利用性學(xué)習(xí)-探索性學(xué)習(xí)：平衡方法、研究爭議及管理意義

林 楓， 熊 歡， 張雄林， 孫小微

(三峽大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

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利用性學(xué)習(xí)-探索性學(xué)習(xí)：平衡方法、研究爭議及管理意義

林 楓， 熊 歡， 張雄林， 孫小微

(三峽大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的(平衡)研究近些年成為管理學(xué)領(lǐng)域的重要研究對象，實踐中組織也一直非常重視兩種學(xué)習(xí)的平衡。本文通過系統(tǒng)整理現(xiàn)有利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)文獻(xiàn)，總結(jié)了學(xué)者們提出的各種平衡方法的內(nèi)涵及基本假定，并闡述了這些平衡方法的爭議，期望從中找出平衡這兩種學(xué)習(xí)的本質(zhì)與解決辦法，為管理實踐提供參考。

探索性學(xué)習(xí)； 利用性學(xué)習(xí)； 平衡方法

在當(dāng)今的知識經(jīng)濟時代，無論是新興的知識型科技企業(yè)，還是傳統(tǒng)的制造型企業(yè)，都面臨著一個既需要利用性學(xué)習(xí)(Exploration)來應(yīng)用現(xiàn)有知識與技能以獲取短期收益，同時也需要探索性學(xué)習(xí)(Exploitation)來尋求新知識新機會以適應(yīng)環(huán)境變化并確保其長遠(yuǎn)發(fā)展這樣的一個基本問題[1]。利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)(研究中常常以雙元學(xué)習(xí)-ambidexterity-來代指這兩種不同類型的學(xué)習(xí))[2]都是企業(yè)長期發(fā)展過程中所需要的，這兩種具有一定競爭性(如競爭稀缺資源)以及排斥性(如目標(biāo)沖突)的學(xué)習(xí)已成為企業(yè)生存和持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與關(guān)鍵。因此，這兩種學(xué)習(xí)(雙元學(xué)習(xí))逐漸成為組織學(xué)習(xí)、戰(zhàn)略管理以及技術(shù)創(chuàng)新等管理學(xué)領(lǐng)域中十分重要的研究對象，并逐漸發(fā)展成為管理學(xué)領(lǐng)域中一個新的研究范式。

其中，如何平衡這兩種相互之間具有競爭性、排斥性的學(xué)習(xí)是雙元學(xué)習(xí)的核心。到目前為止，學(xué)者們對如何平衡這兩種學(xué)習(xí)展開了很多具有啟發(fā)性的研究，代表性的研究成果包括：Tushman等[3]的時空分離平衡方法(temporal separation)、Tushman等[4]的結(jié)構(gòu)雙元平衡方法(structural ambidexterity)、He等[5]的組織分離平衡方法(organizational separation)、Gibson等[6]的情景雙元平衡方法(contextual ambidexterity)、以及Lavie等[7]的空間域分離平衡方法(domain separation)。應(yīng)該說，學(xué)者們基本上都認(rèn)識到了平衡利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)對組織變革和組織發(fā)展的重要性，但學(xué)者們對組織如何實現(xiàn)平衡這兩種學(xué)習(xí)的方式方法，學(xué)術(shù)界并沒有完全達(dá)成一致。不同學(xué)者傾向于從不同角度、不同假定來闡述平衡這兩種學(xué)習(xí)的方法，但這些方法之間有哪些差異，產(chǎn)生了哪些爭議，組織應(yīng)如何考慮學(xué)習(xí)的平衡等問題，都還未形成共識。這種不一致的結(jié)論不僅會讓實踐者感到困惑，同時也不利于學(xué)術(shù)界對這一問題的深入探討。

基于此，本文試圖遵循利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)平衡方法的研究脈絡(luò)，試圖將這些平衡方法進(jìn)行一個較系統(tǒng)性的歸納與總結(jié)，以期揭示出這些平衡方法的本質(zhì)、差異以及存在的爭議，以推動組織學(xué)習(xí)領(lǐng)域的進(jìn)一步發(fā)展，并為管理實踐提供借鑒與參考。

一、利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的內(nèi)涵及本質(zhì)

