環(huán)境約束下長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率研究

吳傳清，董　旭

(1.武漢大學(xué)　經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北　武漢，430072；2.武漢大學(xué)　區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心，湖北　武漢，430072)

?

環(huán)境約束下長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率研究

吳傳清1，2，董旭1

(1.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北武漢，430072；2.武漢大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心，湖北武漢，430072)

摘要：全要素能源效率是衡量能源短缺和環(huán)境壓力下經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的重要指標(biāo)。本文運(yùn)用超效率DEA模型和ML指數(shù)法對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率進(jìn)行測(cè)度，并探討了環(huán)境作用于全要素能源效率的一般機(jī)制，運(yùn)用內(nèi)生增長(zhǎng)理論構(gòu)建了環(huán)境約束全要素能源效率的理論模型?；诿姘鍞?shù)據(jù)Tobit模型的實(shí)證分析結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為、對(duì)外開(kāi)放程度、政府環(huán)境污染治理投資、資本—?jiǎng)趧?dòng)稟賦結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步等是影響長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的主要因素。進(jìn)一步提升長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率必須加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向質(zhì)量效率型轉(zhuǎn)變，不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展，強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控和服務(wù)監(jiān)管職能，加強(qiáng)區(qū)域間協(xié)同合作。

關(guān)鍵詞：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶；全要素能源效率；環(huán)境約束；Malmquist-Luenberger指數(shù)；影響因素

一、引言

在近現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史中，能源效率及伴隨的環(huán)境破壞始終是一個(gè)繞不開(kāi)的問(wèn)題。圍繞這一問(wèn)題，世界各國(guó)開(kāi)展了多次艱苦異常的博弈和談判，核心問(wèn)題集中在節(jié)能減排方面。剛剛結(jié)束的巴黎氣候大會(huì)終于達(dá)成新氣候協(xié)議，這被業(yè)內(nèi)人士視為“歷史性突破”。然而，在看到此次氣候大會(huì)向好一面的同時(shí)，也應(yīng)認(rèn)識(shí)到我們面臨的氣候和能源問(wèn)題更加嚴(yán)峻。在2015年巴黎氣候大會(huì)上，中國(guó)提出到2030年單位GDP碳排放比2005年降低60%以上，這對(duì)我國(guó)未來(lái)能源效率的提高提出了極高的要求。為應(yīng)對(duì)高能耗、高污染問(wèn)題，黨中央、國(guó)務(wù)院提出建設(shè)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會(huì)，并做出推動(dòng)“生態(tài)文明建設(shè)”的重大戰(zhàn)略部署。國(guó)家“十一五”規(guī)劃首次將單位GDP能源消耗強(qiáng)度作為約束性指標(biāo)進(jìn)行調(diào)控，“十二五”規(guī)劃提出要合理控制能源消費(fèi)總量，到2015年實(shí)現(xiàn)萬(wàn)元GDP能耗比2010年下降16%的目標(biāo)，“十三五”規(guī)劃建議則首次提出實(shí)施能源消耗總量和強(qiáng)度“雙控”行動(dòng)。要落實(shí)國(guó)家在能源領(lǐng)域的一系列重大戰(zhàn)略舉措，提高全要素能源效率成為當(dāng)務(wù)之急。

“十八大”以來(lái)，中國(guó)區(qū)域空間格局發(fā)生巨大變化，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶開(kāi)發(fā)重新上升為國(guó)家戰(zhàn)略。作為中國(guó)國(guó)土空間開(kāi)發(fā)的重點(diǎn)東西發(fā)展軸線，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶在國(guó)土面積、人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)總量、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面均在全國(guó)版圖中占據(jù)重要地位，是未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新支撐帶。但是，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶石油、天然氣、煤炭等主要能源礦產(chǎn)在全國(guó)的儲(chǔ)量偏低，這成為制約其經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的一大瓶頸。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨“新常態(tài)”的嚴(yán)峻形勢(shì)下，能源效率的提高不僅是生態(tài)文明建設(shè)的客觀要求，也是推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)軟著陸的必然選擇之一。因此，研究哪些因素促進(jìn)或制約著能源效率，進(jìn)而采取合適的政策辦法提高長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶能源效率具有重大意義。國(guó)務(wù)院2014年9月頒布的《關(guān)于依托黃金水道推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確提出“打造沿江綠色能源產(chǎn)業(yè)帶”，將長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶建成“生態(tài)文明建設(shè)的先行示范帶”。目前，學(xué)術(shù)界尚無(wú)研究長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的系統(tǒng)性成果，本文力圖從理論上解釋影響全要素能源效率的內(nèi)在機(jī)制，并通過(guò)實(shí)證分析驗(yàn)證長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率影響因素的具體作用方式，為決策者制定具有針對(duì)性的政策提供參考。

國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界關(guān)于能源效率的研究基本可以概括為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段采用單一指標(biāo)考察能源投入與產(chǎn)出的關(guān)系，即單要素能源效率指標(biāo)或偏要素能源效率指標(biāo)，如能源強(qiáng)度、能源生產(chǎn)率、能源生態(tài)效率、能源技術(shù)效率等。Patterson(1996)從能源效率的定義入手，對(duì)衡量能源效率的指標(biāo)進(jìn)行了系統(tǒng)性的比較闡述，指出“能源消耗強(qiáng)度”(也稱“單位GDP能耗”)在單指標(biāo)中對(duì)能源效率的反映最為直觀可信，這一指標(biāo)也在國(guó)際上被普遍采用[1]。史丹(2006)以能源消耗強(qiáng)度的倒數(shù)表征能源效率，研究了中國(guó)各地區(qū)能源效率的差異，并通過(guò)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開(kāi)放程度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等進(jìn)行相關(guān)性分析對(duì)中國(guó)區(qū)域節(jié)能潛力進(jìn)行了深入探討[2]。也有學(xué)者從國(guó)際貿(mào)易、人力資本、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)周期、價(jià)格指數(shù)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等多方面研究了單要素能源效率的影響因素[3-5]。單要素能源效率指標(biāo)在衡量能源效率時(shí)的最大優(yōu)勢(shì)是簡(jiǎn)便直觀，但忽略了能源本身作為一種生產(chǎn)投入要素，并不能獨(dú)立對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生作用的基本事實(shí)。通過(guò)對(duì)比單要素能源效率指標(biāo)和多要素能源效率指標(biāo)，學(xué)術(shù)界開(kāi)始逐漸傾向采取后者進(jìn)行能源效率的綜合評(píng)價(jià)，實(shí)證研究也表明多要素指標(biāo)在解釋能源稟賦對(duì)能源效率的作用方面比單要素指標(biāo)更具優(yōu)勢(shì)[6]。

