采礦罪，而且可以確保后續(xù)的瀆職案件查辦工作順利進(jìn)行。經(jīng)過專業(yè)機(jī)構(gòu)的評(píng)估鑒定，趙某等人涉嫌非法采礦造成礦產(chǎn)資源直接經(jīng)濟(jì)損失2578萬(wàn)元，這個(gè)數(shù)據(jù)，也是相關(guān)責(zé)任人員瀆職行為造成國(guó)家損失的證明。

后來(lái)我們查明，王家后鄉(xiāng)鄉(xiāng)政府工作人員劉某等4人，在工作中不正確履行職責(zé)，未能采取有效措施對(duì)趙某等人的非法開采行為進(jìn)行制止，致使國(guó)家利益遭受重大損失，通過并案?jìng)刹椋瑸^職案件很快偵破。

方圓：并案?jìng)刹榈淖龇?，就像以果探因?/p>

任金平：說得很對(duì)。反瀆的傳統(tǒng)辦案模式是“以人立案”，經(jīng)過初查查明目標(biāo)犯罪嫌疑人確有瀆職嫌疑后才能“立案”，初查過程中不能采取必要的強(qiáng)制措施，這往往造成一些案情無(wú)法得到及時(shí)查清、有價(jià)值的案件線索也白白流失的情況。除此之外，像這樣的破壞國(guó)家資源背后的瀆職犯罪，它的主體是具有監(jiān)管職責(zé)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，他們熟悉政策法律，反偵查能力較強(qiáng)，直接查辦其瀆職犯罪的難度較大，如果打草驚蛇，可能會(huì)前功盡棄。

方圓：查辦這起案件取得了哪些辦案效果？

任金平：最直接的效果就是非法采礦案件變少了，相關(guān)領(lǐng)域的瀆職案件也在逐漸減少。這起案件之后，我們通過以案說法，開展警示教育等活動(dòng)，對(duì)非法開采行為在轄區(qū)內(nèi)起到了震懾作用，也讓一些國(guó)家工作人員對(duì)礦業(yè)開發(fā)監(jiān)督管理中的濫用職權(quán)、玩忽職守等嚴(yán)重破壞礦產(chǎn)資源管理秩序的瀆職犯罪有了更加深刻的認(rèn)識(shí)。

仔細(xì)梳理專項(xiàng)資金審批流程

方圓：聽說，院里反瀆局近兩年查辦的案件中，還有一起案件被評(píng)為“河南省十佳優(yōu)質(zhì)案件”？

任金平：是的。那是一起淘汰落后產(chǎn)能專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金領(lǐng)域的窩串案。

2013年4月初，河南省檢察院將濟(jì)源市境內(nèi)一起實(shí)施淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目中存在騙取國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)資金的案件線索指定三門峽市檢察院管轄，三門峽市檢察院又將這個(gè)案件指定給陜州區(qū)檢察院管轄。接到線索后，我院迅速成立了“4·08”專案組開展偵查工作。案件的犯罪嫌疑人涉及河南省工信廳產(chǎn)業(yè)政策處處長(zhǎng)姚某、河南省濟(jì)源市工業(yè)和信息化局局長(zhǎng)和某等5人。

方圓：這樣一起案件，對(duì)陜州區(qū)檢察院來(lái)說，是十分重大的案件了吧？

任金平：的確，而且淘汰落后產(chǎn)能專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金領(lǐng)域的瀆職案件以前幾乎沒有涉及過。如果不吃透國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，全面了解部門審批流程、職能分工、職責(zé)要求，將會(huì)直接導(dǎo)致案件定性偏差。

我還記得，當(dāng)時(shí)我們所有辦案人員齊聚在會(huì)議室里，拿著自己查閱的相關(guān)材料相互印證、反復(fù)探討。有一天，從早上8點(diǎn)一直討論到晚上，整整10余小時(shí)都在對(duì)國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目報(bào)批流程及部門審批職責(zé)、規(guī)范進(jìn)行研究，將從中發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目申報(bào)過程中可能出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)作為案件突破的重點(diǎn)一一列出。經(jīng)過這些準(zhǔn)備工作之后，專案組偵查人員才開始前往濟(jì)源市開展偵查工作。