利用性學(xué)習(xí)是指企業(yè)在現(xiàn)有的經(jīng)營活動范圍內(nèi)，利用組織已有的知識、技能來改進(jìn)產(chǎn)品與服務(wù)，以提高資源的利用效率；它具體是指企業(yè)開展諸如選擇、優(yōu)化、改進(jìn)、生產(chǎn)、實施等活動的能力；它的本質(zhì)是對組織已有知識、技能的開發(fā)及應(yīng)用，更強調(diào)對組織現(xiàn)有知識與技能的改進(jìn)、完善、提煉和拓展。而探索性學(xué)習(xí)是指企業(yè)在現(xiàn)有經(jīng)營范圍之外，不斷尋找新的市場機會以適應(yīng)環(huán)境的變化；它具體是指企業(yè)開展諸如搜索、試驗、嘗試、創(chuàng)新等活動的能力；它的本質(zhì)是組織對新知識、新市場機會的搜尋，強調(diào)的是對新知識新市場機會的開發(fā)與探求[8-11]。

通常，一個組織既需要利用性學(xué)習(xí)來獲取短期收益，但這會形成并強化組織慣性，進(jìn)而會降低組織適應(yīng)未來環(huán)境的變化與發(fā)現(xiàn)新市場機會的能力。同時，組織也需要探索性學(xué)習(xí)來獲取新的市場機會以及新的知識，并不斷更新知識以防知識過時，以適應(yīng)未來環(huán)境的變化[12]。由于這兩種學(xué)習(xí)是組織生存與長期發(fā)展的基礎(chǔ)，組織需要平衡這兩種學(xué)習(xí)。

二、利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的平衡方法

通過梳理目前學(xué)術(shù)界有關(guān)這兩種學(xué)習(xí)平衡方法的文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)主要存在以下幾種思路。

1.時空分離平衡法的基本內(nèi)涵及主要假定

該平衡法認(rèn)為，學(xué)習(xí)的平衡應(yīng)該以時間循環(huán)的方式進(jìn)行，特定時間內(nèi)組織只聚焦于某一種學(xué)習(xí)而接下來進(jìn)行另外一種學(xué)習(xí)，如此交替循環(huán)進(jìn)行，從而實現(xiàn)兩種學(xué)習(xí)的間斷式均衡[3，13]。也就是說，時空分離平衡方法強調(diào)組織是按照時間先后順序而非同時來安排利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的；另外，這個理論也隱含著，當(dāng)學(xué)習(xí)的風(fēng)格發(fā)生轉(zhuǎn)變時，組織結(jié)構(gòu)也需要隨之調(diào)整，一般采取機械式結(jié)構(gòu)開展利用性學(xué)習(xí)，而采取有機式結(jié)構(gòu)來開展探索性學(xué)習(xí)[14]。

這種平衡方法的一個最基本假定就是，認(rèn)為市場、環(huán)境及技術(shù)以較平穩(wěn)而非激進(jìn)的速度在發(fā)生變化，這樣組織就可以根據(jù)時間來安排這兩種學(xué)習(xí)，組織的主要任務(wù)在于積極主動地協(xié)調(diào)整合這兩種學(xué)習(xí)之間的轉(zhuǎn)化而不考慮環(huán)境因素[14]。

2.結(jié)構(gòu)雙元/組織分離平衡法的基本內(nèi)涵及主要假定

有學(xué)者認(rèn)為，時空分離平衡方法忽視了很重要的外部環(huán)境因素對組織產(chǎn)生的沖擊，所強調(diào)的學(xué)習(xí)是單一化的、分離的，很難適應(yīng)當(dāng)前知識經(jīng)濟背景下環(huán)境不斷變化的影響?；诖耍硗庥幸恍W(xué)者認(rèn)為，在變化不定的環(huán)境中，組織不應(yīng)依次安排兩種學(xué)習(xí)而應(yīng)設(shè)法同時開展這兩種學(xué)習(xí)，由此，形成了基于同時進(jìn)行兩種學(xué)習(xí)思想的結(jié)構(gòu)雙元平衡法[4]，或稱之為組織分離平衡法[2]。

