論學(xué)術(shù)自由*

●葛宇寧

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論學(xué)術(shù)自由*

●葛宇寧

摘要：學(xué)術(shù)研究的目標(biāo)是真理和知識(shí)，而學(xué)術(shù)自由是要保護(hù)這種活動(dòng)，使學(xué)術(shù)主體能夠免受外在干擾和壓制，從而自主地開(kāi)展學(xué)術(shù)活動(dòng)。學(xué)術(shù)自由的存在有其合理性，這種合理性主要體現(xiàn)在認(rèn)識(shí)、政治、道德、人性四個(gè)方面。學(xué)術(shù)自由本身不是一種絕對(duì)的自由，它也有自己的邊界。學(xué)術(shù)自由的“四至”分別是人類(lèi)根本之倫理、學(xué)術(shù)過(guò)程之規(guī)范、與公民自由之區(qū)分和良善之法律。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)自由學(xué)術(shù)研究學(xué)術(shù)主體

葛宇寧/河南理工大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師，哲學(xué)博士，主要研究方向?yàn)轳R克思主義哲學(xué)與高等教育哲學(xué)

在當(dāng)代中國(guó)，高校過(guò)于行政化的弊端導(dǎo)致學(xué)術(shù)嚴(yán)重功利化，以致學(xué)術(shù)自由問(wèn)題被“擱置”了起來(lái)。然而隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)入“新常態(tài)”，高等教育和學(xué)術(shù)研究也將逐漸適應(yīng)“新常態(tài)”，學(xué)術(shù)研究將逐漸褪去它那濃厚的功利化、行政化的外衣，回歸它的本質(zhì)即對(duì)真理的追求，實(shí)現(xiàn)人類(lèi)知識(shí)的創(chuàng)新。在這種情況下，學(xué)術(shù)自由也必將作為一個(gè)重要的話(huà)題被人們重新提出來(lái)。

一、何為學(xué)術(shù)自由

雖然學(xué)術(shù)自由是一個(gè)古老的話(huà)題，有很多思想家和學(xué)者對(duì)它進(jìn)行了界定，然而人們?cè)趯W(xué)術(shù)自由的真義上卻遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)成一致意見(jiàn)，依然眾說(shuō)紛紜，莫衷一是。比如對(duì)學(xué)術(shù)自由的主體即誰(shuí)享有學(xué)術(shù)自由的問(wèn)題就是如此。一些學(xué)者把學(xué)術(shù)自由的主體限制為大學(xué)教師。[1]杜威就明確認(rèn)為，學(xué)術(shù)自由就是大學(xué)教師“在高等學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中講授真知，證明真理或直接研究真理的自由，這種自由是不應(yīng)受政治、官僚、宗教權(quán)威干涉的”。[2]持這種觀點(diǎn)的學(xué)者一般都是大學(xué)教師，對(duì)大學(xué)共同體的學(xué)術(shù)研究自由比較關(guān)注。當(dāng)然，也有一部分學(xué)者把學(xué)術(shù)自由的主體進(jìn)行了擴(kuò)大，美國(guó)哲學(xué)家胡克就認(rèn)為只要是從事科學(xué)研究、專(zhuān)業(yè)上夠資格的人都應(yīng)該享有學(xué)術(shù)自由。[3]因此，在談?wù)搶W(xué)術(shù)自由的其他問(wèn)題之前，還有必要對(duì)學(xué)術(shù)自由本身的內(nèi)涵進(jìn)行界定，只有通過(guò)有效的分析，我們才能避免在這個(gè)概念問(wèn)題上產(chǎn)生不必要的分歧。

學(xué)術(shù)自由本身可以分解為學(xué)術(shù)和自由兩個(gè)問(wèn)題，學(xué)術(shù)自由也即從事學(xué)術(shù)研究的自由。學(xué)術(shù)研究是一種特定的活動(dòng)，它的目標(biāo)是真理和知識(shí)，為的是實(shí)現(xiàn)一種知識(shí)創(chuàng)新。它大體上有四個(gè)基本特征：其一是探索性，它要面對(duì)未知的領(lǐng)域，對(duì)已有知識(shí)的重復(fù)不是學(xué)術(shù)研究，把已有知識(shí)傳授給別人那是教學(xué)，當(dāng)然對(duì)已有知識(shí)的重新組合加工形成新知識(shí)的過(guò)程，從本質(zhì)上說(shuō)也是學(xué)術(shù)研究。其二，學(xué)術(shù)研究具有創(chuàng)造性，也就是它的理想和目標(biāo)是把“未知”的東西變?yōu)椤耙阎钡臇|西，把人類(lèi)對(duì)“世界”和“社會(huì)”的“理想”變?yōu)椤艾F(xiàn)實(shí)”，成為人們能夠把握的“世界”。其三，學(xué)術(shù)研究具有繼承性，它不能憑空創(chuàng)造。它需要對(duì)人類(lèi)已經(jīng)創(chuàng)造的知識(shí)和文明進(jìn)行繼承，同時(shí)在已有知識(shí)積累的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的發(fā)展，繼承前人的事業(yè)，開(kāi)拓今人的事業(yè)。其四，學(xué)術(shù)研究講究論證。論證和證明是學(xué)術(shù)的重要特征，凡是只提出觀點(diǎn)和理論而不給出論證和說(shuō)明的都不是學(xué)術(shù)，這種活動(dòng)也不是學(xué)術(shù)研究。

