基于最嚴(yán)格水資源管理制度的水權(quán)交易模式及關(guān)鍵技術(shù)探析

賈銘洋

（遼寧省遼陽水文局，遼寧遼陽111000）

基于最嚴(yán)格水資源管理制度的水權(quán)交易模式及關(guān)鍵技術(shù)探析

賈銘洋

（遼寧省遼陽水文局，遼寧遼陽111000）

針對我國現(xiàn)階段水資源管理制度的特征，以最嚴(yán)格的水資源管理制度為導(dǎo)向，探索了水權(quán)交易現(xiàn)階段需求以及水權(quán)交易應(yīng)遵循的基本原則，闡明了水權(quán)市場交易中的主客體地位，揭示了現(xiàn)階段我國水權(quán)市場通用的交易模式。在此基礎(chǔ)上，提出區(qū)域可供交易水權(quán)水資源量以及水權(quán)價格的計算方法，構(gòu)建了基于區(qū)域經(jīng)濟效益最大化的水權(quán)交易方案優(yōu)化模型。研究可為我國水權(quán)市場交易模式的優(yōu)化以及市場機制的完善提供決策依據(jù)。

最嚴(yán)格水資源管理制度；水權(quán)交易模式；關(guān)鍵技術(shù)

引言

2011年，我國提出實行最嚴(yán)格的水資源管理制度，時至十八屆三中全會又將全面深化經(jīng)濟改革與大力推動生態(tài)文明建設(shè)并舉。值得注意的是，建立健全水權(quán)交易制度應(yīng)成為我國推進水利事業(yè)改革以及今后水利重點工作的題中應(yīng)有之意。受制于多重因素的制約，我國水權(quán)市場的初始化構(gòu)建在權(quán)責(zé)劃分、交易監(jiān)管等領(lǐng)域尚存在不足，導(dǎo)致國內(nèi)水權(quán)交易機制無法以市場為導(dǎo)向，不夠健全的水權(quán)機制已嚴(yán)重制約了我國最嚴(yán)格水資源管理制度的全面貫徹推行［1］。鑒此，有必要依據(jù)最嚴(yán)格水資源管理制度的要求，探尋符合我國水資源實際情況的水權(quán)交易模式，揭示該水權(quán)交易模式實施過程中應(yīng)遵循的關(guān)鍵技術(shù)措施，以期為我國水權(quán)交易制度的進一步探索提供有益借鑒。

1 我國水權(quán)交易制度現(xiàn)階段特征

我國現(xiàn)階段實行“三條紅線”與“四項制度”為核心的最嚴(yán)格水資源管理制度，以構(gòu)建水利監(jiān)管工作的硬性約束以及剛性審批制度作為未來水利建設(shè)的主導(dǎo)方針。然而，隨著最嚴(yán)格水資源管理制度的深入推進實施，部分地區(qū)逐步出現(xiàn)非規(guī)劃水資源開采量增大、區(qū)域水資源配置不均衡、用水效率不高等一系列問題［2］。呈現(xiàn)的問題涵蓋各層面、多地區(qū)的水權(quán)交易與分配，反映出亟待構(gòu)建與最嚴(yán)格水資源管理制度相匹配的水權(quán)交易模式。

1.1水權(quán)交易模式需求分析

為匹配最嚴(yán)格水資源管理制度，我國現(xiàn)階段的水權(quán)交易模式尚需滿足如下方面的需求∶①應(yīng)滿足區(qū)域水資源開采總量限制的目標(biāo)需求，要求應(yīng)在建立水權(quán)交易模式的同時，給定區(qū)域可供交易的水權(quán)量，針對水資源總開采量超標(biāo)的地區(qū)應(yīng)嚴(yán)格控制其水權(quán)的向外流轉(zhuǎn)，應(yīng)強化規(guī)范區(qū)域水權(quán)交易限定額度；②應(yīng)滿足水資源開采利用效率的目標(biāo)要求，嚴(yán)格執(zhí)行節(jié)約用水，若水權(quán)持有者未完成節(jié)水指標(biāo)，則應(yīng)限制其進入水交易市場的交易主體地位［3］；③應(yīng)滿足區(qū)域排污總量限制的目標(biāo)需求，應(yīng)將水權(quán)交易主體的減排潛力以及區(qū)域納污能力作為構(gòu)建水權(quán)交易模式的重要考慮因素，針對減排防污未達標(biāo)的區(qū)域，應(yīng)限制其水權(quán)交易范圍。

1.2水權(quán)交易應(yīng)遵循的原則

為有效貫徹“三條紅線”以及跨流域水權(quán)再分配考核歸屬等政策，現(xiàn)階段構(gòu)建的水權(quán)交易模式應(yīng)符合如下原則∶①針對水權(quán)交易范圍、水質(zhì)約束、可交易量以及交易對象的監(jiān)管，應(yīng)體現(xiàn)三條紅線的嚴(yán)格約束性；②應(yīng)明晰水權(quán)交易的主客體對象，明確雙方責(zé)權(quán)，從而有助于水資源管理由宏觀向微觀的轉(zhuǎn)變；③考慮到區(qū)域水資源時空分布不均以及用水需求的差異性，在構(gòu)建完善我國水權(quán)交易市場時應(yīng)滿足行政區(qū)劃、跨流域以及各層面用水戶的水權(quán)交易需求；④應(yīng)明確政府與市場之間的分工關(guān)系，在充分發(fā)揮政府的監(jiān)管職能、調(diào)動市場在資源配置中的積極性的同時，盡量避免政府的過度干預(yù)以及水權(quán)市場的失控［4］；⑤可通過構(gòu)建覆蓋全國各區(qū)域的水權(quán)交易平臺，有效彌補水權(quán)初始分配在跨區(qū)域水資源配置中顯現(xiàn)的不足。

