美國污點證人豁免制度初探

摘 要：污點證人豁免制度是犯罪嫌疑人作為檢控方證人出具重要證言，從而得以從輕、減輕或免除刑事處罰的一種刑事司法制度。美國污點證人豁免制度對有效打擊有組織犯罪以及貪污賄賂犯罪有著積極的現(xiàn)實意義，對我國污點證人豁免制度的建立有著借鑒意義。

關(guān)鍵詞：污點證人；豁免制度；美國污點證人豁免制度

污點證人豁免制度又稱污點證人作證豁免制度，最早起源于英國，后為美國等西方國家廣泛應(yīng)用。污點證人豁免指的是為了國家利益或公共利益，具有犯罪污點的人成為控方證人，從而換取從輕、減輕或免除刑事處罰，或證言不被用于對其不利的指控的一種刑事司法措施。污點證人豁免制度是法律規(guī)定的關(guān)于污點證人的概念、污點證人的條件、適用范圍、豁免類型以及污點證人權(quán)利與義務(wù)等一系列規(guī)則的總稱，是現(xiàn)代法治國家一項重要的刑事司法制度。實至今日，我國尚未建立起一套完整的污點證人豁免制度，考察借鑒美國污點證人豁免制度對于我國相關(guān)制度的研究建立大有裨益。

按照美國憲法第五修正案的規(guī)定，任何公民都有權(quán)拒絕對任何有可能導(dǎo)致自己有罪的事件進行供述、作證或提供其他證據(jù)，即反對強迫自我歸罪的特權(quán)。美國為突破該項特權(quán)，制定了證人豁免制度，其主要內(nèi)容是國家機關(guān)面對公民行使其“反對強迫自我歸罪的特權(quán)”而拒絕供述、作證或提供證據(jù)、從而不能獲得證明某一犯罪事實所必需的供述、證言或其他證據(jù)時，通過免除一部分共犯者的刑事責(zé)任使其喪失所擁有的“反對強迫自我歸罪的特權(quán)”，強制其進行供述，作證或提供證據(jù)，以此來證明其他共犯者有罪，追究其他共犯者的刑事責(zé)任。

一、美國污點證人豁免制度的適用范圍

《美國法典》第6002條的“豁免總則”規(guī)定：“無論何時，如果證人根據(jù)反對強迫自證其罪的特權(quán)，拒絕在：①美國聯(lián)邦法院或大陪審團；②美國聯(lián)邦的某個行政機構(gòu)；③國會兩院、兩院的聯(lián)合委員會、或者隸屬兩院的委員會、或者隸屬兩院的委員會的下屬委員會的程序中作證或者提供其他信息，而該程序的主持者告知證人，已經(jīng)根據(jù)本部分的規(guī)定向其簽發(fā)了作證命令，則證人不得依據(jù)反對強迫自證其罪的特權(quán)拒絕遵從作證命令……”可見，污點證人可以適用于美國的刑事訴訟、行政訴訟和國會調(diào)查之中。此外，美國還對污點證人豁免制度的適用范圍給予了限制性規(guī)定，以防止該制度被濫用，“對于一些非同尋常的案件，檢察官若發(fā)現(xiàn)收集的證據(jù)達到起訴標(biāo)準(zhǔn)確有困難，于是就尋求另一種機制：請求調(diào)查的大陪審團協(xié)助……大陪審團最常被用來調(diào)查結(jié)伙犯罪和仍在進行的犯罪行為，比如有組織犯罪或警察貪污案?！睂ξ埸c證人制度作出適當(dāng)限制，是基于對比例原則和訴訟效益原則的考量。

二、美國污點證人豁免制度的種類

美國的法律制度中，污點證人豁免制度存在四種類型模式：①罪行豁免，是指污點證人所提供的證言所涉及到的犯罪行為，全部或部分得以不被追訴的豁免形式。這是對證人全部或部分刑事責(zé)任的徹底免除。但這里指的刑事責(zé)任不包括證人作偽證和回答與提問無關(guān)的問題時所牽涉出的本人犯罪的刑事責(zé)任。②證言使用豁免，是指由污點證人所提供的證言，不得在今后的訴訟中，用于對污點證人不利指控。這種豁免僅僅針對污點證人的證言，是限制性的豁免，對污點證人來說獲利不多，故在實踐中很少應(yīng)用。③證據(jù)使用豁免，是指由污點證人所提供的證言及由該證言而陸續(xù)獲得的其他證據(jù)不能在今后的訴訟中用于對污點證人不利的指控。這是對污點證人刑事責(zé)任的部分免除。相對而言，這種豁免方式對國家和檢控方更為有利，污點證人則仍要承擔(dān)一定的風(fēng)險。目前，美國聯(lián)邦和一半以上的州采用的是該豁免方式。④非正式豁免，又稱起訴豁免，是可以不必經(jīng)過司法審判的豁免，直接由檢察官酌情對污點證人做出不予起訴的決定，用來換取污點證人提供證言的豁免形式。這種豁免方式相對簡單且檢察官的自由裁量權(quán)較大，可以根據(jù)案件需要自由確定豁免范圍；對證人而言，非正式豁免不必經(jīng)過冗長的訴訟程序，且是對證人刑事責(zé)任的徹底免除，因而對污點證人來說更具誘惑力。在美國聯(lián)邦系統(tǒng)中主要采用證據(jù)使用豁免，而在州系統(tǒng)中同時采用罪行豁免或證據(jù)使用豁免兩種方式，且比例相當(dāng)。

三、美國污點證人豁免制度的啟動程序

在美國要啟動污點證人豁免制度，首先由檢察官向法官申請豁免令。但也有少數(shù)的州將這一權(quán)利直接交由檢察官行使，還有一些州，賦予了污點證人更多的豁免機會，有些要能在大陪審團的預(yù)審程序中出庭作證就能被豁免，但絕大多數(shù)州還是堅守著必須由法院簽發(fā)豁免令才能啟動污點證人豁免程序這一原則，而法院簽發(fā)豁免令也需要滿足一定的條件：一是污點證人的證言至關(guān)重要且必不可少；二是對污點證人的豁免不違反公共利益。法院會書面告知污點證人作證的法律后果，并對如何作證加以適當(dāng)指導(dǎo)，豁免令一旦簽發(fā)，污點證人的作證就被視為一種義務(wù)，如不履行，則構(gòu)成藐視法庭罪，將面臨嚴(yán)重的制裁。

從西方國家的司法實踐來看，美國污點證人豁免是在追求實體正義的目標(biāo)和打擊追訴犯罪之間進行利益平衡之后作出的理性選擇。雖然我國尚未建立污點證人豁免制度，但美國的相關(guān)制度確實給我們提供了良好的范本，值得我們?nèi)ソ梃b。

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