學(xué)術(shù)自由是自由的一種，也是一種特定的自由。對(duì)自由的理解本身就會(huì)影響對(duì)學(xué)術(shù)自由的理解。以研究自由問(wèn)題見(jiàn)長(zhǎng)的以賽亞·柏林認(rèn)為自由的概念有兩種，一種是消極的自由，一種是積極的自由。消極的自由是免于恐懼、免于被干涉等的自由，是一個(gè)人被允許做他有能力做的事，做他愿意做的事，而不受干涉的自由。而積極的自由則是自己有權(quán)利去決定做某事的自由，控制權(quán)掌握在自己手中。[4]柏林提出兩種自由的概念，目的本是為了說(shuō)明人類(lèi)社會(huì)眾多價(jià)值之間的不可公度性，因此我們應(yīng)該主張價(jià)值多元論。然而，柏林的兩種自由概念運(yùn)用到我們對(duì)學(xué)術(shù)自由的理解上，卻是在某種意義上實(shí)現(xiàn)了公度性，二者正是學(xué)術(shù)自由的兩個(gè)方面，合在一起才是真正的“學(xué)術(shù)自由”。學(xué)術(shù)自由的一方面就是消極自由，指學(xué)術(shù)主體在從事學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)不受無(wú)端干涉，同時(shí)要免于因?yàn)閺氖聦W(xué)術(shù)研究活動(dòng)而被免職、迫害等各種威脅和懲罰。另一方面，學(xué)術(shù)自由也有積極的層面，那就是學(xué)術(shù)主體在學(xué)術(shù)研究中具有主體性、自主性，自己有權(quán)選擇自己的研究范圍、主題，憑借自己的學(xué)術(shù)興趣來(lái)選擇自己的研究領(lǐng)域。

隨著我們對(duì)學(xué)術(shù)自由的詳細(xì)分析，我們可以對(duì)學(xué)術(shù)自由本身的一些特征做出界定。

其一，學(xué)術(shù)自由是一種追求真理和知識(shí)的自由。這是學(xué)術(shù)自由的行為特征，即學(xué)術(shù)自由賦予的是學(xué)術(shù)主體從事知識(shí)創(chuàng)新、尋求真理的自由，而且只有這種活動(dòng)和行為才能享受學(xué)術(shù)自由。一切和這一行為特征相違背的活動(dòng)都不能享受學(xué)術(shù)自由。比如把學(xué)術(shù)作為謀求政治權(quán)力、商業(yè)利益、宗教利益的行為，都不是真正的學(xué)術(shù)研究，他們?cè)谥R(shí)的追求中和真理的判定中很難遵循價(jià)值中立的態(tài)度，其行為本身往往是敗壞知識(shí)，傳播謬誤的。有時(shí)候他們甚至是學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)自由的敵人，比如運(yùn)用政治權(quán)力、宗教信仰、資本來(lái)壓制學(xué)術(shù)自由。無(wú)論如何，“學(xué)術(shù)自由的公開(kāi)或隱藏的敵人的教授在任何情況下都無(wú)權(quán)享受它的保護(hù)，……，自衛(wèi)法律禁止把自由給予那些想摧毀它的人?！盵5]