2 水權(quán)交易模式探析

2.1水權(quán)市場交易主客體分析

由區(qū)域水資源監(jiān)管的實際出發(fā)，水權(quán)市場交易的賣方主體應(yīng)為水資源具有法律層面上的使用權(quán)或者其授權(quán)委托方，水權(quán)的買方主體應(yīng)為具備合法水資源的使用方或其中介方。根據(jù)《取水許可及水資源費征收管理條例》可知，水權(quán)市場交易客體應(yīng)為嚴(yán)格遵循水權(quán)交易的限制性原則，具有使用功能的一定量水資源。進入水權(quán)交易市場的交易客體應(yīng)符合定額配水機制以及最嚴(yán)格的水資源管理制度，針對參與水權(quán)交易的企業(yè)與政府所簽約的水權(quán)交易協(xié)定，應(yīng)依據(jù)區(qū)域?qū)嶋H嚴(yán)格規(guī)范交易主客體的行為。

2.2水權(quán)市場交易模式探析

在嚴(yán)格遵循水權(quán)交易主客體地位，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)機制的前提下，水權(quán)持有用戶可通過如下方式出售節(jié)余的水權(quán)∶①水權(quán)持有方與用水方直接進行交易，該模式即用水戶通過私下協(xié)定，在水權(quán)交易中心確認(rèn)審查通過之后實現(xiàn)水權(quán)的交換；②水權(quán)持有方委托交易中心出售水權(quán)，該模式下水權(quán)交易中心應(yīng)接受水權(quán)持有方的委托，通過價格協(xié)商或者市場競價的方式與需水用戶達成交易，之后將向水權(quán)持有方支付售后價錢；③水權(quán)持有方將水權(quán)出售于交易中心，該模式下水權(quán)交易中心在充分考慮區(qū)域經(jīng)濟狀況及節(jié)余水權(quán)條件下，向當(dāng)?shù)厮畽?quán)持有方購買水權(quán)。上述三種水權(quán)交易模式中，后兩種模式均為交易中心篩選需水用戶實施水權(quán)交易，鑒于水權(quán)交易中心可有效掌握當(dāng)?shù)厮Y源開發(fā)利用現(xiàn)狀，因此后兩種模式較第一種模式更為科學(xué)可靠，且通過水權(quán)交易中心的調(diào)節(jié)可規(guī)范水權(quán)交易市場［5］。值得注意的是，第一種交易模式可以作為水權(quán)交易市場的有效補充，促進完善水權(quán)市場的競爭機制，避免壟斷交易的發(fā)生。

3 水權(quán)交易模式中的關(guān)鍵技術(shù)分析

3.1區(qū)域可供交易水權(quán)計算量化

在最嚴(yán)格水資源管理制度約束以及區(qū)域水資源指標(biāo)細化的標(biāo)準(zhǔn)前提下，區(qū)域水權(quán)持有方可通過產(chǎn)業(yè)升級改造以及推行節(jié)水生產(chǎn)等舉措結(jié)余部分水資源?？赏ㄟ^比對區(qū)域計劃與現(xiàn)存的水量指標(biāo)，分析區(qū)域部門與行業(yè)間的節(jié)水措施，揭示該區(qū)域的節(jié)水潛能，從而量化此部分可供交易的水權(quán)［6］。區(qū)域用水戶k的節(jié)水潛能Esk可用式（1）計算∶

式中，Q配水表示區(qū)域用水戶k的配水量；ωc表示該區(qū)域行業(yè)間最高用水效率；ω0表示該用水戶在年內(nèi)計劃節(jié)水目標(biāo)下的用水效率。

設(shè)定該區(qū)域擁有取水權(quán)的用水戶為i，則該地區(qū)節(jié)水潛能Qs可用式（2）計算∶

鑒于區(qū)域水權(quán)交易主客體以及因水源地差異性所造成的水量損失，水權(quán)交易各方應(yīng)扣除在交易過程中損耗的水量。在考慮雙方水權(quán)轉(zhuǎn)移損耗前提下，可得水權(quán)購買方實際獲取水資源量，用式（3）計算∶

式中，α為水權(quán)交易所產(chǎn)生的水量折減系數(shù)；Ask為用戶間可供交易的取水總量。

水權(quán)交易過程中產(chǎn)生的水量損耗的原因主要包括渠系滲漏以及蒸發(fā)散失，在水資源輸送過程中忽略下滲以及蒸發(fā)條件的改變，上述水權(quán)交易水量折減系數(shù)可由式（4）概化求得。