該平衡法主張，組織應(yīng)采用差異化的子單元來進(jìn)行兩種學(xué)習(xí)，利用性學(xué)習(xí)單元只從事應(yīng)用型活動，尋求滿足現(xiàn)有市場與顧客的需求，以應(yīng)對現(xiàn)有市場的沖擊。而選取另外的子單元著眼于組織的未來與長期發(fā)展，集中致力于探索性學(xué)習(xí)，搜尋新的市場機會、發(fā)掘新的知識與顧客需求，以構(gòu)建、保持組織的長期競爭優(yōu)勢[15]。當(dāng)然，每個子單元個體在目標(biāo)、任務(wù)等方面內(nèi)部一致，不同子單元所追求的學(xué)習(xí)活動則是不同的，但為了同時進(jìn)行這兩種學(xué)習(xí)，這些高度差異化的子單元則要在一個共同的愿景或總體指導(dǎo)方針下能夠有機地銜接起來[14]。

結(jié)構(gòu)雙元平衡法的主要假定是，組織需要分離出具有高度差異化的子單元，且這些相異的子單元均采用自身獨立的管理團(tuán)隊、差異性的績效評價體系以及報酬體系[2，14]。也就是說，在同一個子單元內(nèi)同時進(jìn)行這兩種學(xué)習(xí)是比較困難的，必須讓不同的子單元分別開展不同類型的學(xué)習(xí)活動，但這兩種學(xué)習(xí)活動所需要的組織文化以及管理流程等是不同的[16]。

3.情景雙元平衡法的基本內(nèi)涵及主要假定

另外有一部分學(xué)者意識到，分離的雙元結(jié)構(gòu)(利用性學(xué)習(xí)單元與探索性學(xué)習(xí)單元)平衡方法往往需要通過企業(yè)高層對組織結(jié)構(gòu)的適當(dāng)安排調(diào)整，來實現(xiàn)這兩種學(xué)習(xí)的平衡，但卻忽略了個人及組織因素對學(xué)習(xí)活動的影響與作用。因而，有學(xué)者提出了情景雙元平衡方法。這種平衡方法指出，雙元學(xué)習(xí)之間由于競爭稀缺資源等方面所產(chǎn)生的張力可以通過個體來解決，組織的作用主要在于培育支持個體學(xué)習(xí)能力的情景與氛圍[6]。

這種平衡方法認(rèn)為，雙元學(xué)習(xí)的平衡不需要組織創(chuàng)建雙元結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)這兩種學(xué)習(xí)的平衡，而是可以在組織內(nèi)創(chuàng)建恰當(dāng)?shù)慕M織情景、氛圍，并通過精心設(shè)計的管理文化、流程與評價體系等來激發(fā)個體在同時追求強調(diào)變革的適應(yīng)性方面(adaptability)與強調(diào)效率的協(xié)同性方面(alignment)面臨沖突時，個體本身擁有分析與判斷能力，并能合理地分配個體自身的時間，以便他們在兩種學(xué)習(xí)活動間做出判斷與選擇[6，16]。因此，情景雙元平衡法主張，為有效平衡利用性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)這兩種既相互競爭又相互排斥的學(xué)習(xí)，組織需要培育具有遵守紀(jì)律、支持與信任、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)慕M織文化[6]，也就是說，這種平衡方法的要點在于，這兩種學(xué)習(xí)的平衡不需要通過組織創(chuàng)建雙元結(jié)構(gòu)，也就是不需要組織結(jié)構(gòu)的分離，而是依靠個體的自我判斷與選擇來實現(xiàn)的，組織的任務(wù)在于提供或培育良好的、支持性的氛圍、文化，那么每個個體是能夠處理、協(xié)調(diào)好這兩種競爭性的學(xué)習(xí)活動的。

該方法的主要假定就是，組織中的每個個體需要在利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)之間做出自己的判斷，并能協(xié)調(diào)好這兩種學(xué)習(xí)活動，這就要求組織內(nèi)的所有員工都需要具備雙元性的分析判斷能力[17]。

4.空間域分離/外化平衡法的基本內(nèi)涵及主要假定

前面幾種平衡方法側(cè)重于從企業(yè)內(nèi)部尋求學(xué)習(xí)的平衡，而在今天開放式創(chuàng)新、知識經(jīng)濟背景下，組織所需要的大量關(guān)鍵的資源、信息、知識等往往均處于公司之外；并且，很多時候單個組織難以擁有同時進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的能力，因而，有一些學(xué)者建議，可將利用性學(xué)習(xí)或探索性學(xué)習(xí)外包(outsourcing)或與其他企業(yè)締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式，對兩種學(xué)習(xí)進(jìn)行內(nèi)部化整合之后來實現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)之間的平衡[7，18]。由此，形成了平衡學(xué)習(xí)的空間域分離平衡方法(domain separation)，或稱之為外化平衡法[13]。