其二，學(xué)術(shù)自由的主體是一切把學(xué)術(shù)研究作為自己的事業(yè)，把追求知識(shí)和真理作為自己探索目的的人。如前所述，人們?cè)趯W(xué)術(shù)研究主體上存在著分歧，很多學(xué)者都把學(xué)術(shù)的主體限制在大學(xué)教師身上，這和近代大學(xué)的崛起及其地位的提高有關(guān)。在現(xiàn)代，大學(xué)已經(jīng)成為社會(huì)的核心組成部分，它承擔(dān)著傳授知識(shí)、社會(huì)啟蒙、創(chuàng)造知識(shí)、堅(jiān)守文化等重要職能。它在知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)創(chuàng)新中的地位是無(wú)可替代的。但我們也應(yīng)該看到，現(xiàn)代社會(huì)也有許多的專(zhuān)門(mén)研究機(jī)構(gòu)和組織在從事著科學(xué)研究，而且許多企業(yè)也有自己的專(zhuān)門(mén)研究機(jī)構(gòu)。另外也不可否認(rèn)，還有一些個(gè)人在從事著同樣的活動(dòng)，他們是學(xué)術(shù)研究的“個(gè)體戶(hù)”。這些把學(xué)術(shù)研究作為自己的事業(yè)，把追求知識(shí)和真理作為自己探索目的的人都應(yīng)該平等地享受學(xué)術(shù)自由的保護(hù)，他們都是學(xué)術(shù)共同體的成員。

其三，學(xué)術(shù)自由是一種權(quán)利，這種權(quán)利是和責(zé)任不可分離的。對(duì)于學(xué)術(shù)研究主體來(lái)說(shuō)，一方面他有權(quán)拒絕他人和團(tuán)體的無(wú)端干涉，另一方面他有權(quán)自己做主即“凡事由己”。而權(quán)利是和責(zé)任相聯(lián)系的，有權(quán)利就會(huì)伴隨著相應(yīng)的責(zé)任。只是學(xué)術(shù)自由的權(quán)利性質(zhì)比較特殊，它主要是一種道義上的權(quán)利，當(dāng)然也有法律層面上的權(quán)利之意，比如我國(guó)高等教育法第十條就明確規(guī)定：“國(guó)家依法保障高等學(xué)校中的科學(xué)研究，文學(xué)藝術(shù)創(chuàng)作和其他文化活動(dòng)的自由?！钡桥c高等教育法規(guī)定的這種權(quán)利相伴隨的是他者的責(zé)任，此處主要是國(guó)家和政府的責(zé)任，即國(guó)家有責(zé)任保障學(xué)術(shù)自由。而我們講的和學(xué)術(shù)自由密不可分的責(zé)任主要是學(xué)術(shù)主體的責(zé)任，也即學(xué)術(shù)主體在享受學(xué)術(shù)自由時(shí)所需要擔(dān)負(fù)的責(zé)任，和學(xué)術(shù)自由的權(quán)利一樣，學(xué)術(shù)主體要擔(dān)負(fù)的責(zé)任也主要是道義責(zé)任，即倫理上的合理限制。

其四，學(xué)術(shù)自由從本質(zhì)上說(shuō)主要是一種思想自由。學(xué)術(shù)自由的終極是思想自由，也就是學(xué)術(shù)主體在從事具體學(xué)術(shù)研究時(shí)，他在思想上不受任何外在干擾，“無(wú)他”也“無(wú)我”，完全達(dá)到了一種自由自在的狀態(tài)，僅僅聽(tīng)從真理和知識(shí)的“召喚”。如果需要，學(xué)術(shù)主體可以對(duì)現(xiàn)有的各種知識(shí)和信念進(jìn)行無(wú)條件的、不受阻礙的批判。

二、學(xué)術(shù)自由的合理性

學(xué)術(shù)自由之所以能在人類(lèi)文明發(fā)展中成為一個(gè)重要主題和經(jīng)典問(wèn)題，主要是因?yàn)閷W(xué)術(shù)自由有它的“合理土壤”。在學(xué)術(shù)自由的合理性方面，杜威主張有兩點(diǎn)，一是認(rèn)識(shí)上的，學(xué)術(shù)自由是發(fā)現(xiàn)真理、傳播真理的必要條件；二是政治上的，學(xué)術(shù)自由和民主社會(huì)密不可分，是民主的重要組成部分，它能拱衛(wèi)民主制度。[6]關(guān)于學(xué)術(shù)自由合理性的最經(jīng)典論述莫過(guò)于約翰· S·布魯貝克的《高等教育哲學(xué)》，在其中他認(rèn)為：“學(xué)術(shù)自由的合理性至少基于三個(gè)支點(diǎn)：認(rèn)識(shí)的、政治的、道德的?！盵7]筆者認(rèn)為除了這三點(diǎn)，還有人性上的，也即人性本身也是學(xué)術(shù)自由存在的合理性。

