建設(shè)規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場
——訪上海市產(chǎn)權(quán)管理辦公室主任王杰

文‖上海國資記者 左沈怡

建設(shè)規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易市場
——訪上海市產(chǎn)權(quán)管理辦公室主任王杰

順應(yīng)“十三五”規(guī)劃開局之年，努力發(fā)展上海產(chǎn)權(quán)市場

文‖上海國資記者 左沈怡

2015年上海產(chǎn)權(quán)交易市場交易規(guī)?？傮w穩(wěn)中有升。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易量有所增長。呈現(xiàn)出幾大特點(diǎn)：市場化服務(wù)功能發(fā)揮較好，全國主要交易機(jī)構(gòu)的國有產(chǎn)權(quán)交易差距縮小，非公經(jīng)濟(jì)參與產(chǎn)權(quán)交易蘊(yùn)藏巨大潛力，資產(chǎn)交易和增資擴(kuò)股或成為市場新的模式，重大項(xiàng)目體現(xiàn)市場亮點(diǎn)。但同時，產(chǎn)權(quán)交易市場仍有諸多方面需要改善。

《上海國資》專訪上海市產(chǎn)權(quán)管理辦公室主任王杰，就上海產(chǎn)權(quán)市場未來的監(jiān)管及發(fā)展進(jìn)行探討。

理順產(chǎn)權(quán)監(jiān)管關(guān)系

《上海國資》：產(chǎn)權(quán)交易市場的功能定位關(guān)系到未來聯(lián)交所的改制。您如何看這一問題？

王杰：當(dāng)前全國統(tǒng)一的公共資源交易平臺正在穩(wěn)步籌建中，國務(wù)院國資委3號令和《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法》（市政府36號令）正計(jì)劃啟動新一輪的修訂，上海聯(lián)交所也正積極研究推進(jìn)自身的機(jī)構(gòu)改制工作。在這些形勢背景下，對上海產(chǎn)權(quán)交易市場功能定位進(jìn)行系統(tǒng)梳理與重新明確，既是推進(jìn)上述各項(xiàng)改革的基礎(chǔ)，也是產(chǎn)權(quán)交易市場下一步發(fā)展必須把握的關(guān)鍵。

明確產(chǎn)權(quán)交易市場的功能定位，既要與籌備中的公共資源交易平臺功能相銜接，也是修訂36號令和上海聯(lián)交所改制方案中必須明確的基礎(chǔ)性問題。具體而言，就是要按照上海建設(shè)“四個中心”的規(guī)劃布局要求，結(jié)合中國國情與國際視野以及資本市場通行規(guī)律進(jìn)行研判，是政府設(shè)立的市場平臺或公益類的事業(yè)單位，抑或是國資監(jiān)管體制內(nèi)的功能類投行機(jī)構(gòu)。

第二是明確聯(lián)交所的監(jiān)管主體。目前，上海聯(lián)交所機(jī)構(gòu)改制的目標(biāo)選擇主要有兩個：一是改制為市國資委的出資監(jiān)管企業(yè)，二是改制為市政府批準(zhǔn)設(shè)立、相關(guān)行政機(jī)關(guān)舉辦的公益類事業(yè)單位。聯(lián)交所如改制為國有出資監(jiān)管企業(yè)，可能會出現(xiàn)出資人監(jiān)管與市場監(jiān)管并存的局面。因此，需理順出資人監(jiān)管與市場監(jiān)管各自的職責(zé)，以及市場監(jiān)督檢查與出資人監(jiān)督考核的相互關(guān)系。

第三，厘清聯(lián)交所與其他中介服務(wù)的關(guān)系。如聯(lián)交所明確為產(chǎn)權(quán)交易市場的服務(wù)平臺，則可以借鑒證券交易所實(shí)行的會員制的組成方式，建立市場平臺與會員中介構(gòu)成的差異化服務(wù)關(guān)系；如聯(lián)交所改制為企業(yè)，勢必直接參與交易或從事投行、自營等中介業(yè)務(wù)，則需針對聯(lián)交所的交易平臺屬性，以及與其他社會中介服務(wù)機(jī)構(gòu)形成同質(zhì)化的業(yè)務(wù)競爭關(guān)系，開展進(jìn)一步的可行性研究。

《上海國資》：產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)督作用如何規(guī)范？

王杰：市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)威性需進(jìn)一步加強(qiáng)。目前，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管缺乏必要的執(zhí)法手段，導(dǎo)致監(jiān)管往往停留于紙面文章，對監(jiān)管對象的違規(guī)或不作為，難以起到有效的震懾與規(guī)制作用。立足于“建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序、誠信守法、監(jiān)管有力的現(xiàn)代市場體系”，在修訂《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場管理辦法》過程中，需要通過完善監(jiān)管機(jī)制和明確監(jiān)管手段，進(jìn)一步確立市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)威性。市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的基本職能定位就是市場監(jiān)管，理應(yīng)承擔(dān)起依法監(jiān)管市場行為的執(zhí)法職責(zé)。確立監(jiān)管機(jī)構(gòu)法定的執(zhí)法地位，同時將監(jiān)督執(zhí)法與聯(lián)交所的業(yè)務(wù)考核相掛鉤，無論是對市場進(jìn)行監(jiān)督檢查并督促整改，還是對市場運(yùn)作過程中的相關(guān)問題進(jìn)行處理、對違法違規(guī)行為進(jìn)行懲處，市場監(jiān)管的執(zhí)法職責(zé)將得以進(jìn)一步明確和強(qiáng)化，也必將有助于形成權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、監(jiān)督有效、保障有力的市場監(jiān)管執(zhí)法體制。