考慮到能源只有與勞動(dòng)、資本等內(nèi)生增長(zhǎng)要素相結(jié)合才能創(chuàng)造新的產(chǎn)出，立足多投入視角的全要素能源效率指標(biāo)日益受到學(xué)術(shù)界的青睞，這是能源效率研究的第二個(gè)階段。從能源效率替代性的視角出發(fā)，Hu 和 Wang(2006)將全要素能源效率定義為“在除能源要素投入外的其他要素保持不變的前提下，按照最佳生產(chǎn)實(shí)踐，一定的產(chǎn)出所需的目標(biāo)能源投入量與實(shí)際投入量的比值”[7]。隨后，學(xué)術(shù)界開(kāi)始掀起全要素能源效率研究的熱潮，突出地表現(xiàn)在全要素能源效率的測(cè)算和影響因素研究?jī)煞矫?。在全要素能源效率測(cè)算上，部分學(xué)者側(cè)重研究能源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)程度，故在測(cè)算方程中單純?cè)黾恿四茉赐度胍豙8-9]；隨著環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)峻，更多的學(xué)者開(kāi)始將環(huán)境因素納入全要素能源效率測(cè)算的投入要素之中，考察環(huán)境污染對(duì)全要素能源效率的制約程度[10-13]。既有研究結(jié)果表明，中國(guó)全要素能源效率與發(fā)達(dá)國(guó)家相比整體水平依然偏低，納入環(huán)境投入變量的全要素能源效率在行業(yè)和區(qū)域?qū)用婢霈F(xiàn)較大幅度的下滑；在空間尺度上，中國(guó)全要素能源效率總體呈現(xiàn)出沿海地區(qū)高于內(nèi)陸地區(qū)的特點(diǎn)。

關(guān)于全要素能源效率的影響因素研究，主要涉及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制、價(jià)格因素、國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步、人力資本、經(jīng)濟(jì)所有制、政府行為等方面[14-19]。絕大多數(shù)研究成果表明能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、價(jià)格因素對(duì)區(qū)域全要素能源效率具有負(fù)向制約作用，國(guó)際貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步和人力資本在一定程度上促進(jìn)了中國(guó)各地區(qū)全要素能源效率的提高，而環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)所有制和政府行為對(duì)全要素能源效率的影響方向則因行業(yè)或區(qū)域的不同而有所差異。但是現(xiàn)有研究普遍存在的問(wèn)題是，大多學(xué)者均孤立地選取一個(gè)或多個(gè)變量，通過(guò)建立面板數(shù)據(jù)模型分析這些變量對(duì)全要素能源效率的作用方向和程度，卻忽略了這些變量在受到環(huán)境約束時(shí)可能產(chǎn)生一定的變異，即環(huán)境會(huì)對(duì)這些因素造成沖擊，因此，在分析全要素能源效率的影響因素時(shí)有必要首先了解環(huán)境對(duì)這些因素的作用機(jī)制。

二、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的測(cè)度

(一)測(cè)度方法

當(dāng)前學(xué)術(shù)界測(cè)度全要素能源效率的主流方法包括隨機(jī)前沿分析(SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)兩種，由于SFA的假設(shè)要求嚴(yán)格且數(shù)理操作難度較大，本文使用DEA方法作為測(cè)度長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的依據(jù)。DEA模型實(shí)質(zhì)上是一種非參數(shù)分析法，其主要原理是利用數(shù)學(xué)中的線性規(guī)劃思想估算生產(chǎn)前沿面，借助方向性距離函數(shù)，以實(shí)際能源產(chǎn)出水平與前沿面水平相比較得出全要素能源效率的相對(duì)變動(dòng)程度。

圖1　超效率DEA模型圖示

雖然超效率DEA模型為測(cè)度全要素能源效率提供了理論可行的辦法，但一個(gè)繞不開(kāi)的問(wèn)題是計(jì)算過(guò)程的繁雜，面對(duì)大樣本數(shù)據(jù)時(shí)手工計(jì)算幾乎是不可能完成的任務(wù)，而針對(duì)其原理的計(jì)算軟件尚不成熟。學(xué)術(shù)界一般運(yùn)用生產(chǎn)率指數(shù)作為DEA全要素能源效率的替代性指標(biāo)，最普遍的是Malmquist指數(shù)(簡(jiǎn)稱M指數(shù))和Malmquist-Luenberger指數(shù)(簡(jiǎn)稱ML指數(shù))。相比M指數(shù)，ML指數(shù)在模型中存在有害產(chǎn)出時(shí)仍然有效，本文計(jì)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率時(shí)考慮了環(huán)境約束導(dǎo)致的負(fù)向產(chǎn)出，因此ML指數(shù)更合適。

在Farrell(1957)關(guān)于產(chǎn)出距離分析的基礎(chǔ)上[21]，對(duì)任意一個(gè)分析單元i，以x表示投入要素向量，y表示正向產(chǎn)出向量，z表示負(fù)向產(chǎn)出向量，η為產(chǎn)出的方向向量，則由當(dāng)期到下一期的ML指數(shù)定義如下：

(1)