其一，是認(rèn)識(shí)上的。如前所述學(xué)術(shù)研究的目標(biāo)是真理和知識(shí)，是要實(shí)現(xiàn)一種知識(shí)創(chuàng)新。那么追求真理就必須保證真理和知識(shí)的客觀性，其判斷只能依據(jù)知識(shí)本身。換句話(huà)說(shuō)，“為了保證知識(shí)的準(zhǔn)確和正確，學(xué)者的活動(dòng)必須只服從真理的標(biāo)準(zhǔn)，而不受任何外界的壓力，如教會(huì)、國(guó)家或經(jīng)濟(jì)利益的影響。”[8]一旦我們的學(xué)術(shù)研究受到外在壓力的干擾，我們就很難保證認(rèn)識(shí)的客觀性和真理性，這些認(rèn)識(shí)很可能淪落為只為某些團(tuán)體服務(wù)的“偽知識(shí)”、“偽真理”。另外，學(xué)術(shù)研究是一種高深的學(xué)問(wèn)，除非具備相關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)背景和技術(shù)特長(zhǎng)，否則無(wú)法參與進(jìn)入。學(xué)術(shù)問(wèn)題的爭(zhēng)論和分歧只能是學(xué)術(shù)界內(nèi)部的事情，也只能在內(nèi)部通過(guò)一種“辯論文明”來(lái)解決。正如有學(xué)者所言：“在知識(shí)的問(wèn)題上，應(yīng)該讓專(zhuān)家單獨(dú)解決這一領(lǐng)域中的問(wèn)題。他們應(yīng)該是一個(gè)自治團(tuán)體?！盵9]在這個(gè)問(wèn)題上，我們過(guò)去犯了很多的錯(cuò)誤，尤其在“十年文革”期間，很多學(xué)術(shù)問(wèn)題都被當(dāng)成了政治問(wèn)題，導(dǎo)致整個(gè)民族的科學(xué)研究幾乎陷入癱瘓狀態(tài)。今天我們?cè)诤芏鄬W(xué)術(shù)領(lǐng)域依然存在著“外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行”、“外行評(píng)判內(nèi)行”問(wèn)題，嚴(yán)重的“學(xué)術(shù)行政化”和“管理官僚化”是制約學(xué)術(shù)研究的重要瓶頸，這不能不引起我們的認(rèn)真反思。

學(xué)術(shù)研究具有探索性和創(chuàng)造性，也就是說(shuō)，它具有很多的未知性，如果我們事先對(duì)其進(jìn)行多方面的限制，劃定條條框框，很可能會(huì)窒息學(xué)術(shù)研究的生命，甚至取消學(xué)術(shù)研究本身。學(xué)術(shù)研究在某個(gè)方面也是一個(gè)不斷創(chuàng)造驚喜的活動(dòng)，它經(jīng)常會(huì)在我們意想不到甚至判定已經(jīng)終結(jié)的領(lǐng)域結(jié)出豐碩的果實(shí)。對(duì)此，被稱(chēng)為自由的捍衛(wèi)者，曾任美國(guó)首席大法官的沃倫有著深刻的洞見(jiàn)，他在斯威澤與新罕布什爾州訴訟案中總結(jié)說(shuō)：“對(duì)于我們的學(xué)院和大學(xué)的理智領(lǐng)袖橫加任何束縛都會(huì)葬送我們國(guó)家的未來(lái)。任何教育領(lǐng)域都沒(méi)有被人們認(rèn)識(shí)的如此深刻，以至于不再能取得新的發(fā)現(xiàn)?！盵10]

其二，是政治上的。學(xué)術(shù)自由還關(guān)乎著現(xiàn)代的政治。學(xué)術(shù)自由和民主社會(huì)是息息相關(guān)的兩種事物，學(xué)術(shù)自由依賴(lài)于民主社會(huì)的環(huán)境，民主社會(huì)依賴(lài)于學(xué)術(shù)自由的保證。古希臘之所以會(huì)有空前繁榮的古希臘哲學(xué)，這與當(dāng)時(shí)的古希臘是奴隸制民主社會(huì)的狀態(tài)有關(guān)，如果沒(méi)有這種民主，就不會(huì)有學(xué)術(shù)自由，也就不會(huì)有蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德等哲學(xué)家了。中國(guó)古代的春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期之所以會(huì)出現(xiàn)百家爭(zhēng)鳴的“學(xué)術(shù)研究”“黃金時(shí)代”，這也和當(dāng)時(shí)的奴隸主專(zhuān)制社會(huì)體制崩潰，而封建大一統(tǒng)的專(zhuān)制體制尚未建立起來(lái)有關(guān)。在中國(guó)封建社會(huì)長(zhǎng)達(dá)兩千余年間之所以基本再也沒(méi)有出現(xiàn)學(xué)術(shù)繁榮的時(shí)期，我們所能看到的只有秦始皇的“焚書(shū)坑儒”，漢武帝的“罷黜百家”，和自隋唐以來(lái)的一次又一次的文字獄，這都是和中國(guó)封建社會(huì)過(guò)于強(qiáng)悍的專(zhuān)制體制密切相關(guān)。從此，中國(guó)的文人只能把興趣轉(zhuǎn)移到“作詩(shī)”、“填詞”和“著小說(shuō)”上，只是偶爾才會(huì)有點(diǎn)學(xué)術(shù)的思考，往往還是文字考據(jù)注釋方面的，思想的創(chuàng)造力被嚴(yán)重“閹割”了。

