淺議抽樣方法在質(zhì)保監(jiān)督監(jiān)查中的應(yīng)用

俞文偉 秦蘇亞

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2016）01-000-01

摘 要 本文介紹了抽樣方法如何在核電廠質(zhì)保監(jiān)督監(jiān)查中應(yīng)用及其案例，強(qiáng)調(diào)了分層抽樣的重要性，對(duì)抽樣后頻數(shù)、接受限的確定進(jìn)行了探討，對(duì)具體的實(shí)施和操作具有一定指導(dǎo)借鑒意義，并能有效提高監(jiān)查監(jiān)督效率及公正性、可靠度。

關(guān)鍵詞 抽樣方法 一般隨機(jī)抽樣 非隨機(jī)抽樣 頻數(shù) 接受限

在核電廠日常質(zhì)量保證工作中，監(jiān)查和監(jiān)督是驗(yàn)證質(zhì)量保證體系運(yùn)行有效性的最主要手段。在監(jiān)查監(jiān)督工作中，質(zhì)保人員經(jīng)常需要對(duì)各類不同的樣本進(jìn)行抽樣檢查，如果能較好地應(yīng)用抽樣方法，將會(huì)較大地提高監(jiān)查監(jiān)督的效率，并提升監(jiān)查監(jiān)督的公正性和可靠度。筆者就工作中遇到的一些實(shí)際情況，簡(jiǎn)要?dú)w納如何應(yīng)用一些常見(jiàn)的抽樣方法，有不成熟之處，望各位同行予以指正。

一、一般隨機(jī)抽樣方法的應(yīng)用

（一）等距抽樣

等距抽樣是較為簡(jiǎn)單的隨機(jī)抽樣，一般在針對(duì)主要特征基本相同的樣本時(shí)可以考慮使用。

例如在某部門(mén)監(jiān)督時(shí)，須檢查50名焊工的培訓(xùn)、發(fā)證、延期情況是否符合要求。全數(shù)檢查則時(shí)間不足，可以考慮采用等距抽樣。例如：實(shí)際操作時(shí)把序號(hào)為5（或者其他數(shù)，視檢查計(jì)劃及時(shí)間而定）的倍數(shù)的10名焊工抽出，進(jìn)行檢查，估計(jì)得出總體的大概情況。

這種抽樣方法在監(jiān)督監(jiān)查中應(yīng)用較為頻繁，但僅限于樣本是同一類被檢查對(duì)象的情況。

（二）分層抽樣

相比等距抽樣，分層抽樣可以更好地反映復(fù)雜樣本中抽樣個(gè)體的各種特征，因而使監(jiān)查監(jiān)督結(jié)果更為客觀。

例如在某單位進(jìn)行監(jiān)查時(shí)，須檢查該單位人員資格授權(quán)的總體情況，該單位共有300多名不同類別的人員，全數(shù)檢查較不可行，而簡(jiǎn)單等距抽樣不能反映各類人員的情況。此時(shí)可以把該單位人員分為管理類、技術(shù)類、操作類、輔助類，對(duì)不同類別的人員按比例進(jìn)行抽查，在每類人員抽查時(shí)可使用等距抽樣。可同時(shí)得到各類人員的總體情況和單位的總體情況。

（三）整群抽樣

整群抽樣主要應(yīng)用于總體中含有相同的若干個(gè)組的檢查。

例如在核電站某次大修期間，質(zhì)量保證人員監(jiān)督抽查某檢修單位的維修過(guò)程符合性，此時(shí)可考慮該單位有八個(gè)相同的檢修工作組，可以隨機(jī)抽取其中的若干個(gè)班組，就其維修過(guò)程進(jìn)行抽樣檢查，從而估計(jì)總體的記錄符合性。

二、非隨機(jī)抽樣方法的應(yīng)用

在質(zhì)量保證監(jiān)督監(jiān)查人員對(duì)檢查對(duì)象較為熟悉的情況下，可以采用非隨機(jī)抽樣的方法，以提高檢查的針對(duì)性和有效性。