(二)測(cè)度結(jié)果

根據(jù)超效率DEA模型和ML指數(shù)法，測(cè)度全要素能源效率所需的指標(biāo)包括投入和產(chǎn)出兩類。投入指標(biāo)由勞動(dòng)、資本和能源構(gòu)成，產(chǎn)出指標(biāo)分正向和負(fù)向兩種。以“全社會(huì)從業(yè)人員數(shù)量”表示勞動(dòng)投入指標(biāo)，單位統(tǒng)一為“萬(wàn)人”；用“全社會(huì)能源消費(fèi)總量”表示能源投入指標(biāo)，單位統(tǒng)一為“萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤”；資本投入指標(biāo)為物質(zhì)資本存量，需要根據(jù)永續(xù)盤存法進(jìn)行測(cè)算，計(jì)算公式為Ki,t=Ii,t+(1-δi,t)Ki,t-1，其中，Ii,t為全社會(huì)固定資產(chǎn)投資，δi,t表示資本折舊率。這里有兩點(diǎn)需要說(shuō)明：一是資本折舊率的取值，由于學(xué)術(shù)界并無(wú)統(tǒng)一定論，鑒于各地區(qū)發(fā)展情況存在差異，本文參考吳延瑞(2008)關(guān)于中國(guó)各省市資本折舊率的計(jì)算結(jié)果[22]；二是基期物質(zhì)資本存量的確定，本文運(yùn)用Hall和Jones(1999)提出的投資比率法進(jìn)行計(jì)算，公式為Ki,0=Ii,0/(δ+r)，其中，r為基期固定資產(chǎn)投資增速[23]。關(guān)于正向產(chǎn)出指標(biāo)，一般采取地區(qū)生產(chǎn)總值，本文沿襲此做法；負(fù)向產(chǎn)出指標(biāo)的選取比較有爭(zhēng)議，有研究用單一污染物排放作為替代，也有學(xué)者計(jì)算綜合污染指數(shù)作為替代。鑒于能源對(duì)環(huán)境造成的最主要影響反映在大氣污染方面，本文選取“工業(yè)廢氣排放量”表示負(fù)向產(chǎn)出，以兩種最主要的大氣污染物SO2和煙(粉)塵排放量加總表示。

所需數(shù)據(jù)均采自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市統(tǒng)計(jì)年鑒，研究期為1999-2013年。在此基礎(chǔ)上，利用R軟件測(cè)算長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率。囿于篇幅限制，本文僅反映長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及各省市和上、中、下游研究期內(nèi)全要素能源效率平均變動(dòng)情況，結(jié)果如圖2所示?？梢钥闯觯芯科趦?nèi)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率總體呈下將趨勢(shì)，年均下降幅度為2.9%。除下游地區(qū)的上海、江蘇和浙江保持上升外，中、上游地區(qū)全要素能源效率均出現(xiàn)較大幅度的下滑。即使在省域之間，全要素能源效率的地區(qū)差異也很大，最高的上海和最低的貴州相差近20個(gè)百分點(diǎn)。是何原因?qū)е铝碎L(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的惡化，并造成區(qū)域之間的巨大差異？下文將從環(huán)境對(duì)能源效率的作用機(jī)理入手，通過(guò)建立理論模型并進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，對(duì)此問(wèn)題展開(kāi)進(jìn)一步探討。

三、環(huán)境約束下全要素能源效率影響因素的理論分析

(一)影響機(jī)制

在日益嚴(yán)峻的能源短缺和環(huán)境污染形勢(shì)下，環(huán)境約束本身一方面導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制的出現(xiàn)，其中受影響最深刻的行為主體是企業(yè)和政府。企業(yè)在環(huán)境規(guī)制下或者自身想辦法降低能源消耗和污染排放，或者通過(guò)購(gòu)買能耗指標(biāo)與超排許可維持當(dāng)前生產(chǎn)；政府主要通過(guò)財(cái)政支出維持對(duì)環(huán)境規(guī)制的保障，同時(shí)通過(guò)驗(yàn)收環(huán)保項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的自我監(jiān)督。政府和企業(yè)的環(huán)境行為形成一種倒逼機(jī)制，在改變現(xiàn)有資源配置的同時(shí)借助創(chuàng)新和補(bǔ)償促使能源結(jié)構(gòu)的改變，從而影響能源效率。另一方面，環(huán)境約束會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和資源稟賦等能源結(jié)構(gòu)性因素造成沖擊：節(jié)能減排的要求使得產(chǎn)業(yè)(尤其是工業(yè))發(fā)展不得不向低能耗、低污染行業(yè)傾斜，不得不放棄一部分高能耗、高污染傳統(tǒng)國(guó)有大中型重工業(yè)企業(yè)，不得不減少煤炭等高能耗、高污染能源的消費(fèi)，不得不調(diào)整能源效率的內(nèi)生稟賦結(jié)構(gòu)。所有這些變化均會(huì)造成能源結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)而導(dǎo)致能源效率提高或下降。除了這兩個(gè)方面外，本文認(rèn)為對(duì)外開(kāi)放和技術(shù)進(jìn)步會(huì)同時(shí)對(duì)環(huán)境約束本身、環(huán)境規(guī)制和結(jié)構(gòu)稟賦造成一定的影響，通過(guò)直接和間接兩條路徑對(duì)能源效率的變化造成影響，由于二者并不是能源效率的內(nèi)生影響因素，故稱之為外部沖擊因素。圖3描述了環(huán)境約束下全要素能源效率的基本影響機(jī)制。

(二)理論模型

從學(xué)理上看，全要素能源效率的測(cè)算基于投入產(chǎn)出理論，實(shí)質(zhì)上反映了一定量的能源投入要素對(duì)產(chǎn)出變動(dòng)造成的影響。本文基于經(jīng)典內(nèi)生增長(zhǎng)模型，從數(shù)理上考察環(huán)境約束對(duì)全要素能源效率的影響。

1.基本假設(shè)

圖2　長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶1999-2013年全要素能源效率變動(dòng)情況

圖3　環(huán)境約束下全要素能源效率的影響機(jī)制圖示

假設(shè)1：社會(huì)是一個(gè)兩部門結(jié)構(gòu)，只有政府和企業(yè)。企業(yè)負(fù)責(zé)生產(chǎn)，政府制定環(huán)境約束。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，雖然技術(shù)進(jìn)步方式和路徑的不同使得生產(chǎn)函數(shù)形式并不是固定不變的，但現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中每一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體基本符合柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式[24]。

