如何處理好刑事涉案資產(chǎn)處置問題

文/新吉樂夫

如何處理好刑事涉案資產(chǎn)處置問題

文/新吉樂夫

導(dǎo) 讀

刑事涉案財產(chǎn)處置的主體是人民法院，但由于此類案件的執(zhí)行難度、工作量遠遠大于其他一般執(zhí)行案件，因此僅靠法院一家的力量很難完成此項任務(wù)，需要黨委政法委的統(tǒng)一協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)、政府各部門的大力支持和配合、法院具體實施的模式，需各方齊心協(xié)力，才能做好刑事涉案財產(chǎn)的處置工作。

近年來，受經(jīng)濟形勢的影響，內(nèi)蒙古鄂爾多斯市伊金霍洛旗以非法集資類等涉眾型經(jīng)濟犯罪案件呈多發(fā)態(tài)勢，公安機關(guān)已立案偵查的此類案件日漸增多，由于此類案件涉及人數(shù)多、資金數(shù)額大，容易引發(fā)社會矛盾，影響地區(qū)穩(wěn)定和社會經(jīng)濟的正常運行。因此，如何及時、合法、有效地對涉案資產(chǎn)進行處置，意義重大。

各地對非法集資類案件的涉案資產(chǎn)如何處置、由誰處置、何時處置等沒有統(tǒng)一的做法和規(guī)范，究其原因主要是法律法規(guī)不夠完善，辦案部門無法可依，使非法集資類案件的涉案資產(chǎn)處置方面存在較多問題。尤其是此類案件涉案資產(chǎn)涉及各種復(fù)雜的法律關(guān)系，事關(guān)群眾的切身利益，稍有不慎便有可能引發(fā)群體性上訪事件，將嚴重影響社會穩(wěn)定。

為解決實踐中存在的這些問題，最高人民法院在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，經(jīng)過廣泛征求意見，慎重研究，反復(fù)修改，于2014年9月1日經(jīng)第1625次審判委員會討論通過了《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，并于2014年11月6日起施行。同時，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳于2015年1月24日印發(fā)了《關(guān)于進一步規(guī)范刑事訴訟涉案財物處置工作的意見》(以下簡稱《意見》)，使刑事訴訟涉案財物的處置工作從處置主體到處置程序都有了法律依據(jù)。

目前，伊金霍洛旗人民法院依據(jù)上述《規(guī)定》和《意見》成立了刑事涉案財產(chǎn)處置部門，但應(yīng)如何處理好刑事案件涉案資產(chǎn)處置工作尚需不斷探索。筆者認為，當(dāng)前應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面著手：

一是設(shè)立相應(yīng)的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。雖然上述《規(guī)定》和《意見》都明確了刑事涉案財產(chǎn)處置的主體是人民法院，但由于此類案件的執(zhí)行難度和工作量，遠遠大于其他一般執(zhí)行案件，一個案件執(zhí)結(jié)完畢需要采取查封、凍結(jié)、劃撥、提取、評估鑒定、拍賣、主持參與分配等幾乎所有的強制執(zhí)行措施，并需要與其他法院、多個行政部門、金融機構(gòu)以及所有受害人溝通協(xié)調(diào)，要動員所有的執(zhí)行力量參與此類案件的執(zhí)行，并耗費大量人力物力。因此，僅靠法院一家的力量很難完成此項任務(wù)，需要黨委政法委的統(tǒng)一協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)、政府各部門的大力支持和配合、法院具體實施的模式，各方齊心協(xié)力才能做好刑事涉案財產(chǎn)的處置工作。

二是加強涉案財物審查和續(xù)行查封。在此類案件的偵查起訴階段，公安和檢察部門要及時對涉案財產(chǎn)進行有效和窮盡性查控，案件移送起訴時，由刑事審判庭對涉案資產(chǎn)逐一進行核對，對偵查階段查封、扣押、凍結(jié)期限進行審查。由刑事涉案財產(chǎn)處置局配合刑事審判庭，對于偵查機關(guān)已經(jīng)采取的查封、扣押、凍結(jié)，在期限屆滿前及時續(xù)行查封、扣押、凍結(jié)。嚴防因期限屆滿而未及時續(xù)行查封、扣押、凍結(jié)，導(dǎo)致涉案財產(chǎn)的流失。

刑事審判中可能判處被告人財產(chǎn)刑、責(zé)令退賠的，由刑事涉案財產(chǎn)處置局配合刑事審判庭對被告人的財產(chǎn)狀況進行調(diào)查；發(fā)現(xiàn)可能隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)及時查封、扣押、凍結(jié)其相應(yīng)財產(chǎn)。

