項目管理信息化二維成熟度的模糊綜合評價

孫昌慶，廖瑞華

(1.中國冶金科工集團有限公司，北京 100028；

2.湖南第一師范學院，湖南 長沙 410205)

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項目管理信息化二維成熟度的模糊綜合評價

孫昌慶1，廖瑞華2

(1.中國冶金科工集團有限公司，北京 100028；

2.湖南第一師范學院，湖南 長沙 410205)

摘 要:考慮到項目管理信息化應(yīng)該從項目管理和信息化兩個維度進行評價，本文率先提出了項目管理信息化二維成熟度的概念，設(shè)計了以項目管理47個管理過程為基礎(chǔ)的項目管理信息化二維成熟度評價指標，并基于PMBOK和模糊綜合評判法創(chuàng)建了項目管理信息化二維成熟度的評價體系。

關(guān)鍵詞:項目管理；信息化；PMBOK；模糊綜合評判法；二維成熟度

廖瑞華（1970-），女，碩士，副教授，研究方向為計算機技術(shù)與應(yīng)用。E-mail:370276143@qq.com

引言

隨著信息化進程的加快，工程建設(shè)行業(yè)企業(yè)都想通過項目管理信息化來提升項目管理水平，增強企業(yè)的核心競爭力，但由于項目管理信息化本身是一項復雜的系統(tǒng)工程，不僅涉及項目管理綜合平臺的建設(shè)、眾多專業(yè)管理軟件的應(yīng)用，還有建筑信息模型、遠程視頻監(jiān)控、聯(lián)盟體資源計劃、物聯(lián)網(wǎng)、云存儲、云計算、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)也需要考慮，因而很多企業(yè)在大量的資金投入和長期的努力之后發(fā)現(xiàn)項目管理信息化工作不盡人意，進而就產(chǎn)生了很多疑問。主要有：（1）衡量項目管理信息化發(fā)展水平的標準是什么？（2）企業(yè)目前的項目管理信息化到底處于一個什么狀態(tài)？（3）企業(yè)的項目管理信息化有哪些不足？（4）項目管理信息化的優(yōu)先改進方向應(yīng)怎樣選擇？如果這些疑問長期得不到解決，就必將對整個項目管理信息化工作產(chǎn)生不利的影響。因此建立一個有效的項目管理信息化成熟度評價模型，用以解決上述問題并對項目管理信息化建設(shè)進行科學指導便具有十分重要的意義。

1　相關(guān)理論綜述

1.1項目管理成熟度模型

項目管理成熟度表達的是一個組織具有的按照預定目標和條件成功地、可靠地實施項目的能力，項目管理成熟度的提高可改善組織的競爭能力，可節(jié)約成本，增加利潤，因此是項目型組織的最佳戰(zhàn)略[1]。國際上認可度較高的項目管理成熟度模型有：美國項目管理學會PMI提出的組織項目管理成熟度模型OPM3、英國政府商務(wù)辦公室OGC的P3M3、國際項目管理協(xié)會(IPMA)提出的項目卓越模型PEM、美國Harold Kerzner博士提出的K-PMMM、由Young Hoon Kwak 和C.William Ibbs 聯(lián)合開發(fā)的伯克利項目管理過程成熟度模型(PM)2、美國項目管理解決方案公司(PM Solutions)的PMS-PMMM等等[2-4]。

1.2組織信息化成熟度模型

組織信息化成熟度表示組織實施信息化的等級階段,是在組織信息化發(fā)展的基礎(chǔ)上，根據(jù)相關(guān)指標體系對組織信息化發(fā)展水平進行的評價。目前描述組織信息化成熟度的模型有很多，如：諾蘭(Nolan)模型、西諾特(Synnott)模型、米切(Mische)模型、漢納(N.Hanna)的信息技術(shù)擴散模型、艾德哥·斯凱恩(Edgar Schein)模型、軟件能力成熟度模型(SW-CMM)、COBIT框架下的IT治理成熟度模型、技術(shù)-信息卓越度模型、業(yè)務(wù)-IT聯(lián)盟成熟度模型、基于價值鏈的四階段模型等等[5-6]。

1.3項目管理信息化成熟度模型

項目管理信息化成熟度表達的是項目型組織為支持項目管理活動的開展而具備的信息化能力，代表著一個項目型組織在項目管理各知識領(lǐng)域的信息化水平。項目管理信息化成熟度模型是用于幫助組織評估、改進項目管理信息化水平的模型。

目前，項目管理信息化成熟度模型的研究還遠未成熟，僅有少數(shù)專家發(fā)布了其研究成果。

周宇光[7]的項目管理信息化模型包括三個維度：管理模式、信息技術(shù)和應(yīng)用系統(tǒng)。管理模式分為管理組織、管理活動與管理對象；信息技術(shù)包括網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫技術(shù)、工作流技術(shù)、信息標準技術(shù)、移動設(shè)備技術(shù)、人工智能技術(shù)；應(yīng)用系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)與文件管理信息化、溝通交流信息化、管理過程信息化等。而項目管理信息化階段則分為：基于對象的建模、基于模型的協(xié)作和基于網(wǎng)絡(luò)的整合。