假設(shè)2：環(huán)境約束不直接納入生產(chǎn)函數(shù)，而是作為控制變量對(duì)資本、能源和污染產(chǎn)生沖擊。結(jié)合前文分析，為使模型盡可能簡(jiǎn)化，設(shè)定污染排放配額(Q)作為環(huán)境約束的控制變量。

假設(shè)3：產(chǎn)出包括正向產(chǎn)出和負(fù)向產(chǎn)出兩種，其中負(fù)向產(chǎn)出(主要是污染)與正向產(chǎn)出之間存在正相關(guān)關(guān)系，即污染會(huì)隨著產(chǎn)出的增加而增加(為了簡(jiǎn)化模型，本文假設(shè)這種正相關(guān)滿足線性關(guān)系)。

假設(shè)4：投入要素部分對(duì)勞動(dòng)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，因?yàn)樵诳虏?道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)中資本和勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)出的作用具有對(duì)稱性。受環(huán)境約束，企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中將資本投入分為三類：一類用于購(gòu)買能源從事產(chǎn)品生產(chǎn)(假定份額系數(shù)是ρ1)，一類用于治理生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污染(假定份額系數(shù)是ρ2)，一類用于研發(fā)綠色生產(chǎn)技術(shù)(假定份額系數(shù)是ρ3)。

2.變量設(shè)置

模型主要涉及以下變量：一是投入變量，包括資本(K)和能源(E)；二是產(chǎn)出變量(Y)，包括正向產(chǎn)出(P)和負(fù)向產(chǎn)出(N)。

根據(jù)假設(shè)4，t時(shí)期企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中的資本投入K(t)=ρ1K(t)+ρ2K(t)+ρ3K(t)，份額系數(shù)為正且滿足ρ1+ρ2+ρ3≤1。企業(yè)將資本投入的一部分(ρ3K)用于綠色生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)必然提高正向產(chǎn)出，同時(shí)可以降低負(fù)向產(chǎn)出(污染)?；诩僭O(shè)1，可將t時(shí)期企業(yè)綠色技術(shù)增量表示為：

(2)

式中，μ≥0表示資本在綠色技術(shù)研發(fā)過(guò)程中的影響程度，0

由于綠色技術(shù)的使用會(huì)對(duì)正向產(chǎn)出產(chǎn)生一定的積極影響，故可將綠色技術(shù)納入到企業(yè)的產(chǎn)出函數(shù)中，則t時(shí)期企業(yè)的正向產(chǎn)出為：

P(t)=(ρ1K(t))aG(t)1-a

(3)

式中，a和(1-a)分別表示用于能源的投資和綠色技術(shù)對(duì)正向產(chǎn)出的影響，這里假定生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變。

企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中同時(shí)伴隨著負(fù)向產(chǎn)出(污染)的出現(xiàn)。學(xué)術(shù)界一般認(rèn)為污染與產(chǎn)出呈正相關(guān)關(guān)系[25-26]，本文將污染排放總量設(shè)定為正向產(chǎn)出的線性函數(shù)，線性系數(shù)設(shè)定為φ(G)>0，且污染排放隨著綠色技術(shù)水平的提高而下降，即φ’(G)<0。另一方面，企業(yè)在環(huán)境約束下生產(chǎn)，將ρ2K的資本用于治理污染。則t時(shí)期企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中的實(shí)際負(fù)向產(chǎn)出(污染)總量就是總污染排放量減去污染治理量，即：

N(t)=NT(t)-NH(t)=φ(G)P(t)-η(M)ρ2K(t)

(4)

式中，NT(t)表示總污染排放量，是正向產(chǎn)出的線性函數(shù)；NH(t)表示污染治理量，是企業(yè)污染治理投入的線性函數(shù)，η(M)>0是治污投入的線性系數(shù)，M表示污染治理技術(shù)水平。

3.模型構(gòu)建與分析

一般地，企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)是為了獲得最大利潤(rùn)，在這一目標(biāo)下選擇最優(yōu)的投入策略。假設(shè)企業(yè)正向產(chǎn)出價(jià)格為p1，負(fù)向產(chǎn)出不帶來(lái)收益，即價(jià)格為0；資本投入總量為(ρ1+ρ2+ρ3)K，則t時(shí)期企業(yè)利潤(rùn)函數(shù)為：

W(t)=p1·P(t)-(ρ1+ρ2+ρ3)K(t)

(5)

在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，企業(yè)生產(chǎn)不影響價(jià)格，由于污染作為負(fù)向產(chǎn)出具有負(fù)外部性，必然受到政府的管制。根據(jù)假設(shè)2，我們將企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中允許排放的污染限定為配額Q，則此情形下企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)耐度氩呗砸宰畲蠡麧?rùn)：

Max W=p1·P-(ρ1+ρ2+ρ3)K

s.t.φ(G)P(t)-η(M)ρ2K(t)≤Q

ρ1+ρ2+ρ3≤1

(6)

借助拉格朗日函數(shù)，這一最優(yōu)化問(wèn)題的一階條件為?L/?ρi=0,i=1,2,3。由(6)式可以看出，所求企業(yè)最有要素投入系數(shù)ρ1、ρ2、ρ3的表達(dá)式將異常復(fù)雜，因此本文考慮剔除污染配額或綠色技術(shù)的兩種簡(jiǎn)化模型。

在沒(méi)有污染配額限制時(shí)，(6)式中排除份額系數(shù)ρ2，求解可得企業(yè)最優(yōu)要素投入系數(shù)為：

(7)

不考慮綠色技術(shù)時(shí)，單位產(chǎn)出污染量不受綠色技術(shù)存量G的影響，固定為φ；正向產(chǎn)出函數(shù)簡(jiǎn)化為P=ρ1K，且(6)式中排除份額系數(shù)ρ3。此時(shí)，求解可得企業(yè)最優(yōu)要素投入系數(shù)為：

(8)

