國際工程索賠管理淺析

常玉龍　赫慶彬　劉伯春　丁秀霞

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國際工程索賠管理淺析

常玉龍赫慶彬劉伯春丁秀霞

摘要我國國內(nèi)的水力水電工程企業(yè)抓住整個國際工程承包市場處于上升時期的這一機遇，在國際工程項目承包領(lǐng)域獲得了快速的發(fā)展。而索賠問題的重要性也在國際工程承包項目中漸漸凸顯出來，對合同雙方來說，都有通過索賠維護自己合法利益的權(quán)利，如何在項目管理中正確運用索賠，有效地保護項目施工建設(shè)雙方的利益，使項目得以順利完工，是擺在水利工作者面前的一項重要任務(wù)。

關(guān)鍵詞國際工程承包索賠合同F(xiàn)IDIC條款

近年來，我國國內(nèi)的水力水電工程企業(yè)抓住整個國際工程承包市場處于上升時期的這一機遇，在國際工程項目承包領(lǐng)域獲得了快速的發(fā)展。在“走出去”戰(zhàn)略的推動下，中國公司在國際工程承包市場上取得了越來越好的成績。而索賠問題的重要性也在國際工程承包項目中漸漸凸顯出來，如何在項目管理中正確運用索賠，有效地保護項目施工建設(shè)雙方的利益，使項目得以順利完工，是擺在水利工作者面前的一項重要任務(wù)。

1　索賠的概念

國際工程承包項目在實施過程中，會遇到各種各樣的復雜情況，給正在進行的工程項目造成一定的損失（包括合同額和工期），這樣就會導致索賠問題的發(fā)生。索賠就是指合同當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對于并非自己的過錯而是應(yīng)該對方承擔責任的情況造成的實際損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補償?shù)囊?。對合同雙方來說，都有通過索賠維護自己合法利益的權(quán)利，根據(jù)雙方約定的合同責任，構(gòu)成正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系。

2　常見引起索賠的原因

索賠內(nèi)容包括承包商對業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主對承包商的索賠，本文主要討論承包商對業(yè)主的索賠。

在國際承包工程中，對承包商來說，只要不是由于承包商自身責任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。如工程變更、工期延期、業(yè)主不當?shù)慕K止工程、不可抗力的后果等，承包商均有權(quán)提出索賠要求。FIDIC合同條件對承包商可引用的合同索賠條款給出了詳細的分類。

3　索賠類型

在國際承包工程中，索賠是和工程承包合同及其實施過程同時存在的。索賠通常是指在經(jīng)濟合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。但在國際承包工程中，對承包商來說，索賠的外延更為廣泛，—般的，只要不是由于承包商自身責任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。

索賠類型一般分為工期索賠和費用索賠。

當工程因不可抗拒的因素造成延誤時，可以索賠工期。在索賠工期時，一種是不涉及費用的索賠，如惡劣的氣候影響等，發(fā)生這種情況，既不是業(yè)主的責任又不是承包商的責任，只能索賠工期延長而不附帶任何費用；另一種工期索賠是承包商既要求延長工期，又要求對工期延誤造成的損失給予償付，即附帶費用的工期索賠。

費用索賠是承包單位在由于外界干擾事件的影響使自身工程成本增加而蒙受經(jīng)濟損失的情況下，按照合同規(guī)定提出的要求補償損失的要求。費用索賠以補償實際損失為原則，包括直接損失和間接損失。這些損失的計算都應(yīng)有詳細的證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。按照國際通用的FIDIC條款，承包商索賠的項目主要有：（1）組成合同的多項文件有差異或含糊，而工程師發(fā)出指示解釋或修正；（2）工程師在合理的時間內(nèi)，未曾或不能發(fā)出承包商所要求的圖紙和指示；（3）意外發(fā)生了不可預(yù)見的自然情況和人為障礙；（4）根據(jù)工程師或其代表提供的錯誤的數(shù)據(jù)進行放線；（5）根據(jù)工程師的指令鉆孔或挖深坑；（6）對意外風險引起的損壞修理和恢復；（7）遵守法令或法規(guī)已支付的費用；（8）在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物、建筑結(jié)構(gòu)及具有地質(zhì)或考古學價值的其他遺跡或物品；（9）承包商為運輸建筑機具設(shè)備或工程預(yù)制構(gòu)件而保護或加固公路或橋梁；（10）按工程師書面要求，承包商提供給其他承包商、業(yè)主的工人或有關(guān)機構(gòu)當局使用道路、腳手架或設(shè)備及其它服務(wù)；（11）要求的樣品是合同中沒有明確或沒有規(guī)定提供的；（12）要求的試驗是合同中沒有明確或沒有規(guī)定進行的，且試驗表明工程是完好合格的；（13）工程師指示承包商剝露或鑿開工程的任何部分，并發(fā)現(xiàn)該部分是符合合同規(guī)定的；（14）命令終止工程并對工程進行維護和安全看管；（15）按命令終止工程后，持續(xù)84 d或更長時間未允許再開工，致使工程被視為業(yè)主取消該部分工程；（16）業(yè)主未能將要求的現(xiàn)場提供給承包商占用；（17）按要求進行了修理、修改、重建或校正等工作；（18）工程變更；（19）由于增減工程數(shù)量或性質(zhì)致使工程中某項單價或價格變得不合理或不適應(yīng)，而必須改變單價或價格；（20）按照整個工程接受證書，發(fā)現(xiàn)完成金額比接受標價信函中總額降低量超過15%，使原期望的收益減少，承包商可索賠利潤損失；（21）法規(guī)的變化導致承包商在工程實施中增加成本如調(diào)整關(guān)稅、匯率變化等。