式中，L1表示水權(quán)購買方距離取水水源地的渠系長度；L2為水權(quán)售出方距離取水水源地的渠系長度；Q表示輸送水資源量Esk在渠系單位長度內(nèi)的流量；Q損耗表示通過Q流量的單位渠系水量損失。

3.2可供交易水權(quán)價格計算

水權(quán)交易市場中的水價應(yīng)在體現(xiàn)區(qū)域水資源稀缺性以及開發(fā)成本的同時，注重激發(fā)完善區(qū)域節(jié)約用水的約束機制。現(xiàn)階段遵循最嚴(yán)格水資源管理制度的可供交易水權(quán)價格應(yīng)充分考慮區(qū)域用水紅線、用水計劃以及節(jié)水指標(biāo)等要素，充分體現(xiàn)市場對水價的調(diào)控作用［7］。因此，可根據(jù)全成本的價格制定方式，建立水權(quán)交易中水價成本F成的表達式，如式（5）所示∶

式中，B為水權(quán)交易總成本；T表示交易時間年限；λ表示利益修正系數(shù)。

3.3水權(quán)交易方案優(yōu)化模型構(gòu)建

考慮區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護要求以及“三條紅線”的約束，可構(gòu)建以“三條紅線”作為約束條件，以經(jīng)濟效益最大化作為目標(biāo)的水權(quán)交易方案優(yōu)化模型。該模型通過劃分用水戶為水權(quán)買入方與售出方，分別求得約束條件下的各用水戶經(jīng)濟效益，并計算該區(qū)域的總收益值，從而對比各方案的總收益差異以實現(xiàn)方案優(yōu)選的目的［8］。

為計算水權(quán)售出方的獲益值，可設(shè)定用水戶k的初始水權(quán)量為Ek，可供轉(zhuǎn)讓的節(jié)余水量為Esk，則該次水權(quán)交易可獲取的經(jīng)濟總收益可如式（6）表示∶

式中，f（Ek-Esk）表示用水戶k在用水量為Ek-Esk時所產(chǎn)生的效益值；j表示第j種水權(quán)交易方案；Fj表示交易方案j的交易價格；F供（k，j）表示供水式的價格函數(shù)；sk表示節(jié)約單位水資源量所產(chǎn)生的成本；F成（i）表示水資源單位初始費用；T S（k，j）表示該次水權(quán)交易單位水資源量創(chuàng)造的稅收。

水權(quán)買入方的獲益值可用式（7）計算∶

式中，sks ωk表示節(jié)水增加的費用；ask為購買的水資源量；Fjask表示水權(quán)是應(yīng)支付的費用。

計算區(qū)域水權(quán)交易的總收益，可設(shè)定該區(qū)域i戶中有m戶將節(jié)余水資源量實施水權(quán)轉(zhuǎn)讓，剩余用水戶用水量實現(xiàn)平衡，則該區(qū)域的水權(quán)交易總收益值可用式（8）計算∶

則該區(qū)域水權(quán)交易經(jīng)濟效益最大化目標(biāo)函數(shù)可如式（9）表示∶

基于“三條紅線”的約束，該目標(biāo)函數(shù)有如式（10）～式（12）所示的約束條件。

（1）用水總量控制約束∶

式中，α總表示該區(qū)域水量初始分配水量損耗修正系數(shù)；Q配水、QE、Q生、Q總分別表示社會、生態(tài)環(huán)境配水量、生態(tài)環(huán)境最小用水量及來水量。

（2）用水效率約束∶

式中，Qi表示該區(qū)域行業(yè)用水定額；Qip表示不同水平年的用水效率；Eak表示用水戶i的實際需水量；M表示行業(yè)指數(shù)；R表示行業(yè)用水戶總數(shù)。

（3）區(qū)域納污能力約束∶

式中，Lk表示該區(qū)域排污總量；LSN表示該區(qū)域水功能區(qū)的納污能力；Li表示用戶i的排污總量；LiSN表示用戶i的納污控制指標(biāo)。

綜上所述，針對水權(quán)交易方案的優(yōu)化應(yīng)適時增加交易評估、潛在風(fēng)險以及第三方效益等約束條件，從而實現(xiàn)對區(qū)域水權(quán)交易方案的優(yōu)化求解。

4 結(jié)語

通過分析我國現(xiàn)階段水權(quán)交易制度的特點以及水權(quán)交易應(yīng)遵循的原則，揭示了水權(quán)市場交易主客體特征，探索了符合最嚴(yán)格水資源管理制度的水權(quán)交易模式。同時基于“三條紅線”與“四項制度”的要求，分別對區(qū)域可供交易水權(quán)量化計算、可供交易水權(quán)價格計算以及水權(quán)交易方案優(yōu)化模型構(gòu)建等關(guān)鍵技術(shù)實施了探究，研究可為完善最嚴(yán)格水資源管理制度下的水權(quán)交易制度提供有益參考。

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：1672-2469（2016）05-0009-03

D0I∶10.3969/j.i s s n.1672-2469.2016.05.005

2015-10-20

賈銘洋（1983年—），男，工程師。