由式(7)、(8)兩式可知，用于能源要素的資本投入彈性(a)越大，能源投入對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的影響份額(ρ1)越大；相應(yīng)地，產(chǎn)出的綠色技術(shù)彈性(v)越大，綠色技術(shù)對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的影響份額(ρ3)越大。環(huán)境約束越強(qiáng)，即污染配額Q越小，能源投入對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的影響份額(ρ1)越小。這表明，隨著環(huán)境約束的強(qiáng)化，企業(yè)為了符合政府制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，不得不將更多的資本投入到污染治理之中，從而減少用于能源的資本投入。

四、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率影響因素的實(shí)證檢驗(yàn)

(一)指標(biāo)、變量和數(shù)據(jù)說(shuō)明

基于前文理論分析和數(shù)理推導(dǎo)，選取四個(gè)方面共十個(gè)變量指標(biāo)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

1.結(jié)構(gòu)稟賦因素。一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)，用第二產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的份額表示；二是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(PRS)，用國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的份額表示；三是能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(ECS)，用煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的份額表示；四是內(nèi)生稟賦結(jié)構(gòu)，用資本—?jiǎng)趧?dòng)之比的對(duì)數(shù)表示(ln(K/L))。

2.行為主體因素。一是政府行為，用政府財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示財(cái)政影響力(FEPR)，用環(huán)境污染治理投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示政府的環(huán)境影響力(IAPP)；二是企業(yè)行為(EB)，用工業(yè)二氧化硫排放量表示企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境自控能力。

3.外部沖擊因素。一是對(duì)外開(kāi)放程度(OD)，用外商直接投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示；二是技術(shù)進(jìn)步(TP)，用研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重表示。

4.發(fā)展水平指標(biāo)。用人均地區(qū)生產(chǎn)總值表示(PGDP)。由于能源使用情況與一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較高的相關(guān)性，通常經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)對(duì)高能耗、高污染能源的使用較少，能源利用程度也相對(duì)更高。因此，在分析全要素能源效率的影響因素時(shí)，地區(qū)發(fā)展水平指標(biāo)不可或缺。

所有自變量數(shù)據(jù)均采自中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社出版的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線11省市統(tǒng)計(jì)年鑒。

(二)模型選擇和設(shè)定

由于因變量全要素能源效率值不小于0，屬于受限制因變量，在建立面板數(shù)據(jù)回歸模型時(shí)采取Tobit模型較為合適。其基本形式如下：

(9)

在實(shí)際分析中，我們往往只能觀測(cè)到y(tǒng)，而觀測(cè)不到y(tǒng)*。根據(jù)二者的定義可知，在給定x的條件下，y和y*的密度是相同的。通過(guò)構(gòu)建每個(gè)觀測(cè)的極大似然函數(shù)，便可以估算出系數(shù)β。

基于上述分析，本文利用Tobit模型構(gòu)建長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率影響因素面板數(shù)據(jù)模型如下：

TFEEit=α+β1PGDPit+β2ISit+β3PRSit+β4ECSit+β5ln(K/L)+β6FEPRit+β7IAPPit+β8EBit+β9ODit+β10TPit+εit

(10)

式中，TFEEit表示第i個(gè)地區(qū)在第t年的全要素能源效率，其他變量含義如上文所述，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(三)實(shí)證結(jié)果及分析

基于11省市1999-2013年的面板數(shù)據(jù)，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率影響因素的Tobit模型回歸結(jié)果如表1所示。

表1　長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率影響因素回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示回歸系數(shù)在1%、5%、10%水平上顯著，sigma_u和sigma_e表示Tobit模型的規(guī)模參數(shù)。

根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果可知：

首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率具有顯著的負(fù)向作用，與理論預(yù)期和有些學(xué)者的研究成果并不一致[27-28]，但這卻表明了長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的粗放，最近十幾年的實(shí)際發(fā)展過(guò)程也印證了這一結(jié)論。整體來(lái)看，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶人均地區(qū)生產(chǎn)總值(PGDP)每提升1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)使全要素能源效率(TFEE)下降0.0893%。從上、中、下游實(shí)證結(jié)果來(lái)看，中游地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)全要素能源效率的負(fù)面影響程度最高，PGDP每提升1個(gè)百分點(diǎn)導(dǎo)致TFEE下降0.2146%，上游地區(qū)受到的負(fù)面沖擊最小，PGDP每提升1個(gè)百分點(diǎn)使TFEE下降0.0191%，不同地區(qū)間人均地區(qū)生產(chǎn)總值對(duì)全要素能源效率的不同影響程度反映出各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式稍有差異，但整體仍是粗放的。

其次，結(jié)構(gòu)稟賦因素對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的影響方向和程度表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體和中、上游地區(qū)全要素能源效率呈顯著負(fù)相關(guān)，但與下游地區(qū)呈顯著正相關(guān)；第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的份額每上升1個(gè)百分點(diǎn)使長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體和上、中游地區(qū)TFEE分別下降0.0193%和0.6432%、0.7180%，卻使下游地區(qū)TFEE提高0.1722%。由于第二產(chǎn)業(yè)是能源消費(fèi)的主要行業(yè)，其在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中所占的份額越高就意味著越高的能源消費(fèi)基數(shù)，在其他因素不變的情況下，第二產(chǎn)業(yè)份額上升往往導(dǎo)致能源效率下降。第二，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(ECS)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及其上、中、下游全要素能源效率均呈顯著負(fù)相關(guān)。煤炭是目前我國(guó)最主要的消費(fèi)能源，但它并不屬于清潔能源，也不如風(fēng)能、水能、太陽(yáng)能、天然氣等能源高效，其大量使用必然導(dǎo)致能源效率下降。煤炭在能源結(jié)構(gòu)中的份額每上升1個(gè)百分點(diǎn)分別導(dǎo)致長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體及上、中、下游地區(qū)TFEE下降0.0260%和0.0903%、0.1754%、0.1432%。第三，內(nèi)生稟賦結(jié)構(gòu)(ln(K/L))與全要素能源效率呈顯著正相關(guān)。這和理論預(yù)期相一致，資本深化往往使得其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素替代作用增強(qiáng)，減少高消耗生產(chǎn)要素的使用，從而促進(jìn)能源效率提高。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶資本-勞動(dòng)之比的對(duì)數(shù)每提升1個(gè)百分點(diǎn)推動(dòng)全要素能源效率提高0.0377%，這種推動(dòng)作用對(duì)下游地區(qū)的影響尤為明顯，達(dá)到0.0797%。第四，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)全要素能源效率的影響不顯著。傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)上，國(guó)有企業(yè)掌握國(guó)家經(jīng)濟(jì)核心命脈，在能源領(lǐng)域尤其突出，高能耗、高污染往往伴隨著國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展。近年來(lái)，隨著改革力度的增強(qiáng)，國(guó)有企業(yè)管理體制、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)方式發(fā)生了深刻變化，對(duì)能源的利用效率也在一定程度上得到改善。之所以這一因素對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率影響不顯著，可能是國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)程中傳統(tǒng)生產(chǎn)方式仍未出現(xiàn)根本性的轉(zhuǎn)變。