包銳[8]在論述工程項目信息化管理成熟度模型的價值和意義的基礎(chǔ)上，結(jié)合Nolan和Mische模型，提出了劃分為初始級、業(yè)務(wù)級、初步集成級、高度集成級、優(yōu)化級五個級別的工程項目信息化管理成熟度模型，其指標設(shè)置基本遵循《建筑施工企業(yè)信息化評價標準》JGJ/T272-2012的評價指標，一級指標同樣為業(yè)務(wù)、應(yīng)用、成效、技術(shù)和保障，二級指標僅是舍棄了業(yè)務(wù)部分的經(jīng)營性業(yè)務(wù)和綜合性業(yè)務(wù)。

1.4對上述模型的評述

項目管理信息化成熟度涉及到項目管理成熟度和項目管理相關(guān)的信息化成熟度(文中簡稱信息化成熟度)兩個方面，因而單獨使用項目管理成熟度模型或者組織信息化成熟度模型就不可能對項目管理信息化成熟度做出客觀全面的評價；而周宇光的項目管理信息化模型主要是一個項目管理信息化建設(shè)模型，并且也沒有提出相關(guān)評價指標體系；包銳的工程項目信息化管理成熟度模型全部采用了《建筑施工企業(yè)信息化評價標準》中的應(yīng)用、成效、技術(shù)和保障等指標，故其模型仍是一個企業(yè)信息化管理層面的成熟度模型。

2　項目管理信息化二維成熟度模型的構(gòu)建

2.1項目管理信息化二維成熟度的概念

項目管理信息化二維成熟度是對項目型組織從項目管理和信息化兩個維度進行的成熟度評價，它用項目管理成熟度和信息化成熟度兩項指標來綜合表示項目管理信息化發(fā)展的等級階段。項目管理信息化二維成熟度不斷升級的過程也就是項目管理水平和信息化水平逐步積累的過程。借助項目管理信息化二維成熟度模型，組織可找出其項目管理信息化中存在的缺陷并識別出項目管理信息化的薄弱環(huán)節(jié)，進而采取改進措施促進項目管理信息化水平的提高。

2.2項目管理信息化二維成熟度的等級定義

項目管理信息化二維成熟度需同時確定項目管理成熟度和信息化成熟度，而成熟度的測量離不開成熟度的等級定義。對于項目管理信息化二維成熟度的評價，項目管理成熟度的等級定義借鑒了PMS-PMMM 模型[9]，PMS-PMMM是美國PM Solutions公司2001年發(fā)布的，該模型在幫助組織提高項目管理過程方面獲得了廣泛的成功。信息化成熟度的等級定義借鑒了COBIT框架下的IT治理成熟度模型，COBIT(Control Objectives for Information and related Technology) 是目前國際上通用的信息系統(tǒng)審計的標準，由國際信息系統(tǒng)審計與控制協(xié)會(ISACA)在1996年公布，該標準是IT治理的一個一般適用的公認標準[10]。具體等級定義見表1。

表1　項目管理信息化二維成熟度的等級定義

2.3模型的結(jié)構(gòu)和指標

項目管理信息化二維成熟度模型如圖1所示，該模型是一個多層次的分析結(jié)構(gòu)模型，層次和評價指標的設(shè)置借鑒了PMBOK中知識領(lǐng)域和管理過程的分類，PMBOK即項目管理知識體系，是美國項目管理協(xié)會（PMI）對項目管理所需的知識、技能和工具進行的概括性描述。PMBOK從過程間的整合和相互作用，以及各過程的目的等方面，來描述項目管理過程的性質(zhì)，把項目管理分為十大知識領(lǐng)域，并細分為47個項目管理過程[11]。

圖1　項目管理信息化二維成熟度模型

模型分三層，最上層反映組織級的二維成熟度，中間層反映知識領(lǐng)域級的二維成熟度，最底層反映管理過程級的二維成熟度。二維成熟度由縱橫坐標來表示，橫坐標表示項目管理成熟度，等級為1-5，縱坐標表示信息化成熟度，等級為0-5，其中0為無級別，即沒有進行任何信息化，沿著兩個坐標軸方向，成熟度等級逐步提高。坐標軸中間的框圖代表的是成熟度從初始級最終到優(yōu)化級的一個依次積累和發(fā)展的過程。

與模型相對應(yīng)，項目管理信息化二維成熟度評價指標分為一級指標和二級指標。一級指標對應(yīng)于項目管理十大知識領(lǐng)域，二級指標對應(yīng)于項目管理十大知識領(lǐng)域的47個管理過程，具體指標如表2所示。