同時(shí)，學(xué)術(shù)自由的存在也是民主政治存在的“守護(hù)”之一，它既造就了現(xiàn)代民主思想，也使現(xiàn)代民主思想在人們心中普遍“開(kāi)花結(jié)果”。現(xiàn)代民主觀念的產(chǎn)生是和“思想勞作”也即學(xué)術(shù)研究分不開(kāi)的。也可以說(shuō)，它首先存在于思想上，然后才轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的。洛克、盧梭、康德等一大批人物都為現(xiàn)代民主觀念的創(chuàng)造做出了貢獻(xiàn)。同時(shí)，也正是學(xué)術(shù)自由所導(dǎo)致的思想進(jìn)步、知識(shí)積累、文明推進(jìn)，才打破了人們?cè)谒枷肷系氖`，使人們認(rèn)識(shí)到專(zhuān)制體制的禍害，而只有民主才是人類(lèi)最合理的政治選擇，沒(méi)有民主就沒(méi)有人類(lèi)的政治文明，人類(lèi)的自由就沒(méi)有保證，專(zhuān)制是自由的天然敵人等。

其三，是道德上的。通過(guò)深入考察我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)自由存在本身更多的不是為了學(xué)術(shù)主體，而是為了公共利益甚至整個(gè)人類(lèi)的利益?！斑@種自由的基本理由完全是為了公眾利益”，社會(huì)把學(xué)術(shù)自由“作為了解世界和利用它的資源的改進(jìn)人類(lèi)生活條件的手段”。雖然學(xué)術(shù)主體進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，通過(guò)追求知識(shí)和真理實(shí)現(xiàn)了人生價(jià)值，但那是微薄的。真正從學(xué)術(shù)自由中獲益的是社會(huì)，是人類(lèi)整體。沒(méi)有學(xué)術(shù)研究就沒(méi)有人類(lèi)文明，也沒(méi)有人類(lèi)的不斷進(jìn)步。人類(lèi)“文明的水庫(kù)”、“知識(shí)的海洋”正是由無(wú)數(shù)學(xué)術(shù)主體的學(xué)術(shù)活動(dòng)積累起來(lái)的，離開(kāi)了學(xué)術(shù)自由，這個(gè)“水庫(kù)”和“海洋”就會(huì)干涸。尤其是在現(xiàn)代社會(huì)，我們對(duì)知識(shí)的渴望更加強(qiáng)烈，源源不斷的知識(shí)被創(chuàng)造出來(lái)才能滿(mǎn)足社會(huì)和人們的需要。這些知識(shí)通過(guò)高等教育等途徑不斷地哺育著現(xiàn)代的人們，學(xué)術(shù)研究已經(jīng)成為我們社會(huì)的“加油站”；教育尤其高等教育也成為各行業(yè)、各階層男女尤其是追求不斷成功的人們的“充電站”。