這種方法認(rèn)為，單個企業(yè)往往難以同時具備進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)所需的能力和資源，單個企業(yè)可以只聚焦于利用性學(xué)習(xí)或者探索性學(xué)習(xí)中的某一種，并依靠收購兼并或外包等形式，與其他企業(yè)締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟，并通過對這兩種學(xué)習(xí)活動進(jìn)行內(nèi)部化的協(xié)調(diào)整合，進(jìn)而達(dá)成兩種學(xué)習(xí)的平衡[7]。也就是說，如果某個企業(yè)比較擅長某種學(xué)習(xí)，而另一個企業(yè)比較擅長另外一種學(xué)習(xí)，則兩個企業(yè)可以通過市場、準(zhǔn)市場等類似的交換機制來解決兩種學(xué)習(xí)間所產(chǎn)生的張力及矛盾[18]。

該方法的基本假定就是，不同領(lǐng)域(企業(yè))可以各自開展兩種學(xué)習(xí)的活動，并具有不同的學(xué)習(xí)需求，即一方有利用性學(xué)習(xí)需求，而另一方有探索性學(xué)習(xí)需求；并且，不同企業(yè)擁有互補性資源，且這些參與企業(yè)在共同的專業(yè)化領(lǐng)域內(nèi)的投資較少[11，18]。

三、研究爭議與簡析

從上述各種平衡方法的內(nèi)容來看，不同方法的基本假定及強調(diào)的側(cè)重點是有差異的，研究的爭議主要體現(xiàn)在以下幾個方面[13]：

第一，學(xué)習(xí)的平衡是靜態(tài)的平衡還是動態(tài)的調(diào)整。

部分平衡方法(如結(jié)構(gòu)雙元平衡方法)認(rèn)為，組織應(yīng)該同時開展利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)，這可以通過差異化的組織結(jié)構(gòu)單元來實現(xiàn)，但這種平衡方法(如結(jié)構(gòu)雙元平衡方法)解決雙元學(xué)習(xí)平衡的組織設(shè)計常常是靜態(tài)的，即組織需要采取特定的結(jié)構(gòu)或進(jìn)行相應(yīng)的組織設(shè)計來實現(xiàn)雙元性。但為了適應(yīng)變化的內(nèi)外部環(huán)境與市場變化，組織需要持續(xù)地重構(gòu)其結(jié)構(gòu)或進(jìn)行組織設(shè)計來均衡兩種學(xué)習(xí)，這就意味著平衡兩種學(xué)習(xí)是一種動態(tài)調(diào)整過程。就如O'Reilly和Tushman(2008)[14]所言，如果組織重復(fù)地、有目的地協(xié)調(diào)其組織資源來實現(xiàn)學(xué)習(xí)的平衡，這種雙元學(xué)習(xí)就是一種包括并整合了靜態(tài)與動態(tài)成分的動態(tài)能力：利用性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)不斷交互，并隨時間推移演化為一種動態(tài)能力。因此，同時追求利用性學(xué)習(xí)和探索性學(xué)習(xí)所需要的組織管理，實際上就是一種動態(tài)而非靜態(tài)的資源協(xié)調(diào)管理活動。

應(yīng)該說，管理雙元性學(xué)習(xí)是一個動態(tài)而非靜態(tài)的協(xié)調(diào)管理，不同的平衡方法，無論是時空平衡法、組織分離法還是情景雙元平衡法，都需要隨時間的推移來持續(xù)保持學(xué)習(xí)的平衡性，可見，這種平衡實際上是一種動態(tài)的協(xié)調(diào)與管理。

第二，學(xué)習(xí)的平衡是采用差異化方式還是集成方式。

差異化方式是指不同子單元分別開展利用性學(xué)習(xí)或探索性學(xué)習(xí)，也就是將利用性學(xué)習(xí)與探索式學(xué)習(xí)分離到不同組織單元中；而集成方式指的是在同一子單元同時開展兩種學(xué)習(xí)，也就是將兩種學(xué)習(xí)活動放置到同一組織單元[13]。