表2　評價指標體系構(gòu)成

考慮到隨著信息技術(shù)的發(fā)展，安全架構(gòu)、基礎(chǔ)架構(gòu)等在企業(yè)信息化中的難度顯著減低，且其屬于企業(yè)信息化成熟度模型考慮的范疇，故本模型不設(shè)置安全架構(gòu)、基礎(chǔ)架構(gòu)等方面的指標。

3　項目管理信息化二維成熟度的評價方法

3.1模糊綜合評判法的應(yīng)用思路

模糊綜合評判法是以模糊數(shù)學為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化，從多個因素對被評價事物隸屬等級狀況進行綜合性評價的一種方法[12]。

項目管理信息化二維成熟度評價中，模糊綜合評判法的應(yīng)用思路為：（1）首先確定被評價對象的目標因素(指標)集和評價(等級)集，并由各管理過程成熟度等級頻數(shù)統(tǒng)計求出單因素模糊評價判斷矩陣，然后按項目管理和信息化兩個維度，根據(jù)管理過程權(quán)重集Ai和單因素模糊評價判斷矩陣獲得知識領(lǐng)域的評價向量，再由最大隸屬度原則得出知識領(lǐng)域級的成熟度等級；（2）按項目管理和信息化兩個維度，根據(jù)知識領(lǐng)域權(quán)重集A和各知識領(lǐng)域的評價向量進行矩陣合成運算，分別得到項目管理和信息化的評價向量，從而得出組織級的成熟度等級。

3.2模糊綜合評判法的應(yīng)用步驟

3.2.1目標因素集的建立

項目管理成熟度和信息化成熟度的目標因素集相同，都是以十大知識領(lǐng)域為一級指標、47個管理工程為二級指標(見表2)。

3.2.2評價集的確定

評價集是評價者對評價對象做出的各種評價結(jié)果組成的集合，用υ表示(本文中對項目管理和信息化分別以上標1、2進行區(qū)分)。

項目管理成熟度的評價集為υ1={級別1,級別2,級別3,級別4,級別5}

信息化成熟度的評價集為υ2={級別0,級別1,級別2,級別3,級別4,級別5}

3.2.3問卷調(diào)查

問卷調(diào)查法是調(diào)查者運用統(tǒng)一設(shè)計的問卷向被選取的調(diào)查對象了解情況或征詢意見的調(diào)查方法。項目管理信息化是一個專業(yè)性較強的工作，其成熟度的調(diào)查需要項目管理及信息化方面的管理者和專家才能較客觀做答，故規(guī)定被調(diào)查者必須從事項目管理或信息化崗位工作10年以上，具有高級工程師職稱，且人數(shù)不得少于20人以保證得到20份合格的答卷。

調(diào)查表除了明確調(diào)查的意義和目的之外，還需加注填寫說明。調(diào)查表要求專家根據(jù)成熟度的等級定義，按知識領(lǐng)域分管理過程，分別對項目管理成熟度和信息化成熟度做出等級判斷。如在制定項目管理計劃的信息化工作上，專家認為組織已在解決該問題，但方案可能是臨時性的，沒有標準的工作流程，管理缺乏統(tǒng)籌安排，則其信息化成熟度就應(yīng)該勾選等級1。表3是項目整合管理部分的二維成熟度調(diào)查表樣式（其他知識領(lǐng)域格式與之相同）。

表3　二維成熟度調(diào)查表（整合管理部分）

收回調(diào)查表后，需選取20份有效調(diào)查表并對結(jié)果進行匯總，得出各管理過程各成熟度等級的頻數(shù)統(tǒng)計表，如對于制訂項目管理計劃的項目管理成熟度，如選擇級別1到級別5的人數(shù)分別為0，5，10，3，2人，則在頻數(shù)統(tǒng)計表分別計入上述數(shù)值。

3.2.4權(quán)重的確定

為了反映各因素的重要程度，對各因素應(yīng)分配一個相應(yīng)的權(quán)重am，其滿足am≥0，∑am=1，m為評價指標集的元素個數(shù)，權(quán)重的確定采用評委投票表決法進行[13]，內(nèi)容包括十大知識領(lǐng)域權(quán)重集A的確定和各知識領(lǐng)域下管理過程權(quán)重集Ai的確定兩部分?？紤]到項目管理架構(gòu)中各組成部分的平行關(guān)系，故首先假定各組成部分的權(quán)重基本相等，要求專家根據(jù)各因素的重要性進行權(quán)重增減投票，當專家為某一因素增加兩票時，則需在其他因素上減少兩票，然后根據(jù)投票結(jié)果以0.05為一檔進行調(diào)整。