再次，作為重要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主體，政府和企業(yè)行為對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的變化具有差異化的影響。第一，政府財(cái)政支出(FEPR)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶TFEE的影響并不顯著，主要原因可能在于選取的財(cái)政支出指標(biāo)屬于綜合性指標(biāo)，無(wú)法直接反映在能源管理方面的支出。政府環(huán)境污染治理投資(IAPP)則對(duì)全要素能源效率具有顯著的正效應(yīng)，IAPP每提高1個(gè)百分點(diǎn)推動(dòng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶TFEE提高0.4796%；政府IAPP對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶中游地區(qū)TFEE的影響最為顯著，IAPP每提高1個(gè)百分點(diǎn)使TFEE提高5.7035%，能源效率的變化對(duì)環(huán)境治理投資的反應(yīng)極其敏感。第二，企業(yè)生產(chǎn)行為與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體全要素能源效率呈顯著負(fù)相關(guān)，但與下游地區(qū)呈正相關(guān)。工業(yè)二氧化硫排放量每提高1個(gè)百分點(diǎn)會(huì)導(dǎo)致長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體TFEE下降0.0256%，上、中游地區(qū)分別下降0.1184%和0.1128%，下游地區(qū)則提升0.0372%。

最后，在外部沖擊因素方面，對(duì)外開(kāi)放程度(OD)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率整體及上、中游地區(qū)呈顯著負(fù)相關(guān)，而與下游地區(qū)呈顯著正相關(guān)。形成這一局面的原因主要在于各地區(qū)招商引資水平存在差異：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體處于承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移快速發(fā)展階段，招商引資層次較低，缺乏外商投資的準(zhǔn)入門檻，導(dǎo)致過(guò)多高污染、高能耗外商企業(yè)的進(jìn)入，從而造成能源效率下降；而下游地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放時(shí)間已久，在引入外來(lái)資金方面已形成較完善的管理制度體系，引入的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)多屬于技術(shù)和資金密集型，不會(huì)造成能源效率的下降。技術(shù)進(jìn)步(TP)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體和下游地區(qū)全要素能源效率的影響顯著且呈正相關(guān)，但對(duì)中、上游地區(qū)TFEE的影響不顯著，這主要可能緣于下游地區(qū)科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平較高且在能源領(lǐng)域的應(yīng)用廣泛，而中、上游地區(qū)科技發(fā)展仍相對(duì)落后，對(duì)能源利用效率的影響力微弱。

六、結(jié)論與政策建議

(一)主要結(jié)論

1.長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率在近15年期間總體呈下降趨勢(shì)，11省(市)際之間全要素能源效率的差異較大，下游地區(qū)全要素能源效率有所改善，而上、中游地區(qū)惡化態(tài)勢(shì)較為嚴(yán)峻。

2.由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)圆粡氐祝L(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)其全要素能源效率產(chǎn)生負(fù)向作用，中游地區(qū)受到的負(fù)向沖擊最為顯著，上游和下游地區(qū)全要素能源效率下降幅度次之。

3.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體全要素能源效率呈負(fù)相關(guān)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶下游地區(qū)全要素能源效率卻具有推動(dòng)作用；具有內(nèi)生決定作用的資本-勞動(dòng)稟賦對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率具有顯著的促進(jìn)作用，尤其體現(xiàn)在下游經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)；產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的影響不顯著。

4.政府和企業(yè)在實(shí)際發(fā)展中對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率均具有重要影響，政府寬泛的財(cái)政支出并不會(huì)對(duì)全要素能源效率產(chǎn)生直接作用，但其對(duì)環(huán)境污染治理的投入越大，越能顯著改善地區(qū)全要素能源效率，而企業(yè)在生產(chǎn)中往往出于自利的原因造成污染的排放，從而不利于全要素能源效率的改善。

5.在外部沖擊方面，雖然長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶對(duì)外開(kāi)放程度日益提高，但缺乏對(duì)引入資金的高規(guī)格門檻審定，造成過(guò)多的高污染、高能耗企業(yè)進(jìn)入，從而對(duì)全要素能源效率產(chǎn)生負(fù)向作用；而技術(shù)進(jìn)步盡管對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中游地區(qū)全要素能源效率的影響不顯著，但對(duì)下游地區(qū)的推動(dòng)作用十分強(qiáng)勁，整體上仍與長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率呈正相關(guān)。

(二)政策建議

1.加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向質(zhì)量效率型轉(zhuǎn)變。根據(jù)理論預(yù)期，一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對(duì)清潔能源的偏好越強(qiáng)，從而地區(qū)全要素能源效率越高。但實(shí)證結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶及其上、中、下游地區(qū)全要素能源效率均產(chǎn)生負(fù)向作用，這反映出長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍建立在高能耗、高污染的傳統(tǒng)發(fā)展方式之上。要改善長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶當(dāng)前能源低效率現(xiàn)狀，必須適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從規(guī)模速度型粗放增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長(zhǎng)，積極實(shí)行能源消耗總量、能源消耗強(qiáng)度雙控行動(dòng)，開(kāi)展能效領(lǐng)跑者引領(lǐng)行動(dòng)，促進(jìn)能源節(jié)約集約高效利用。推行合同能源管理，實(shí)施企業(yè)節(jié)能行動(dòng)，通過(guò)采取新設(shè)備、新技藝提高能源使用效率，充分挖掘高能耗產(chǎn)業(yè)的節(jié)能潛力，推動(dòng)形成綠色發(fā)展方式，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益，推進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶生態(tài)文明建設(shè)，示范引領(lǐng)全國(guó)大河流域生態(tài)文明建設(shè)。