明確涉案財物的審前返還程序，對權(quán)屬明確的被害人合法財物，凡返還不損害其他被害人或者利害關(guān)系人的利益，不影響訴訟正常進行的，通知當(dāng)事人持有效身份證件到法院辦理返還手續(xù)，并將相關(guān)憑證附卷備查。

三是規(guī)范裁判文書。作為刑罰執(zhí)行依據(jù)的裁判文書，判項內(nèi)容必須明確、具體，滿足可執(zhí)行性的要求。刑事裁判涉財產(chǎn)部分的裁判內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)明確、具體。涉案財物或者被害人人數(shù)較多，不宜在判決主文中詳細列明的，可以概括敘明并另附清單。判處沒收部分財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)明確沒收的具體財物或者金額。判處追繳或者責(zé)令退賠的，應(yīng)當(dāng)明確追繳或者退賠的金額或財物的名稱、數(shù)量等相關(guān)情況。

四是提高立案轉(zhuǎn)辦效率。刑事審判庭要在生效刑事判決或者收到生效的刑事裁判后10日內(nèi)，將執(zhí)行事項移送立案部門審查立案。判處罰金刑的，法院刑事審判庭要在生效刑事裁判指定的履行期限屆滿后十日內(nèi)移送執(zhí)行。按照《規(guī)定》的要求，刑事審判庭移送立案應(yīng)當(dāng)提交生效裁判文書及其附件和其他相關(guān)材料，并填寫《移送執(zhí)行表》。除了《移送執(zhí)行表》明確要求需要載明的被執(zhí)行人、被害人的基本信息；已查明的財產(chǎn)狀況或者財產(chǎn)線索；隨案移送的財產(chǎn)和已經(jīng)處置財產(chǎn)的情況；查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的情況；移送執(zhí)行的時間等內(nèi)容外，刑事審判庭還需盡可能提供被執(zhí)行人更多的相關(guān)信息，便于執(zhí)行機構(gòu)執(zhí)行。

立案庭不僅負責(zé)本院各類案件的立案登記工作，還負責(zé)本院的訴前保全、送達等工作，因此從我院實際出發(fā)，對刑事審判庭移交的處置涉案財產(chǎn)內(nèi)容的案件審查工作，由刑事涉案財產(chǎn)處置局審查，認為屬于移送范圍且移送材料齊全的，要在5日內(nèi)移送到立案庭，立案庭在2日內(nèi)立案登記，并將移送至刑事涉案財產(chǎn)處置局。

五是加強涉案財產(chǎn)管理。刑事涉案財產(chǎn)處置局收到立案庭轉(zhuǎn)的執(zhí)行實施案件后，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)完成下列工作：

收案登記，建立執(zhí)行臺賬。案件移交至刑事涉案財產(chǎn)處置局后，建立完善的執(zhí)行臺賬。臺賬除了包含《移送執(zhí)行表》的信息外，還要包含已經(jīng)掌握的案件其他信息。

核對接收已查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)。按照偵查機關(guān)扣押物品、文件清單，對移送的涉案財物進行逐一核實、登記、審查，特別是貴重物品實行分類保管，做到一案一賬、賬實相符；對凍結(jié)的涉案銀行存款，要及時劃入法院執(zhí)行專用賬戶，便于財產(chǎn)處置。

合理分配案件，提高執(zhí)行效率。刑事涉案財產(chǎn)處置局成立專門的領(lǐng)導(dǎo)小組和相應(yīng)的配套機構(gòu)，即成立涉案財產(chǎn)接收審查組、控制組和處置組，明確工作職責(zé)，責(zé)任到人，查控與處置分立，避免一人包案到底。

設(shè)立涉案財產(chǎn)接收審查組，負責(zé)接收偵查機關(guān)或刑事審判庭已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)，對刑事審判庭移交的涉案資產(chǎn)處置類案件是否符合立案執(zhí)行進行審查。設(shè)立控制組，負責(zé)配合刑事審判庭對偵查機關(guān)已經(jīng)采取的查封、扣押、凍結(jié)，在期限屆滿前及時續(xù)行查封、扣押、凍結(jié)。發(fā)現(xiàn)可能隱匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的，及時查封、扣押、凍結(jié)其相應(yīng)財產(chǎn)。設(shè)立處置組，嚴格按照執(zhí)行案件合議制度，對拍賣、降價、分配等重大事項進行合議裁決。設(shè)立綜合事務(wù)組，負責(zé)案件信息錄入、評查、歸檔、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、建立臺賬等案件管理和向上級法院報送工作；負責(zé)完成信息、論文、案例的撰寫和報送工作；負責(zé)各種軟件、檔案的建立和登記工作，負責(zé)差旅費報銷、車輛的管理等行政性事務(wù)工作；負責(zé)執(zhí)行工作的宣傳報道工作。