4　國際工程索賠注意事項

國際工程承包項目索賠發(fā)生的主要原因和具體特點決定了索賠問題的復雜性，在整個國際工程承包項目的建設(shè)過程中會遇到各種各樣的索賠問題。而如何根據(jù)工程索賠的具體特點，找出一些進行成功索賠的具體方法，對于從事國際工程項目的施工企業(yè)來講是非常重要的。

4.1認真履行合同，保證設(shè)計質(zhì)量及進度要求

這是索賠成功的前提，如果履約不力，在設(shè)計進度、質(zhì)量等方面令業(yè)主和工程師屢次不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。

4.2熟悉合同文件，充分論證索賠權(quán)

一般來說，業(yè)主和工程師為確保自身利益，不會輕易答應(yīng)承包商的要求，通常工程師會以承包商索賠要求不合理或證據(jù)不足為由來進行推托。如果沒有能力論證索賠權(quán)，無論遭受多么大的損失，也無權(quán)獲得補償，因此，合同簽訂時，對于索賠的規(guī)定就顯得尤為重要。并且要十分熟悉全部的合同文件，引證合同條款建立自己的索賠權(quán)。

4.3積累充足詳細的索賠證據(jù)，及時提出索賠要求

在主張索賠權(quán)利時，必須要有充分的證據(jù)作支持，索賠證據(jù)應(yīng)當及時準確，有理有據(jù)。工程項目開始時，就應(yīng)建立嚴格的文檔管理制度，以便于在項目實施過程中不斷地積累各方面資料；在索賠事項發(fā)生時，要做好同期記錄。

任何索賠要求，都應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出。否則，業(yè)主有權(quán)不予考慮。FIDIC合同條件規(guī)定了承包商索賠時應(yīng)該遵循的程序，并且提出了嚴格的時效要求：承包商應(yīng)該在引起索賠的事件發(fā)生后28 d內(nèi)將索賠意向遞交工程師；在遞交索賠通知后的28 d內(nèi)應(yīng)該向工程師提交索賠報告。索賠文件對索賠權(quán)的論證、計價方法和證據(jù)等方面應(yīng)充分而準確。

4.4采取正確方法，提出合理的要求

在編制索賠報告時，必須首先了解可索賠的內(nèi)容，熟悉施工方法和過程，領(lǐng)會設(shè)計要求和技術(shù)規(guī)范，并注意符合實際，不能虛構(gòu)夸大，要讓工程師和業(yè)主感到索賠的要求合情合理，如果“漫天要價”，就會引起反感和對抗，影響問題的解決。而且要計算準確，富有說服力，引用有關(guān)合同條款要適當，并附上有關(guān)證據(jù)；在計算索賠金額時應(yīng)反復審核，不得有誤，以免給人弄虛作假的印象，影響索賠的成功。

4.5端正心態(tài)，敢于索賠

承包商應(yīng)該有正確的心態(tài)，既不能怕影響關(guān)系不敢索賠，又不能不顧業(yè)主和工程師的反應(yīng)，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會影響承包商的直接利益，后者可能會造成關(guān)系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應(yīng)該有理有據(jù)，努力爭取自己應(yīng)得的利益。

常玉龍男高級工程師中水北方勘測設(shè)計研究有限責任公司天津300222

赫慶彬男工程師中水北方勘測設(shè)計研究有限責任公司天津300222

劉伯春男工程師中水北方勘測設(shè)計研究有限責任公司天津300222

丁秀霞女工程師中水北方勘測設(shè)計研究有限責任公司天津300222

中圖分類號F406.73

文獻標識碼A

文章編號1007-6980（2016）01-0054-02

作者簡介

收稿日期（2015-11-12）