2.不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線省市大都處于工業(yè)化加速發(fā)展階段，尤其是長(zhǎng)江中、上游地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍以第二產(chǎn)業(yè)為主。第二產(chǎn)業(yè)是煤炭等化石能源消耗的主戰(zhàn)場(chǎng)，也是能源消費(fèi)和環(huán)境污染的主要行業(yè)，必然對(duì)全要素能源效率產(chǎn)生一定的制約作用。能源消費(fèi)中煤炭比例居高不下現(xiàn)象是目前長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率低下的重要原因。要提高長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率，一方面，必須推動(dòng)沿線11省市大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，大幅提高服務(wù)業(yè)比重，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；堅(jiān)定不移地實(shí)施主體功能區(qū)制度，立足主體功能區(qū)定位，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理布局和有序轉(zhuǎn)移，推動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向“三高”(高端、高效、高附加值)轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)“三類產(chǎn)業(yè)”(高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè))對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用，推動(dòng)江淮地區(qū)、長(zhǎng)江中游地區(qū)、成渝地區(qū)、黔中地區(qū)、滇中地區(qū)等國(guó)家層面重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，全面加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)發(fā)展能力，科學(xué)承接國(guó)際及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，構(gòu)建分工協(xié)作的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。另一方面，推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)方式革命，積極發(fā)展風(fēng)能、太陽(yáng)能、生物質(zhì)能、水能等清潔能源，在長(zhǎng)江中上游地區(qū)有序開(kāi)發(fā)天然氣、頁(yè)巖氣，在長(zhǎng)江中下游地區(qū)科學(xué)選址、安全高效發(fā)展核電，建設(shè)清潔低碳、安全高能的現(xiàn)代能源體系；提高非化石能源比重，推動(dòng)煤炭等化石能源清潔高效利用。

3.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展。雖然實(shí)證分析結(jié)果顯示技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶整體全要素能源效率的影響并不顯著，但并不意味著全要素能源效率的提高不需要科技創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步。事實(shí)上，國(guó)內(nèi)外諸多實(shí)踐案例均表明，科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各領(lǐng)域起著日益重要的作用，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶下游地區(qū)全要素能源效率影響因素回歸結(jié)果的高度顯著也印證了這一論斷。本文實(shí)證結(jié)果之所以出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的影響整體不顯著，最主要的原因可能在于傳統(tǒng)粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式下技術(shù)進(jìn)步作用尚未得到充分發(fā)揮。因此，未來(lái)改善長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率必須踐行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把發(fā)展基點(diǎn)置于創(chuàng)新上，從區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等層面形成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的“合力”，全面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展，夯實(shí)提高全要素能源效率的根基。加強(qiáng)創(chuàng)新型省份、創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新型城區(qū)、創(chuàng)新型園區(qū)建設(shè)，構(gòu)筑創(chuàng)新型區(qū)域譜系。實(shí)施工業(yè)強(qiáng)基工程、智能制造工程，構(gòu)建新型制造體系，淘汰落后產(chǎn)能，化解過(guò)剩產(chǎn)能，促進(jìn)制造業(yè)提質(zhì)增效升級(jí)發(fā)展。發(fā)展壯大先進(jìn)制造業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)優(yōu)質(zhì)高效發(fā)展，拓展產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間。強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體和主導(dǎo)作用，支持創(chuàng)新型企業(yè)、科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，加強(qiáng)官產(chǎn)學(xué)研合作，建設(shè)一批國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，推進(jìn)上海建成具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，推動(dòng)南京、合肥、武漢、重慶、成都等中心城市建成具有全國(guó)影響力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心。

4.強(qiáng)化政府在能源環(huán)境領(lǐng)域的服務(wù)和監(jiān)管職能。實(shí)證分析結(jié)果和發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)均表明政府行為在全要素能源效率的變化中具有重要作用，企業(yè)行為受市場(chǎng)作用的左右往往具有負(fù)的外部性，尤其是在能源消耗和環(huán)境污染領(lǐng)域，因此迫切需要政府合理適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控，為全要素能源效率的改善提供服務(wù)和監(jiān)管。一方面，政府必須制定具有激勵(lì)性的清潔能源利用政策，加大對(duì)環(huán)境污染治理的投資力度；另一方面，政府需要制定優(yōu)化開(kāi)發(fā)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向目錄、重點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向目錄、重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入負(fù)面清單，嚴(yán)控高能耗、高污染企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)節(jié)能減排工作的監(jiān)管力度。

5.加強(qiáng)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶協(xié)同合作。從長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率的空間分異來(lái)看，有必要強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶沿線省市、上中下游地區(qū)在生態(tài)環(huán)境和能源利用等領(lǐng)域的協(xié)同合作，促進(jìn)未來(lái)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶全要素能源效率提速、協(xié)調(diào)發(fā)展。一是必須著力保證下游地區(qū)全要素能源效率穩(wěn)中有升，充分發(fā)揮其對(duì)中、上游地區(qū)能源效率的輻射帶動(dòng)作用；二是促進(jìn)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶上、中、下游各類生產(chǎn)要素的有效流動(dòng)，打破阻礙地區(qū)間全要素能源效率協(xié)同提高的要素壁壘；三是建立全流域能源利用和環(huán)境污染協(xié)同治理機(jī)制平臺(tái)，從頂層設(shè)計(jì)上謀劃全要素能源效率改善之策。

參考文獻(xiàn)：

[1]PATTERSON M.What is energy efficiency?— Concepts，indicators and methodological issues [J].Energy Policy，1996，24(5)：377-390.