研究中，一部分學(xué)者強調(diào)平衡學(xué)習(xí)的差異化方式，如結(jié)構(gòu)分離平衡法。它強調(diào)將不同的學(xué)習(xí)活動分配到差異化的子單元中，在此基礎(chǔ)上分別形成利用性學(xué)習(xí)單元和探索性學(xué)習(xí)單元。一般來說，相對于利用性學(xué)習(xí)單元，追求探索性學(xué)習(xí)的組織單元呈現(xiàn)出規(guī)模更小，結(jié)構(gòu)更分散，運行更靈活等特征。在這種方式下，進(jìn)行探索性學(xué)習(xí)的子單元往往更具有柔性、自主性、一般呈現(xiàn)出有機式結(jié)構(gòu)的特征；而利用性學(xué)習(xí)則呈現(xiàn)為更集權(quán)、機械式結(jié)構(gòu)的特征。另一部分學(xué)者則強調(diào)平衡學(xué)習(xí)的集成方式，如情境雙元平衡法[6]。它強調(diào)通過塑造一種同時實現(xiàn)兩種學(xué)習(xí)的組織情景來實現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)的平衡，但學(xué)習(xí)活動的集成與高層管理團(tuán)隊對組織雙元性的形成具有關(guān)鍵支持作用。

實際上，過分偏重差異化或集成方式均會導(dǎo)致企業(yè)陷入不利境地。一方面，過分強調(diào)差異化方式會導(dǎo)致兩種學(xué)習(xí)活動完全獨立，而事實上只有兩種學(xué)習(xí)相互結(jié)合才能更好地創(chuàng)造價值[14]。因此有學(xué)者提出，雙元性組織需要運用適度層次的集成機制來刺激創(chuàng)新知識在組織單元間橫向流動[13]。另一方面，集成情景驅(qū)使個人同時進(jìn)行兩種學(xué)習(xí)活動，但由于自強化與路徑依賴問題的出現(xiàn)，他們依賴現(xiàn)有的經(jīng)驗、價值觀和能力，使得探索不同類型的知識變得困難。因此，組織也需要適當(dāng)程度的差異化來確保兩種學(xué)習(xí)活動的同時實現(xiàn)。

因此，差異化與集成應(yīng)相互補充，而不是簡單地從中二選一，Adler等[19]就認(rèn)為，需要將集成情景與“戰(zhàn)略性”差異化結(jié)合起來，在實際組織運行過程中，高層管理者需要決定雙元學(xué)習(xí)差異化和集成的適當(dāng)程度，這樣才能形成組織的有效性。

第三，內(nèi)化培育還是外化整合。

時空分離平衡法、結(jié)構(gòu)雙元平衡法以及情景雙元平衡法均從企業(yè)內(nèi)部角度來考慮雙元學(xué)習(xí)的平衡，這種內(nèi)部平衡學(xué)習(xí)的重要基礎(chǔ)就是企業(yè)自身必須具有充足的資源和能力來開展并實現(xiàn)這兩種學(xué)習(xí)。但隨著開放式創(chuàng)新環(huán)境的快速發(fā)展，市場競爭的不斷加劇以及企業(yè)邊界的日漸模糊，一家企業(yè)往往難以具備所有領(lǐng)域的競爭優(yōu)勢及資源與能力。因此有學(xué)者提出通過外包或建立聯(lián)盟的方式將企業(yè)自身不擅長的學(xué)習(xí)活動轉(zhuǎn)包給其他企業(yè)，然后將其內(nèi)化，從而實現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)的平衡[18]。

研究表明，在今天開放式創(chuàng)新的背景下，探索外部新知識、新機會的作用比從企業(yè)內(nèi)部進(jìn)一步挖掘潛力的作用更大。而且，在知識經(jīng)濟、技術(shù)快速更新的背景下，跨領(lǐng)域的平衡方式被認(rèn)為是更有效率的，也更容易平衡利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)[7]。

因此，在企業(yè)資源、能力有限的約束條件下，將自身不擅長的學(xué)習(xí)活動通過外在化的形式、或建立合作聯(lián)盟的方式來實現(xiàn)雙元學(xué)習(xí)的平衡，則是十分可行的一種方法，也是未來市場競爭加劇、環(huán)境變化日新月異下的必然趨勢。