強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)立法

《上海國資》：今年的工作重點(diǎn)將在哪些方面？

王杰：我們將按照上海產(chǎn)權(quán)交易市場“十三五”規(guī)劃的總體要求，完善市場監(jiān)管制度，創(chuàng)新市場監(jiān)管手段，集聚各方資源力量，以法治思維和法治方式規(guī)范市場運(yùn)行和交易行為，著力推動打造為深化國資國企改革服務(wù)、促進(jìn)產(chǎn)權(quán)有序流動、實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的產(chǎn)權(quán)交易平臺。重點(diǎn)要做好的工作有：制定上海產(chǎn)權(quán)交易市場“十三五”規(guī)劃，推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)制度的“立改廢釋”工作，完善產(chǎn)權(quán)交易市場情況報(bào)告，探索建立交易項(xiàng)目電子檔案，實(shí)現(xiàn)檢查信息化，改進(jìn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式，組建上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會產(chǎn)權(quán)交易爭議解決中心，加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，提升履職綜合能力。

《上海國資》：據(jù)悉“十三五”規(guī)劃制定已經(jīng)啟動，請談?wù)剬τ诋a(chǎn)權(quán)市場立法的工作部署。

王杰：2016年我們將推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)制度的“立改廢釋”工作。秉持依法履職的市場監(jiān)管思路，以立法先行帶動執(zhí)法嚴(yán)明，在確立監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)威的同時，構(gòu)建用制度管理市場規(guī)范運(yùn)行和引領(lǐng)市場有序發(fā)展的長效機(jī)制。年內(nèi)，集中組織力量梳理現(xiàn)行的交易規(guī)則，保留市場證明科學(xué)有效的規(guī)則，修改和調(diào)整不適應(yīng)市場發(fā)展的規(guī)則，廢除阻礙交易進(jìn)行、影響市場有序發(fā)展的規(guī)則，確保不同規(guī)則之間協(xié)調(diào)匹配，避免內(nèi)容交叉重疊。通過制度的“立改廢釋”，完善市場運(yùn)行和主體執(zhí)行的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，以制度創(chuàng)新帶動和引領(lǐng)市場創(chuàng)新。

一是積極參與產(chǎn)權(quán)市場重大立法。主動關(guān)注公共資源交易平臺建設(shè)和國務(wù)院國資委修訂3號令等宏觀政策調(diào)整情況，科學(xué)研判、審慎把握36號令及其實(shí)施細(xì)則的修訂時機(jī)，在充分調(diào)研論證的同時，爭取有關(guān)部門的支持，掌握工作主動權(quán)，為進(jìn)一步明確我辦對產(chǎn)權(quán)市場的監(jiān)管范圍、監(jiān)管事項(xiàng)、監(jiān)管手段和處罰措施等監(jiān)管職能，強(qiáng)化我辦對市場運(yùn)行的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和批評權(quán)，創(chuàng)造有利條件。

二是梳理調(diào)整辦制定的制度規(guī)則。多年來，我辦先后制定了一系列規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易市場運(yùn)行的制度規(guī)則，如：隨著國務(wù)院國資委《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》及其實(shí)施細(xì)則的發(fā)布施行，相關(guān)的信息發(fā)布、競價、中止終止、保證金、價款結(jié)算等部分規(guī)則內(nèi)容被《規(guī)則》吸納，存在重復(fù)的情況。為此，將組織力量對現(xiàn)有的制度規(guī)則進(jìn)行系統(tǒng)分類梳理，制定分步推進(jìn)計(jì)劃，有針對性地實(shí)施修訂與調(diào)整。

三是匯編產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)規(guī)則。整理匯總近年來對產(chǎn)權(quán)交易影響較大、使用頻率較高的法律法規(guī)和規(guī)范性文件，分層級匯編國家、本市、我辦、產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)涉及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)文件，并對部分文件提供必要的解讀或說明，編印成冊，為交易主體、中介機(jī)構(gòu)的實(shí)務(wù)操作提供指導(dǎo)。

《上海國資》：產(chǎn)權(quán)交易市場將很快組建產(chǎn)權(quán)移交爭議解決中心，這引進(jìn)了仲裁理念，是出于什么樣的考慮？

王杰：根據(jù)中辦、國辦《關(guān)于完善矛盾糾紛多元化解機(jī)制的意見》精神，更好地落實(shí)36號令的爭議處理?xiàng)l款，建立多元化的產(chǎn)權(quán)交易糾紛解決機(jī)制將于2016年一季度，聯(lián)合上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，在上海市產(chǎn)權(quán)交易市場設(shè)立產(chǎn)權(quán)交易爭議解決中心，為交易當(dāng)事人提供低成本、高效率和便捷的交易糾紛解決方案。

《上海國資》：您怎么看待產(chǎn)權(quán)交易的前景？

王杰：產(chǎn)權(quán)交易在順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)規(guī)律和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)法理的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持憲法框架內(nèi)極大地推動國有經(jīng)濟(jì)和混合所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，交易的依法規(guī)范和公正便捷將成為監(jiān)管目標(biāo)，把中國產(chǎn)權(quán)交易與國際并購聯(lián)動運(yùn)作，從而實(shí)現(xiàn)國內(nèi)國際兩種資源、國內(nèi)國際兩個市場、國內(nèi)國際兩類規(guī)則的良性互動。

我認(rèn)為產(chǎn)權(quán)交易市場的發(fā)展在未來新一輪國資國企改革的背景下將大有可為。