其四，是人性上的。學(xué)術(shù)自由問(wèn)題之所以能在人類(lèi)一進(jìn)入文明時(shí)期就開(kāi)始出現(xiàn)并伴隨人類(lèi)始終，直到今天依然是人類(lèi)社會(huì)的重要主題，其原因之一就是它和人性相關(guān)，是一個(gè)生發(fā)于人性的東西。人性具有表達(dá)的欲望和要求，所以人類(lèi)發(fā)明了語(yǔ)言，并且語(yǔ)言成為人區(qū)別于其他生物的重要標(biāo)志之一。學(xué)術(shù)自由為人提供了一種重要的表達(dá)途徑，它展現(xiàn)出人認(rèn)識(shí)世界和把握世界的力量。人性本自由，自由在倫理上是一種重要的善，學(xué)術(shù)自由就是這種善的一個(gè)方面。更重要的是，人性從本質(zhì)上說(shuō)具有生存性和歷史性。生存性的存在者不斷追求進(jìn)步，不斷地要把“現(xiàn)實(shí)理想化”和把“理想現(xiàn)實(shí)化”。學(xué)術(shù)自由的存在就為人們?cè)谄椒驳默F(xiàn)實(shí)生活中升華出理想，同時(shí)又把理想再次轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)提供了必要條件。我們?cè)谄椒驳氖澜缰胁粩嗟靥剿餍碌膬?nèi)容和意義，不斷地“改寫(xiě)”我們的現(xiàn)實(shí)世界，使它看上去更美、更和諧。歷史性存在否定了人有固定不變的、單一的、先天的人性，人性是歷史改變著和發(fā)展著的，而人性的進(jìn)步取決于社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的進(jìn)步，社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的進(jìn)步又依賴(lài)于科學(xué)研究的進(jìn)步。因此開(kāi)展學(xué)術(shù)研究，主張學(xué)術(shù)自由其實(shí)也是為了促進(jìn)人性的進(jìn)步，產(chǎn)生“新人類(lèi)”、“新新人類(lèi)”。

三、學(xué)術(shù)自由的邊界

如前所述，學(xué)術(shù)自由是一種權(quán)利，同時(shí)也意味著是一種責(zé)任和限制。正如所有的自由都不是絕對(duì)的，都有其限度和邊界一樣，學(xué)術(shù)自由也不例外，也有其邊界。樹(shù)立學(xué)術(shù)自由的邊界本身并不是妨礙學(xué)術(shù)自由，恰恰是為了保護(hù)學(xué)術(shù)自由，即一方面是為了防止外在因素對(duì)學(xué)術(shù)自由的侵?jǐn)_，另一方面也是為了防止學(xué)術(shù)自由走向極端從而“走火入魔”，自己傷害自己。由于學(xué)術(shù)自由的權(quán)利更多的是一種道義權(quán)利，學(xué)術(shù)自由的邊界也主要是由道義責(zé)任確立的。

其一，學(xué)術(shù)研究的目的受人類(lèi)根本倫理限制。學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)自由本身是為了知識(shí)和真理，從而服務(wù)于人類(lèi)進(jìn)步和人類(lèi)幸福。如果違背這一根本目的，學(xué)術(shù)研究就可能走向極端，從而和學(xué)術(shù)自由的存在相違背，有悖于學(xué)術(shù)自由的宗旨。人類(lèi)現(xiàn)代史的許多災(zāi)難中都出現(xiàn)了“學(xué)術(shù)研究”的影子，學(xué)術(shù)研究甚至成為“罪惡的幫兇”和“罪惡的同路人”。比如德國(guó)納粹統(tǒng)治期間對(duì)如何“有效”屠殺猶太人的技術(shù)的研究，毒氣室、焚尸爐技術(shù)的研究等。再比如日本法西斯在侵華期間“731部隊(duì)”所進(jìn)行的細(xì)菌實(shí)驗(yàn)。這些完全就是一種罪惡的“科學(xué)研究”，它們完全背離了學(xué)術(shù)研究的宗旨，是必須禁止的。還有一些科學(xué)研究處在人類(lèi)之根本倫理的危險(xiǎn)地帶，稍不留神就會(huì)逾越人類(lèi)的根本倫理。克隆技術(shù)就是一例?？寺〖夹g(shù)本身的開(kāi)展基本上是符合人類(lèi)根本利益的，比如可以幫助科學(xué)家尋找到各種生物改良的有效方法，也可以用于克隆某些人體器官，從而用于醫(yī)學(xué)研究和人類(lèi)疾病的治療。但是如果把克隆技術(shù)運(yùn)用于克隆人類(lèi)本身，那將從根本上擾亂人類(lèi)社會(huì)的倫理秩序，從而危及人類(lèi)的生存。因此從事克隆技術(shù)研究的學(xué)者要堅(jiān)守學(xué)術(shù)研究之根本倫理：學(xué)術(shù)研究只能用于改善人類(lèi)生存狀況，而不能傷害人類(lèi)。