第四，注重個體還是強調(diào)組織的作用。

雙元性研究通常更傾向于通過組織機理來推動企業(yè)同時開展利用性學(xué)習(xí)活動和探索性學(xué)習(xí)活動，一個組織可以通過創(chuàng)建兩個不同的學(xué)習(xí)活動單元來形成雙元性組織，一個注重利用性學(xué)習(xí)而另一個側(cè)重探索性學(xué)習(xí)，或通過分配不同的任務(wù)給不同的子單元來實現(xiàn)組織雙元性。結(jié)構(gòu)雙元平衡方法可以實現(xiàn)學(xué)習(xí)的雙元，然而，雖然這種方法意識到少數(shù)高層管理者需要具備雙元思維能力(該認(rèn)識也不一定符合實際)，但這種組織下的大多數(shù)個體往往只聚焦于某一種學(xué)習(xí)活動(或利用性學(xué)習(xí)活動，或探索性學(xué)習(xí)活動)，導(dǎo)致個體更多潛能沒能夠得到有效開發(fā)和利用。

雖然情景雙元平衡法側(cè)重于培育一種支持性的文化而不是創(chuàng)建雙元結(jié)構(gòu)來實現(xiàn)組織的雙元，但該方法也是更注重組織的作用。比如，Gibson 和 Birkinshaw[6]認(rèn)為，可以通過培育組織情景來推動個體同時進(jìn)行兩種學(xué)習(xí)活動，但個體作為形成組織雙元性的重要來源的作用在該平衡方法中并沒有得到充分體現(xiàn)。

實際上，個體與組織之間可能存在著相互作用相互促進(jìn)的關(guān)系。一方面，組織情景可以推動個體更好地進(jìn)行雙元學(xué)習(xí)，個體的雙元學(xué)習(xí)能力也會得以提升；另一方面，個體實施雙元學(xué)習(xí)的能力也會不斷提升組織的雙元性水平，但組織的雙元性并不是其成員雙元性的簡單加總，雙元性水平更可能是個體與組織相互作用、相互促進(jìn)的結(jié)果。

四、管理意義與啟示

在今天動態(tài)競爭的環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)更新的速度越來越快、市場競爭也越來越激烈，加之企業(yè)所面臨的環(huán)境也呈現(xiàn)出高度的動態(tài)性和復(fù)雜性，導(dǎo)致產(chǎn)品的生命周期越來越短，這些都要求企業(yè)必須快速響應(yīng)外部市場環(huán)境的變化，實現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)的不斷創(chuàng)新以更好地滿足顧客的需求。而由于利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)內(nèi)在交互作用的存在，兼具兩種學(xué)習(xí)能力的雙元性組織成為適應(yīng)當(dāng)下競爭環(huán)境的必然要求。本文通過梳理國內(nèi)外雙元學(xué)習(xí)平衡理論，具體闡述了目前學(xué)術(shù)界具有代表性學(xué)習(xí)平衡方法的基本觀點及基本假定。時空分離法認(rèn)為，市場與環(huán)境的變化、技術(shù)變革等都是緩慢的，從而可以在一定的時間范圍內(nèi)只聚焦某一種學(xué)習(xí)，而接下來再轉(zhuǎn)向另一種學(xué)習(xí)，依次循環(huán)進(jìn)行，通過這樣的間斷式均衡來實現(xiàn)學(xué)習(xí)的平衡；結(jié)構(gòu)分離法主要強調(diào)創(chuàng)建差異化的學(xué)習(xí)單元來開展不同類型的學(xué)習(xí)，并依靠高層管理者的協(xié)調(diào)整合來達(dá)成兩種學(xué)習(xí)的平衡；而情景雙元平衡法更強調(diào)組織需要創(chuàng)建組織情景與文化(支持個體平衡學(xué)習(xí)的情景與文化)，使得個體可以在兩種學(xué)習(xí)之間尋求平衡；而外化法認(rèn)為企業(yè)的資源、能力有限，單個組織可以只聚焦于某種擅長的學(xué)習(xí)，并通過市場或準(zhǔn)市場的交換機制來實現(xiàn)學(xué)習(xí)的平衡。造成這些平衡方法差異的主要原因，在于不同研究者對平衡這兩種學(xué)習(xí)的基本假定如前所述是有差異的，學(xué)習(xí)平衡的假定主要取決于市場競爭的變化、社會變革、經(jīng)濟發(fā)展水平以及環(huán)境性質(zhì)等方面。從這些平衡方法的爭議來看，需要注意以下幾點：