方圓：準(zhǔn)備工作給偵查帶來(lái)了哪些幫助？

任金平：可以說，對(duì)于要查辦的瀆職案件所涉領(lǐng)域的相關(guān)政策法律進(jìn)行了解，是偵查工作的重要基礎(chǔ)。比如說，在對(duì)河南省工信廳產(chǎn)業(yè)政策處處長(zhǎng)姚某涉嫌玩忽職守犯罪的有關(guān)證據(jù)調(diào)查取證的過程中，我們調(diào)取了國(guó)家、河南省關(guān)于淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)勵(lì)資金審批的相關(guān)文件、工作職責(zé)、程序，與姚某簽字上報(bào)的有關(guān)書證材料80余份，進(jìn)行比對(duì)，發(fā)現(xiàn)2011年至2012年，全省有9家企業(yè)不符合淘汰落后產(chǎn)能條件，卻偽造了部分申報(bào)材料最終通過了審核，并非法套許國(guó)家淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)勵(lì)資金。姚某作為全省負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作的主要責(zé)任人，經(jīng)手簽字并上報(bào)這9家不符合條件的淘汰落后產(chǎn)能企業(yè)，給國(guó)家造成了4000余萬(wàn)元巨大經(jīng)濟(jì)損失。

方圓：姚某簽字上報(bào)的行為，僅僅是玩忽職守，沒有盡到職責(zé)？

任金平：我始終認(rèn)為，瀆職犯罪與貪賄犯罪往往存在緊密關(guān)聯(lián)。我們?cè)趯?duì)姚某瀆職犯罪偵查的時(shí)候就開始留意對(duì)他涉及受賄犯罪的證據(jù)進(jìn)行固定，并對(duì)姚某的銀行存款、房產(chǎn)、車產(chǎn)等個(gè)人資產(chǎn)及直系親屬資產(chǎn)狀況進(jìn)行調(diào)查和研究。在扎實(shí)做查好上述工作后，后來(lái)我們對(duì)姚某依法進(jìn)行傳喚時(shí)，出示了很多前期掌握的證據(jù)，姚某也很快承認(rèn)了自己涉嫌玩忽職守和受賄30余萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。

在查處姚某的過程中還有一個(gè)意外的發(fā)現(xiàn)。在對(duì)姚某采取強(qiáng)制措施的那一天，我們對(duì)姚某的住處進(jìn)行了搜查。搜查的時(shí)候，他的家屬表現(xiàn)得有些怪異，始終站在一個(gè)掛衣架旁邊。衣架上掛著一個(gè)包，偵查人員下意識(shí)地去檢查了一下打開后才發(fā)現(xiàn)，里面足足有10萬(wàn)元的現(xiàn)鈔。最后，這10萬(wàn)元也成了姚某受賄犯罪中的一筆。

方圓：除了姚某，其他幾個(gè)人是怎么查出來(lái)的呢？

任金平：其實(shí)在查處姚某之前，我們已經(jīng)在濟(jì)源市進(jìn)行了大量的調(diào)查工作。其間，我們對(duì)其中一家偽造國(guó)家公文，違規(guī)上報(bào)淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目企業(yè)的負(fù)責(zé)人王某進(jìn)行了調(diào)查。王某供述，在上報(bào)淘汰落后產(chǎn)能項(xiàng)目過程中，為達(dá)到非法套取國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)資金的目的，他還先后向濟(jì)源市工信局局長(zhǎng)和某等多人進(jìn)行大肆行賄。緊接著我們對(duì)和某等人展開立案?jìng)刹?，辦案人員充分利用行賄人的供述和外圍調(diào)取的書證材料，周密制定訊問方案，展開訊問攻勢(shì)，最終偵破了和某先后收受濟(jì)源市濟(jì)北焦化、天龍焦化等5家企業(yè)賄賂及其他賄賂共計(jì)109.4萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。

確定了和某等人的犯罪事實(shí)后，我們才“順藤某瓜”查到了這起案件的“源頭”姚某。

回顧整個(gè)案件，我們一步步地在逐漸充實(shí)證據(jù)的過程中取得了案件的進(jìn)展，從當(dāng)初比較單一的線索經(jīng)過“挖窩提串”，不僅突破了瀆職犯罪，還查辦了其背后的貪賄犯罪，這也是辦理這起窩串案比較成功的地方。

方圓：最后案件結(jié)果是怎樣的？

任金平：2014年12月，窩串案的5名涉案人員全部得到有罪判決，其中姚某以玩忽職守罪和受賄罪，獲有期徒刑6年6個(gè)月；和某以玩忽職守罪和受賄罪，獲有期徒刑8年。查辦這起案件為國(guó)家挽回了經(jīng)濟(jì)損失1330萬(wàn)元，追繳贓款95萬(wàn)元。