其二，學(xué)術(shù)過(guò)程之規(guī)范倫理限制。學(xué)術(shù)研究和其他活動(dòng)一樣也有自己的操作規(guī)范，即科學(xué)規(guī)范?？茖W(xué)規(guī)范可以視為學(xué)術(shù)研究操作之規(guī)范，是對(duì)學(xué)術(shù)研究過(guò)程的一些限制，其中最主要的有兩點(diǎn)：一是不得剽竊他人的研究成果。學(xué)術(shù)研究雖然具有繼承性，但這里的繼承是指合法合理使用，而不是把前人及他人的研究成果拿來(lái)作為自己的研究成果。剽竊他人的研究成果是最嚴(yán)重的學(xué)術(shù)失德，從根本上傷害了學(xué)術(shù)研究本身。二是不得偽造數(shù)據(jù)，弄虛作假。學(xué)術(shù)研究本身是一種“求真”的事業(yè)，弄虛作假違背了學(xué)術(shù)研究的宗旨。目前在我國(guó)學(xué)術(shù)界，這一現(xiàn)象比較嚴(yán)重，尤其是自然科學(xué)研究領(lǐng)域。弄虛作假不僅浪費(fèi)了大量的人力財(cái)力，而且會(huì)貽誤科學(xué)的發(fā)展進(jìn)程本身。以上兩點(diǎn)是公認(rèn)的學(xué)術(shù)失范問(wèn)題，是嚴(yán)重背離學(xué)術(shù)道德的現(xiàn)象。不過(guò)筆者認(rèn)為，其實(shí)還有一種問(wèn)題也應(yīng)該引起重視，那就是論證失范問(wèn)題。這也是約翰·S·布魯貝克在《高等教育哲學(xué)》中主張學(xué)術(shù)自由限度的一個(gè)重要方面，他認(rèn)為：“學(xué)術(shù)自由的必然結(jié)果是學(xué)者有義務(wù)為他們借以得出的結(jié)論的思想過(guò)程提出充分的證明，以便由其他學(xué)者評(píng)價(jià)這些結(jié)論的準(zhǔn)確度和效度。”[12]眾所周知，學(xué)術(shù)研究離不開(kāi)有效規(guī)范的論證，充分的論證本身是包含在學(xué)術(shù)本義之中的。而我國(guó)目前的學(xué)術(shù)界在這一問(wèn)題上卻存在以下兩種失范情形：其一是沒(méi)有論證。一些學(xué)術(shù)成果只有學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和結(jié)論，沒(méi)有論證，像一篇“宣言”，卻發(fā)在學(xué)術(shù)刊物上。沒(méi)有論證就讓人無(wú)法去評(píng)判，基本沒(méi)有任何學(xué)術(shù)價(jià)值。其二是論證方法失范。學(xué)術(shù)論證本身應(yīng)該是符合邏輯的，而一些學(xué)者卻采取人身攻擊、借助權(quán)威、借助強(qiáng)權(quán)等來(lái)推銷(xiāo)自己的理論。

其三，與公民自由區(qū)分的界限。學(xué)術(shù)自由和公民自由有一定聯(lián)系?！霸趯?duì)真理的不懈追求中，教授的武器不僅有學(xué)術(shù)自由，而且還有公民自由?！盵13]但是，公民自由和學(xué)術(shù)自由卻有著重要的區(qū)別，在主張學(xué)術(shù)自由時(shí)還應(yīng)該把它們區(qū)分開(kāi)來(lái)，理清二者的邊界?！肮褡杂蓙?lái)源于政治原則，而學(xué)術(shù)自由來(lái)源于高深學(xué)問(wèn)的性質(zhì)?！盵14]公民自由是一種廣泛的自由，是每個(gè)公民都具備的權(quán)利，同時(shí)它包含的內(nèi)容也十分廣泛，一般包括言論、出版、選舉與被選舉、結(jié)社、集會(huì)等方面的權(quán)利。而學(xué)術(shù)自由的擁有者卻只是一小部分人，并且僅限于學(xué)術(shù)研究。如果我們把學(xué)術(shù)自由擴(kuò)展至公民自由，就會(huì)既傷害公民自由也傷害學(xué)術(shù)自由。比如每個(gè)公民都可以認(rèn)為自己種族優(yōu)越并表達(dá)出來(lái)，但如果一個(gè)學(xué)者公開(kāi)發(fā)表種族歧視的文章，或者在高校講壇上大肆宣講種族歧視的觀點(diǎn)就不恰當(dāng)，就違背了學(xué)術(shù)自由原則，因?yàn)槿藗儗?duì)學(xué)術(shù)研究有一種信賴(lài)感，認(rèn)為它從事的是一種高深學(xué)問(wèn)，追求的是知識(shí)和真理，它得出的結(jié)論是正確的、可靠的。