（一）判斷抽樣

判斷抽樣是質(zhì)量保證人員根據(jù)自己的工作經(jīng)驗(yàn)和對(duì)檢查對(duì)象的了解，有目的的選擇一些個(gè)體作為抽樣樣本。例如：在核電站大修期間，質(zhì)量保證人員通常選取一些重要的檢修項(xiàng)目，像反應(yīng)堆廠房安全殼整體打壓試驗(yàn)、一回路強(qiáng)度水壓試驗(yàn)、反應(yīng)堆開(kāi)扣蓋、核燃料的卸出和裝載等等，作為重點(diǎn)監(jiān)督項(xiàng)目。

（二）配額抽樣

配額抽樣和分層抽樣有相似之處，它與分層抽樣的區(qū)別是：分層抽樣是按隨機(jī)原則在層內(nèi)抽選樣本，而配額抽樣是由檢查人員在層內(nèi)主觀判斷選定樣本。例如，在進(jìn)行原材料管理的監(jiān)督時(shí)，按照以往經(jīng)驗(yàn)反饋，焊材管理中焊條的問(wèn)題較多，在抽樣時(shí)，可以考慮對(duì)焊條多抽樣本，焊絲類相應(yīng)減少。

（三）滾雪球抽樣

滾雪球抽樣在監(jiān)督監(jiān)查中用的不多，可以用于發(fā)現(xiàn)某些不符合之后的擴(kuò)大抽樣。例如，在監(jiān)督某單位計(jì)量器具的檢定情況時(shí)，抽樣發(fā)現(xiàn)存在超期未檢定的情況，而且問(wèn)題集中在某一批壓力表上，此時(shí)可對(duì)該批壓力表進(jìn)行擴(kuò)大抽樣，從而獲得總體的真實(shí)情況。

三、抽樣方法的結(jié)合使用和注意方面

在實(shí)際應(yīng)用中，各類抽樣方法可以單獨(dú)使用，也經(jīng)常結(jié)合使用。在引用抽樣方法時(shí)，特別應(yīng)關(guān)注：

1.在可能的情況下，盡量先分層，再進(jìn)行抽樣檢查，這樣有助于抽樣數(shù)據(jù)分布的合理性。

2.謹(jǐn)慎采用擴(kuò)大抽樣，在預(yù)定抽樣范圍之后，如發(fā)現(xiàn)該抽樣范圍內(nèi)樣本符合預(yù)定要求，此時(shí)嚴(yán)禁擴(kuò)大抽樣。在發(fā)現(xiàn)抽樣范圍內(nèi)有異常時(shí)，可采用擴(kuò)大抽樣的策略，擴(kuò)大的范圍視檢查情況而定。

3.抽樣和總體之間可能的誤差。在監(jiān)查和監(jiān)督時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被檢查方說(shuō)明這一點(diǎn)，抽樣檢查存在誤差的可能。同時(shí)，監(jiān)督監(jiān)查人員也應(yīng)當(dāng)考慮檢查范圍的績(jī)效情況，確定合理的抽樣方法及范圍。

四、頻數(shù)和接受限的確定

在隨機(jī)抽樣時(shí)，頻數(shù)和接受限的確定是一個(gè)比較困難的事情。因?yàn)槭芟抻跁r(shí)間和監(jiān)查的總體安排，質(zhì)量保證人員在監(jiān)查監(jiān)督時(shí)的抽樣比例，一般要低于對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量控制的抽樣比例。這方面沒(méi)有較為成熟的做法，以下僅舉例作為參考。

從經(jīng)驗(yàn)上來(lái)看，如果檢查的總體數(shù)量≤5，可以考慮全檢；如果總體數(shù)量>5，可以考慮抽查5-10個(gè)樣本。有的國(guó)家的質(zhì)量保證人員采用12抽1的方式，在樣本數(shù)達(dá)到一定數(shù)量，也可以作為我們抽樣時(shí)的參考方法。

從接受限方面來(lái)說(shuō)，如果不合格的樣本量達(dá)到抽樣的50%，一般認(rèn)為不可接受；在20%-50%之間時(shí)，必須采取糾正行動(dòng)；在<20%時(shí)，可提出改進(jìn)的要求。在確定監(jiān)督監(jiān)查結(jié)果時(shí)，還需要結(jié)合被檢查對(duì)象的重要程度/后果、發(fā)生頻率等來(lái)進(jìn)行判斷，具體可以參考LEC等評(píng)價(jià)方法。

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