完善未成年人社會(huì)調(diào)查制度

文/劉文琳

完善未成年人社會(huì)調(diào)查制度

文/劉文琳

在未成年人刑事司法中，社會(huì)調(diào)查制度既不像前科消滅制度那樣新穎獨(dú)到，也不如刑事和解制度那樣備受關(guān)注，但它貫穿了未成年人刑事司法的始終，體現(xiàn)了未成年人刑事司法的基本價(jià)值取向。在一定程度上可以說，社會(huì)調(diào)查制度是使未成年人刑事司法區(qū)別于成年人刑事司法的根本制度，因而該制度的完善直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家未成年人司法制度的完善程度。

2012年3月14日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過并修改的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第268條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查?！边@一規(guī)定為我國(guó)在未成年人刑事案件審理中設(shè)立社會(huì)調(diào)查制度提供了立法依據(jù)。

探索中見實(shí)效

社會(huì)調(diào)查法定化雖然時(shí)間不長(zhǎng)，鄭州市法院系統(tǒng)從黨和國(guó)家對(duì)未成年人特殊保護(hù)，有利于未成年犯罪嫌疑人、被告人正確定罪、合理量刑、依法矯治出發(fā)進(jìn)行了有益的探索和實(shí)踐。鄭州市中級(jí)人民法院未成年案件綜合審判庭在審理一起未成年人犯罪二審上訴案件中，發(fā)現(xiàn)此前對(duì)該案的未成年被告人蔣某某所作的社會(huì)調(diào)查尚未做到全面細(xì)致，故出于對(duì)未成年人的保護(hù)及提高審判質(zhì)量，承辦該案的合議庭成員專程赴他們的住所地進(jìn)行了深入細(xì)致的實(shí)地調(diào)查走訪。調(diào)查主要涉及未成年被告人家庭狀況、性格、受教育程度、成長(zhǎng)經(jīng)歷、生活習(xí)慣、犯罪前后的表現(xiàn)、社會(huì)交往情況等內(nèi)容。我們根據(jù)調(diào)查的情況，依法對(duì)蔣某某的案件改判為緩刑，并送往未成年人愛心幫扶基地。目前，我市兩級(jí)法院涉少刑事案件基本做到在立案?jìng)刹楹髥?dòng)社會(huì)調(diào)查，社會(huì)調(diào)查報(bào)告隨卷移送。但實(shí)踐中依然會(huì)出現(xiàn)很多問題。

實(shí)踐問題突出

首先，社會(huì)調(diào)查的主體問題。公、檢、法直接掌握案件第一手資料，調(diào)查手段豐富，開展調(diào)查的公信力較強(qiáng)，被調(diào)查對(duì)象普遍較為配合，由其開展社會(huì)調(diào)查具有及時(shí)性、針對(duì)性和準(zhǔn)確性等優(yōu)勢(shì)。但如果開展社會(huì)調(diào)查的工作主要由公、檢、法三家承擔(dān)，則至少會(huì)產(chǎn)生三個(gè)問題：一是大大增加了案件承辦人的工作量，特別是在案多人少矛盾比較突出的地區(qū)，由于案件的壓力比較大，容易產(chǎn)生敷衍了事的情況，同時(shí)也會(huì)影響辦案效率；二是案件承辦人對(duì)非本地戶籍的涉罪未成年人的生活環(huán)境、成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭情況等較難掌握，這將影響社會(huì)調(diào)查的準(zhǔn)確性；三是公、檢、法三家作為刑事偵查、采取強(qiáng)制措施、起訴和審判的職能機(jī)關(guān)，若由其直接開展調(diào)查，會(huì)使公眾對(duì)社會(huì)調(diào)查的中立性甚至公正性產(chǎn)生質(zhì)疑。

其次，社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容問題。修改后的《刑事訴訟法》以及《刑事訴訟規(guī)則》、《公安規(guī)定》均只要求調(diào)查涉罪未成年人“成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等”情況，而《最高法解釋》則將社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容擴(kuò)大為“性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、犯罪前后的表現(xiàn)、監(jiān)護(hù)教育等情況”。這些法律文件對(duì)社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的規(guī)定過于籠統(tǒng)，造成調(diào)查主體在開展調(diào)查和撰寫調(diào)查報(bào)告等工作中缺乏規(guī)范，隨意性較強(qiáng)，或內(nèi)容過少而作用有限等。調(diào)查內(nèi)容決定了調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量，并直接影響到辦案部門對(duì)涉罪未成年人羈押、起訴、量刑和矯正等工作的順利進(jìn)行。