六是規(guī)范執(zhí)行，維護當(dāng)事人合法權(quán)益。對已經(jīng)劃入法院執(zhí)行專用賬戶的凍結(jié)款項經(jīng)刑事涉案財產(chǎn)處置局合議庭合議，作出分配方案，并將方案送達到每一位被害人手中。如無異議，按分配方案執(zhí)行；如有被害人提出異議，按照《規(guī)定》第14條和第15條處理。

對查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)進行評估、拍賣。刑事財產(chǎn)的變現(xiàn)處置程序有別于民事執(zhí)行中的評估、拍賣程序，原則上遵循《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》進行評估、拍賣。在拍賣未能成交的情況下，因執(zhí)行財物的變價款直接涉及債權(quán)人的利益，應(yīng)當(dāng)充分尊重權(quán)利人的意愿，由其自行決定是否以最后一次拍賣保留價接收執(zhí)行財物。在權(quán)利人不同意接收的情況下，為盡快變現(xiàn)，發(fā)揮物的效用，同時避免增加財物的保管成本，可不拘于民事執(zhí)行拍賣程序的一般規(guī)定，實行無底價拍賣，直至最終拍賣成交為止。被執(zhí)行財產(chǎn)需要變價的，人民法院執(zhí)行機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取拍賣、變賣等變價措施。涉案財物最后一次拍賣未能成交，需要上繳國庫的，人民法院應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)財政機關(guān)以該次拍賣保留價予以接收；有關(guān)財政機關(guān)要求繼續(xù)變價的，可以進行無保留價拍賣。需要退賠被害人的，以該次拍賣保留價以物退賠；被害人不同意以物退賠的，可以進行無保留價拍賣。

全部涉案財物全部實行網(wǎng)絡(luò)司法拍賣，有效避免了傳統(tǒng)拍賣中存在的串標(biāo)、圍標(biāo)、低價賤賣、暗箱操作等腐敗現(xiàn)象。同時，網(wǎng)絡(luò)司法拍賣具有操作簡易、方便快捷、不受地域限制、競買人范圍廣的特點，真正實現(xiàn)了公平、公正、公開。在淘寶網(wǎng)上公開拍賣實行零傭金制，降低了拍賣成本，為當(dāng)事人減負，同時提高了法院工作效率，得到當(dāng)事人的稱贊。

拍賣所得款經(jīng)合議庭合議，作出分配方案進行分配。但在分配過程中要充分按照《規(guī)定》的要求，“沒收全部財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對被執(zhí)行人及其扶養(yǎng)的家屬保留必需的生活費用”，單處罰金的執(zhí)行亦應(yīng)對被執(zhí)行人及其扶養(yǎng)的家屬保留必需的生活費用。

“必需的生活費用”標(biāo)準(zhǔn)，參照《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》第七條關(guān)于“保障被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬最低生活標(biāo)準(zhǔn)所必需的居住房屋和普通生活必需品”的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照被扶養(yǎng)人住所地政府公布的上年度居民最低生活費標(biāo)準(zhǔn)掌握。涉及保留的年限以及是否保留被執(zhí)行人生活必需品等問題，因情況較為復(fù)雜，具體適用的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，可視具體案情靈活掌握。

七是推行執(zhí)行公開，確保信息公開、透明。執(zhí)行實施流程管理遵循公開、公正、高效的原則，規(guī)范執(zhí)行實施的各個環(huán)節(jié)。執(zhí)行流程的各個環(huán)節(jié)、各個方面的情況和信息，除依法應(yīng)當(dāng)保密或者公開后可能發(fā)生妨害執(zhí)行的情形外，均應(yīng)向當(dāng)事人和社會公眾公開。執(zhí)行實施案件的立案時間、承辦人、案件進度、執(zhí)行結(jié)果等依法可以公開的信息均應(yīng)在電腦上予以記錄，并允許當(dāng)事人查詢案件進程。同時，有效利用司法公開三大平臺之一的執(zhí)行信息公開平臺，全部執(zhí)行案件一律在平臺上予以公開。

（作者單位：鄂爾多斯市伊金霍洛旗人民法院）