方圓：這起案件辦理后，你總結(jié)了哪些經(jīng)驗(yàn)？

任金平：這起案件是我們?cè)悍礊^局近年來(lái)難得的一起重大的窩串案，我們總結(jié)了幾個(gè)經(jīng)驗(yàn)。一是要在查處瀆職背后的貪賄犯罪上下工夫。要轉(zhuǎn)變就案辦案、單純辦案的思維模式，提高發(fā)現(xiàn)瀆職背后貪賄線索的能力和強(qiáng)化偵破瀆職背后貪賄案件的能力，確保瀆職背后的貪賄案件得到及時(shí)有效查處。二是要在強(qiáng)化固定證據(jù)上下工夫。特別是在查處瀆職背后的貪賄案件上，在犯罪嫌疑人對(duì)收受賄賂犯罪進(jìn)行供述后，如何迅速?gòu)?qiáng)化固定證據(jù)，防止犯罪嫌疑人翻供、在贓款去向上進(jìn)行狡辯，確保偵查、公訴、審判階段對(duì)賄賂犯罪數(shù)額的認(rèn)定，需要我們加以研究，不斷提高。三是要在克服辦案阻力和困難上下工夫。此類案件涉案犯罪嫌疑人多為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，甚至是領(lǐng)導(dǎo)干部，關(guān)系網(wǎng)復(fù)雜，反偵查能力強(qiáng)，無(wú)形之中為偵查工作帶來(lái)干擾和阻力。要認(rèn)真研究相關(guān)政策，吃準(zhǔn)吃透立法精神，分清罪與非罪界限，確保案件準(zhǔn)確查處。

巧借外力讓反瀆工作多點(diǎn)開花

方圓：除了辦理上面說的這兩個(gè)領(lǐng)域的案件，近幾年陜州區(qū)檢察院反瀆局還有哪些重點(diǎn)查處的領(lǐng)域？

任金平：還有就是工程建設(shè)安全管理領(lǐng)域的案件。其中一個(gè)案件是從一起工人意外墜樓死亡事故中挖掘出的線索，通過倒查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)部門工作人員持續(xù)了兩年的玩忽職守犯罪。

方圓：能具體談?wù)勥@個(gè)案件嗎？

任金平：陜州區(qū)文化路東段有個(gè)叫“豫苑瑞景花園”的房地產(chǎn)項(xiàng)目。2013年7月19日下午4點(diǎn)左右，在瑞景花園工地一棟還沒有完工的樓房上，正在第9層安裝窗塑鋼窗的張某、蔡某同時(shí)從樓上掉了下來(lái)，傷重不治身亡。事后查明原因是飄窗板突然斷裂，導(dǎo)致兩人墜樓死亡。

這起安全事故引起多方關(guān)注。我們也介入了事故調(diào)查，發(fā)現(xiàn)豫苑瑞景花園項(xiàng)目在沒有辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證等手續(xù)情況下，就在2010年開工建設(shè)，而且發(fā)生墜樓事故的樓房是由沒有建筑資質(zhì)的個(gè)體勞務(wù)工程隊(duì)進(jìn)行施工的，安裝塑鋼窗的工程也是經(jīng)中間人轉(zhuǎn)包給張某、蔡某的。

方圓：也就是說這個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目沒有經(jīng)過審批？

任金平：是的。我們認(rèn)為這樣一個(gè)沒有經(jīng)過審批手續(xù)又事關(guān)民生的項(xiàng)目，并且違法行為竟然能持續(xù)了長(zhǎng)達(dá)3年之久，其中肯定存在監(jiān)督部門的瀆職問題。

我們繼續(xù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，早在2011年3月，陜州區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督站工作人員高某和段某等人就在巡查中發(fā)現(xiàn)豫苑瑞景花園項(xiàng)目沒有辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證，也沒有到建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督站辦理安全質(zhì)量監(jiān)督的相關(guān)手續(xù)，并且存在安全隱患。但他們只是簡(jiǎn)單地遂按照規(guī)定對(duì)該工地下發(fā)停工通知書和處以罰款，并沒有進(jìn)一步采取措施責(zé)令該項(xiàng)目停止施工。而陜州區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督站工作職責(zé)和巡檢制度明確規(guī)定，對(duì)違反安全生產(chǎn)管理規(guī)定的，建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督站有權(quán)采取責(zé)令限期整改、暫時(shí)停止施工等強(qiáng)制性措施。而且，在這個(gè)項(xiàng)目受到第一次處罰后的一年多時(shí)間里，高某和段某等人多次巡查中都發(fā)現(xiàn)這個(gè)項(xiàng)目仍然在違法施工，還是沒有采取進(jìn)一步措施，直到發(fā)生這起墜樓身亡的重大安全事故。