第一，學(xué)習(xí)的平衡需要動態(tài)管理。很明顯，今天的企業(yè)處于不斷變化的競爭環(huán)境中，相應(yīng)地，組織的利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)也需要隨之進(jìn)行及時調(diào)整與改變，以便更好地適應(yīng)環(huán)境變化并能有效滿足顧客的需求，因此，兩種學(xué)習(xí)的平衡應(yīng)該是一種動態(tài)調(diào)整的過程而非簡單的靜態(tài)平衡，也就是說，組織一方面既需要同時進(jìn)行利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)活動，另一方面還必須持續(xù)地、及時地調(diào)整兩種學(xué)習(xí)的平衡性；組織不僅要保持在學(xué)習(xí)活動方面的持續(xù)投入，還必須積極主動地協(xié)調(diào)整合學(xué)習(xí)的平衡。

第二，需要結(jié)合多種平衡法來實現(xiàn)學(xué)習(xí)的平衡。實踐中，由于會面臨各種各樣的競爭，組織中的利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)的程度往往會發(fā)生變化，因此，單一的平衡模式往往不足以滿足企業(yè)持續(xù)發(fā)展的要求，不同平衡方法在特定的條件下或多或少都有用，方法之間往往是相互補充的[11]。因此，當(dāng)面臨平衡學(xué)習(xí)的壓力與矛盾時，可以運用多種而非單一的平衡方法，比如，組織一方面可以促進(jìn)個體員工的學(xué)習(xí)能力及其提升管理者雙元思維能力來整合這些沖突性的活動，同時也可以分離這些有沖突的活動，不同的平衡方法間具備一定程度的互補性。另外，組織也可以在企業(yè)內(nèi)部與企業(yè)外部，通過情景雙元或結(jié)構(gòu)雙元等混合平衡方法來實現(xiàn)兩種學(xué)習(xí)的平衡。

第三，注重個體學(xué)習(xí)能力的提升。雖然組織高層管理者在多種平衡方法中都起著重要作用，但不能忽視的是，雙元學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)源自于普通員工。無論是結(jié)構(gòu)雙元還是情景雙元平衡法，都要求底層員工具有一定的學(xué)習(xí)能力(或某種擅長的學(xué)習(xí)活動或兩者兼而有之)，能夠解決學(xué)習(xí)活動中的沖突與矛盾。研究表明，所有員工共同參與問題解決，不僅可以提高員工的積極性，改進(jìn)工作效率，提高生產(chǎn)率，還能適應(yīng)外部環(huán)境的變化[20-21]。因而，組織的學(xué)習(xí)活動，更需要強調(diào)每個個體的貢獻(xiàn)及作用，重點圍繞加強個體的學(xué)習(xí)來開展相關(guān)的培訓(xùn)、跨部門交流以及跨層學(xué)習(xí)等活動，以便提升組織中每個個體的雙元學(xué)習(xí)能力。

總而言之，利用性學(xué)習(xí)與探索性學(xué)習(xí)是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，而其平衡對企業(yè)的短期目標(biāo)與長遠(yuǎn)發(fā)展的實現(xiàn)均具有十分重要的影響，因而，選取恰當(dāng)?shù)?、合適的平衡方法對企業(yè)來說非常重要，實踐中更需要理解每種平衡方法的基本內(nèi)涵及其本質(zhì)，以推動企業(yè)順利開展學(xué)習(xí)活動。

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[責(zé)任編輯：馬建平]

2016-01-11

國家社科基金項目“知識集聚的內(nèi)在機理及對區(qū)域經(jīng)濟增長的影響研究”(14BJL087)；湖北省教育廳人文社科重點項目“三峽庫區(qū)非自愿移民創(chuàng)業(yè)的理論與實證研究”(13d016)。

林 楓，男，三峽大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士。熊 歡，女，三峽大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士研究生。張雄林，男，三峽大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士。孫小微，女，三峽大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院碩士研究生。

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： 1672-6219(2016)06-0065-05