最后，社會(huì)調(diào)查的方式問題。法律對(duì)于社會(huì)調(diào)查的方式?jīng)]有細(xì)化規(guī)定，因此實(shí)踐中因調(diào)查主體、調(diào)查目的、調(diào)查對(duì)象的不同而采取各種各樣的調(diào)查方式，缺乏規(guī)范性和科學(xué)性。修改后的《刑事訴訟法》規(guī)定了對(duì)涉罪未成年人不公開審理和輕罪記錄封存制度，但如果在開展社會(huì)調(diào)查的過程中不注重對(duì)涉罪未成年人相關(guān)信息以及調(diào)查內(nèi)容的保密，則之后的不公開審理和輕罪記錄封存將無法真正落到實(shí)處，其負(fù)面效應(yīng)直接對(duì)未成年人權(quán)益帶來?yè)p害，不僅可能使未成年人失去工作，還可能包括失去教育、就業(yè)的機(jī)會(huì)甚至是遭受他人的歧視。實(shí)踐中已經(jīng)出現(xiàn)了某檢察機(jī)關(guān)委托專業(yè)社工對(duì)涉罪未成年人開展社會(huì)調(diào)查，社工走訪未成年人工作單位后，該單位因獲悉未成年人涉罪而將其開除導(dǎo)致其失業(yè)的情況。

綜合性立法建議

一是委托其他機(jī)關(guān)和組織進(jìn)行調(diào)查。司法行政機(jī)關(guān)、共青團(tuán)組織以及其他社會(huì)團(tuán)體組織應(yīng)成為接受委托的社會(huì)調(diào)查的優(yōu)先調(diào)查主體。其優(yōu)勢(shì)在于：一是有利于調(diào)查和掌握涉罪未成年人的家庭情況、教育環(huán)境、成長(zhǎng)經(jīng)歷等信息；二是實(shí)踐中相關(guān)組織亦承擔(dān)幫教職責(zé)，由其開展社會(huì)調(diào)查，有利于與后期的幫教考察、社區(qū)矯正等工作相銜接；三是有利于推進(jìn)社會(huì)調(diào)查工作的專業(yè)化、全程化、職業(yè)化發(fā)展；四是有利于節(jié)約司法資源，提高司法效率，維護(hù)司法的中立性和公正性。

二是完善社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容。結(jié)合我國(guó)的國(guó)情和實(shí)踐做法，我國(guó)社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容可以包括如下四個(gè)部分：調(diào)查日期、地點(diǎn)、人員、目的、過程等社會(huì)調(diào)查的程序性和合法性評(píng)價(jià)；未成年人涉罪的客觀外在因素，包括個(gè)人信息、家庭情況、居住環(huán)境、教育水平、職業(yè)履歷、成長(zhǎng)經(jīng)歷、經(jīng)濟(jì)狀況、日常表現(xiàn)、是否有不良行為或心理等；未成年人涉罪的主觀內(nèi)在因素，包括對(duì)親人、老師和辦案人員的想法，性格特點(diǎn)和社會(huì)交往，本次犯案的原因和對(duì)本次犯案的認(rèn)識(shí)，對(duì)被害人的態(tài)度及賠償和補(bǔ)救的主觀意愿，對(duì)監(jiān)督考查、幫教矯正的認(rèn)識(shí)和態(tài)度等；采取非羈押措施、判處非監(jiān)禁刑的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在目前的狀況下，將涉罪未成年人犯案的客觀外在因素和主觀內(nèi)在因素量化在一張?jiān)O(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表中，再根據(jù)量化結(jié)果來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷，就可以科學(xué)、客觀、嚴(yán)肅地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的。

三是建立科學(xué)、合法、規(guī)范、有效的社會(huì)調(diào)查方式。可采取以下方式進(jìn)行：由兩名以上調(diào)查員共同參加，互相幫助和互相監(jiān)督，避免片面性并降低社會(huì)調(diào)查的違法風(fēng)險(xiǎn)；以實(shí)地考查和面談為主、以其他方式為輔，尤其是實(shí)地走訪其家庭、社區(qū)、學(xué)校、工作場(chǎng)所等以獲取第一手的資料，避免以訛傳訛的風(fēng)險(xiǎn)；以筆錄和書面記錄為載體，而且必須完整地作為調(diào)查報(bào)告的附件提交。

四是嚴(yán)格貫徹保密原則。社會(huì)調(diào)查的方式應(yīng)以保密為前提。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)詢問涉罪未成年人，如果向相關(guān)人員了解情況，是否可能對(duì)其造成不利影響，然后及時(shí)作出判斷。如判斷這種可能性不大，則應(yīng)在對(duì)相關(guān)人員開展調(diào)查時(shí)告知其保密義務(wù)，并要求其簽署保密協(xié)議。調(diào)查人員在調(diào)查過程中應(yīng)對(duì)涉罪未成年人的信息嚴(yán)格保密，不得對(duì)被調(diào)查的相關(guān)人員以及外界透露。保密制度的健全也有賴于社會(huì)調(diào)查人員的專業(yè)化和職業(yè)化建設(shè)。

（作者系鄭州市中級(jí)人民法院未成年人案件綜合審判庭庭長(zhǎng)）