[2]史丹.中國(guó)能源效率的地區(qū)差異與節(jié)能潛力分析[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006(10)：49-58.

[3]樊茂清，任若恩，陳高才.技術(shù)變化、要素替代和貿(mào)易對(duì)能源強(qiáng)度影響的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2010 (1)：237-258.

[4]李蘭冰.中國(guó)全要素能源效率評(píng)價(jià)與解構(gòu)——基于“管理—環(huán)境”雙重視角[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012(6)：57-69.

[5]王兆華，豐超.中國(guó)區(qū)域全要素能源效率及其影響因素分析——基于2003-2010年的省際面板數(shù)據(jù)[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2015(6)：1361-1372.

[6]范丹，王維國(guó).中國(guó)省際工業(yè)全要素能源效率——基于四階段DEA和Bootstrapped DEA [J].系統(tǒng)工程，2013(8)：72-80.

[7]Hu Jinli，Wang Shichuan.Total factor energy efficiency of regions in China [J].Energy Policy，2006，34(17)：3206-3217.

[8]師博，沈坤榮.政府干預(yù)、經(jīng)濟(jì)集聚與能源效率[J].管理世界，2013(10)：6-18+187.

[9]龐瑞芝.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間中國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)與全要素能源效率[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009(3)：49-58.

[10]汪克亮.基于非參數(shù)前沿方法的中國(guó)省際全要素能源效率研究[D].天津：天津大學(xué)，2011.

[11]張偉，吳文元.基于環(huán)境績(jī)效的長(zhǎng)三角都市圈全要素能源效率研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011(10)：95-109.

[12]岳良文，武春友，張米爾.綠色增長(zhǎng)視角下的全要素能源效率評(píng)價(jià)方法研究[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2014(10)：24-31.

[13]陳關(guān)聚.中國(guó)制造業(yè)全要素能源效率及影響因素研究——基于面板數(shù)據(jù)的隨機(jī)前沿分析[J].中國(guó)軟科學(xué)，2014(1)：180-192.

[14]范如國(guó)，羅明.中國(guó)能源效率演化中的異質(zhì)性特征及反彈效應(yīng)影響[J].經(jīng)濟(jì)管理，2014(6)：1-12.

[15]陳德敏，張瑞.環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)全要素能源效率的影響——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2012(4)：49-65.

[16]楊騫，劉華軍.技術(shù)進(jìn)步對(duì)全要素能源效率的空間溢出效應(yīng)極其分解[J].經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2014(6)：54-62.

[17]張兵兵，朱晶.出口對(duì)全要素能源效率的影響研究——基于中國(guó)37個(gè)工業(yè)行業(yè)視角的經(jīng)驗(yàn)分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2015(4)：56-65.

[18]趙領(lǐng)娣，蘭佳駒，張磊.人力資本與全要素能源效率[J].科技管理研究，2015(14)：198-205.

[19]冉啟英，陳榮翼.所有制結(jié)構(gòu)對(duì)全要素能源效率的影響研究[J].新疆師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2015(5)：112-117.

[20]ANDERSON P，PETERSEN N C.A procedure for ranking efficient units in data envelopment analysis [J].Management Science，1993，39(10)：1261-1264.

[21]FARRELL M J.The measurement of productive efficiency [J].Journal of the Royal Statistical Society，1957，120(3)：253-290.

[22]吳延瑞.生產(chǎn)率對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)：新的估計(jì)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)，2008(3)：827-842.

[23]HALL R，JONES C.Why do some countries produce so much more output per worker than others?[J].The Quarterly Journal of Economics，1999，114(1)：83-115.

[24]BECKERMAN W.Economic growth and the environment：Whose growth?Whose environment?[J].World Development，1992，20(4)：481-496.

[25]SELDEN T M，Song D.Environmental quality and development：Is there a Kuznets curve for air pollution emissions?[J].Journal of Environmental Economics and Management，1994，27(2)：147-162.

[26]張成，陸旸，郭路，等.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步[J].經(jīng)濟(jì)研究，2011(2)：113-124.

[27]林柏強(qiáng)，杜克銳.要素市場(chǎng)扭曲對(duì)能源效率的影響[J].經(jīng)濟(jì)研究，2013(9)：125-136.

[28]胡秋陽(yáng).回彈效應(yīng)與能源效率政策的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)選擇[J].經(jīng)濟(jì)研究，2014(2)：128-140.

(本文責(zé)編：辛城)

Analysis on Influencing Factors of Total Factor Energy Efficiency in the Yangtze River Economic Belt under Environmental Constraints

WU Chuan-Qing1，2，DONG Xu1

(1.SchoolofEconomicandManagement，WuhanUniversity，Wuhan430072，China;2.CenterforRegionalEconomicsResearch，WuhanUniversity，Wuhan430072，China)

Abstract：Total factor energy efficiency is an important indicator measuring economy development quality under the lack of energy and environment press.This paper measures TFEE in the Yangtze River economic belt by super DEA model and Malmquist-Luenberger index，and then analysis the general mechanism that how environment influent TFEE，and construct a theoretical model to explain TFEE based on endogenous growth theory.Empirical analysis based on panel data Tobit model shows that the level of economic development，industrial structure，energy consumption structure，enterprise behavior and the degree of opening up，government’s environmental pollution control investment，capital-labor endowment structure and technological progress are main factors on TFEE in the Yangtze River economic belt.In the future，we must take effective and various measures from the aspects such as national strategy，market，government and regional cooperation to improve TFEE in the Yangtze River economic belt.

Key words:the Yangtze River economic belt；total factor energy efficiency；environmental constraints；Malmquist-Luenberger index；influencing factors

中圖分類號(hào)：F205

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2016)03-0073-11

作者簡(jiǎn)介：吳傳清(1967-)，男，湖北石首人，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，武漢大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心主任，博士，研究方向：城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展戰(zhàn)略與政策體系研究”(15ZDA020)。

收稿日期：2015-09-05修回日期：2016-01-20