方圓：看來(lái)干反瀆工作事事要做有心人，否則這種的案件線索很容易遺漏。

任金平：是的。反瀆工作的“三難一大”（發(fā)現(xiàn)難、查證難、處理難、阻力大）是一個(gè)普遍存在的現(xiàn)實(shí)問題，但是如果準(zhǔn)確把握反瀆工作服務(wù)大局的切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，把目光聚焦到群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益問題上，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其實(shí)還有很多工作可以干。當(dāng)然，這里面也講究很多方法。

方圓：哪些方法？能不能分享一下？

任金平：可以啊。陜州區(qū)檢察院反瀆局現(xiàn)在只有6名在編人員，與所有的基層檢察院一樣存在案多人少的問題，所以我認(rèn)為巧妙“借勢(shì)”非常必要。

例如借助公安的力量。干擾和阻力大是查處瀆職犯罪面臨的普遍性問題，我們?cè)谒巡?、傳喚、押解等重要環(huán)節(jié)，邀請(qǐng)公安特警重點(diǎn)協(xié)助配合，確保辦案安全和突破案情后的偵查程序順利進(jìn)行。如在查辦趙某等人涉嫌非法采礦犯罪時(shí)，協(xié)調(diào)10名公安特警全副武裝參與搜查取證和抓捕犯罪嫌疑人行動(dòng)，辦案現(xiàn)場(chǎng)形成了強(qiáng)大的威懾力，保障了辦案的安全和偵查工作的順利進(jìn)行。

還有就是借上級(jí)之“威”，排除辦案阻力。為了破解查辦工作中的人為因素干擾，要充分發(fā)揮偵查一體化機(jī)制中上下聯(lián)動(dòng)、整體作戰(zhàn)的優(yōu)勢(shì)。在辦理河南省工信廳產(chǎn)業(yè)政策處處長(zhǎng)姚某涉嫌玩忽職守、受賄一案中，我們就充分依靠了省市院反瀆局上級(jí)領(lǐng)辦的優(yōu)勢(shì)，及時(shí)解決了辦案中存在的困難和問題。

另外還有借紀(jì)委之力加強(qiáng)預(yù)防。在辦案過程中，紀(jì)檢監(jiān)察部門也是可以借勢(shì)的對(duì)象。如在查辦趙某等人涉嫌非法采礦背后的瀆職犯罪一案取得階段性成果后，我們積極向縣委（陜縣于2015年2月撤縣設(shè)為三門峽市陜州區(qū)）匯報(bào)，在縣委的領(lǐng)導(dǎo)下，聯(lián)合縣紀(jì)委等有關(guān)部門在案發(fā)地召開一次廉政教育大會(huì)，結(jié)合查辦的瀆職犯罪案件，以案釋法，激發(fā)了群眾舉報(bào)瀆職犯罪的熱情。事后僅一周時(shí)間，我院反貪局、反瀆兩部門就又立案查處貪污受賄和瀆職犯罪7件8人。

方圓：隨著近兩年反瀆工作出現(xiàn)的新問題新形勢(shì)，打算如何進(jìn)一步開展工作？

任金平：反瀆局查處的瀆職罪名有36個(gè)、侵權(quán)罪名有7個(gè)，共計(jì)43個(gè)，涉及范圍廣，關(guān)系復(fù)雜，發(fā)現(xiàn)和查證都有很大的困難。近年來(lái)瀆職所涉及的范圍和領(lǐng)域越來(lái)越夠?qū)?，?duì)偵查謀略、偵查技能等要求也在不斷提高。所以，每次辦完一個(gè)案件，我們都堅(jiān)持做到“沉”下來(lái)，總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)，整體相關(guān)法條和政策，為下次辦理類似案件做好準(zhǔn)備，同時(shí)也靜下心來(lái)學(xué)習(xí)瀆職犯罪新領(lǐng)域中的各項(xiàng)基礎(chǔ)知識(shí)，不斷拓寬案源渠道和辦案領(lǐng)域，將查處瀆職犯罪由單一領(lǐng)域向新領(lǐng)域、重點(diǎn)領(lǐng)域延伸，實(shí)現(xiàn)多點(diǎn)開花。