對(duì)于何時(shí)應(yīng)該援引學(xué)術(shù)自由和何時(shí)應(yīng)該援引公民自由的問(wèn)題，目前人們的看法并不一致。布魯貝克認(rèn)為，對(duì)于學(xué)者來(lái)說(shuō)，“當(dāng)他們?cè)趯?zhuān)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)演說(shuō)或?qū)懽鲿r(shí)，他們應(yīng)該援引學(xué)術(shù)自由；當(dāng)他們發(fā)表的意見(jiàn)不屬于他們的‘講座’范圍時(shí)，他們應(yīng)該援引公民自由”。[15]韋伯的觀點(diǎn)也基本如此。[16]美國(guó)教授協(xié)會(huì)卻一直認(rèn)為，學(xué)術(shù)自由在教授的所有身份上都應(yīng)該保護(hù)著他們，教師、學(xué)者、公民、顧問(wèn)等。[17]但美國(guó)教授協(xié)會(huì)的這一立場(chǎng)已經(jīng)弱化，發(fā)生在上個(gè)世紀(jì)九十年代的杰弗里斯事件就是一個(gè)例證。因?yàn)榻芨ダ锼乖诩~約黑人藝術(shù)文化節(jié)上發(fā)表了種族仇視言論，尤其對(duì)猶太人等特定種族進(jìn)行了貶損性質(zhì)的評(píng)論，最后被解除了紐約城市大學(xué)城市學(xué)院黑人研究所主任的職務(wù)。筆者認(rèn)為，凡是和學(xué)術(shù)研究有本質(zhì)關(guān)聯(lián)的，涉及到學(xué)術(shù)研究活動(dòng)、學(xué)術(shù)研究成果、學(xué)術(shù)聲譽(yù)、學(xué)術(shù)地位等的言行都應(yīng)該受到學(xué)術(shù)自由的保護(hù)，也應(yīng)該遵守學(xué)術(shù)自由的邊界。

其四，良善法律規(guī)范的限制。學(xué)術(shù)自由畢竟是在一定具體社會(huì)關(guān)系下的自由，法律規(guī)范是具體社會(huì)關(guān)系的一種制度化，它規(guī)范和制約著人們之間的交往以及個(gè)人的行為，學(xué)術(shù)自由也要受到一定法律規(guī)范的制約，不能突破良法之限制。然而從理論上來(lái)說(shuō)，任何現(xiàn)存法律都具有遏制學(xué)術(shù)自由的沖動(dòng)，

因?yàn)閷W(xué)術(shù)研究的結(jié)果很可能會(huì)破壞現(xiàn)有法律存在的基礎(chǔ)。通過(guò)學(xué)術(shù)研究人們對(duì)事物本質(zhì)的認(rèn)識(shí)會(huì)得到進(jìn)一步深化，也會(huì)對(duì)人們之間的關(guān)系產(chǎn)生新的認(rèn)識(shí)，這時(shí)候很可能導(dǎo)致人們重新評(píng)判現(xiàn)有法律建立的認(rèn)知基礎(chǔ)及事物本身，從而迫使現(xiàn)有法律進(jìn)行修改或者“壽終正寢”。另外，也有一部分當(dāng)政者認(rèn)為學(xué)術(shù)自由是一種特權(quán)，甚至是一種災(zāi)難。由于學(xué)術(shù)自由的存在，導(dǎo)致人們觀點(diǎn)紛呈，形成分歧，甚至對(duì)社會(huì)進(jìn)行批判，會(huì)破壞社會(huì)的“團(tuán)結(jié)”。如果我們聽(tīng)任現(xiàn)存法律對(duì)學(xué)術(shù)自由限制的沖動(dòng)，則很可能會(huì)導(dǎo)致破壞學(xué)術(shù)自由，甚至取消學(xué)術(shù)自由本身。因此，真正能對(duì)學(xué)術(shù)自由進(jìn)行限制的法律只能是良善之法，即本身有合法的“出身”，同時(shí)又是促進(jìn)人類(lèi)之福利的法律。具體到學(xué)術(shù)自由上，就是那些能夠一方面保護(hù)學(xué)術(shù)自由不受侵害，另一方面又能夠限制學(xué)術(shù)自由的“任性”從而防止其傷害自身的法律。比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就是一例，它本身的立法宗旨是保護(hù)學(xué)術(shù)自由，保護(hù)學(xué)者們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，另一方面它又防止人們?yōu)E用學(xué)術(shù)自由，比如剽竊他人成果等。

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（責(zé)任編輯：劉丙元）

*基金項(xiàng)目：河南理工大學(xué)博士基金項(xiàng)目“馬克思辯證法的生存本性及其時(shí)代課題”（編號(hào)：SKB2015-5）。