3.2.5模糊評判矩陣的確定

首先根據(jù)各管理過程各成熟度等級的調(diào)查結(jié)果頻數(shù)統(tǒng)計表，列出各知識領(lǐng)域二維成熟度的頻數(shù)矩陣：

其中i=0,1,2,3,4,5,6,7,8,9代表著十大知識領(lǐng)域，為項目管理成熟度的頻數(shù)矩陣，為信息化成熟度的頻數(shù)矩陣。

然后進行歸一化處理得到各知識領(lǐng)域的單因素模糊評價判斷矩陣Ri，Ri由項目管理成熟度的單因素模糊評價判斷矩陣和信息化成熟度的單因素模糊評價判斷矩陣兩部分構(gòu)成。

其中m為評價指標集Fi的元素個數(shù)，n為評價集的元素個數(shù)。rimn表示第i個知識領(lǐng)域的第m個評價指標在對應(yīng)的第n個評價結(jié)果上的頻率分布，對于每個評價指標都有∑r=1。

3.2.6綜合評價

對于項目管理，因其評價集有5個元素，故項目管理一級指標的評價向量為：

項目管理總目標的評價向量為：

對于信息化，因其評價集有6個元素，故信息化一級指標的評價向量為：

信息化總目標的評價向量：

然后根據(jù)評價向量，按最大隸屬度原則，可得出對應(yīng)的評價等級。

4　應(yīng)用實例

C公司是國內(nèi)較知名的一家國際工程公司，為衡量公司項目管理信息化水平及為今后的建設(shè)指明方向，其采用了項目管理信息化二維成熟度的模糊綜合評價方法來進行相關(guān)的評價。

4.1數(shù)據(jù)收集和整理

首先通過項目管理信息化二維成熟度的問卷調(diào)查，得出了各知識領(lǐng)域的調(diào)查結(jié)果頻數(shù)矩陣，在此基礎(chǔ)上，求得單因素模糊評價判斷矩陣。如項目整合管理二維成熟度的調(diào)查結(jié)果頻數(shù)矩陣為：

項目整合管理二維成熟度的單因素模糊評價判斷矩陣為：

然后，采用專家評議法確定各因素權(quán)重。如十大知識領(lǐng)域權(quán)重集確定為A=（0.1,0.1,0.15,0.15,0.1,0.1,0.05,0.1,0.1,0.05），整合管理權(quán)重集確定為A0=（0.15,0.2,0.15,0.15,0.2,0.15）。

4.2綜合評價

對于項目管理，由公式（5）得出知識領(lǐng)域的項目管理成熟度評價向量，如整合管理的項目管理成熟度評價向量為（0.09,0.4,0.3675,0.1225,0.02）。由公式（6）得出項目管理總目標的評價向量為：

對于信息化，由公式（7）得出知識領(lǐng)域的信息化成熟度評價向量，如整合管理的信息化成熟度評價向量為（0.39,0.2725,0.1875,0.12,0.0225,0.0075）。由公式（8）得出信息化總目標的評價向量為：

然后根據(jù)評價向量，按最大隸屬度原則，可確定對應(yīng)的評價等級。用二維坐標值(項目管理成熟度x,信息化成熟度y)表示，本案例得到知識領(lǐng)域級項目管理信息化二維成熟度為：整合管理(2,0)、范圍管理(3,2)、時間管理(2,3)、成本管理(2,1)、質(zhì)量管理(3,1)、人力資源管理(2,1)、溝通管理(3,1) 、風險管理(3,0) 、采購管理(4,2) 、干系人管理(2,0)，組織級項目管理信息化二維成熟度為(2,1)。

4.3評價結(jié)果分析

通過二維成熟度的二維坐標值的觀察發(fā)現(xiàn)，在十大知識領(lǐng)域中，整合管理、風險管理、干系人管理的顯著特征是其信息化成熟度處于級別0，這表明此三大知識領(lǐng)域的信息化手段嚴重缺乏，甚至組織還沒有這方面的信息化意識，故針對此問題該組織應(yīng)盡快采取措施加以解決；而項目時間管理的信息化成熟度的等級3高于項目管理成熟度的等級2，表明項目時間管理的基本管理過程已形成文件，但并未作為組織標準使用，而項目時間管理的信息化已經(jīng)標準化并在貫徹執(zhí)行，故可認為項目時間管理的信息化手段已走在實際管理工作的前面，并能起到引領(lǐng)和指導的作用；范圍管理、項目成本管理、采購管理、項目人力資源管理、溝通管理、質(zhì)量管理的信息化成熟度都略低于項目管理成熟度，這雖符合信息化建設(shè)循序漸進的一般規(guī)律，但級別差異大時需注意協(xié)調(diào)發(fā)展。

就組織整體而言，因組織級項目管理信息化二維成熟度為(2,1)，說明項目管理信息化工作大多沒有標準的工作流程，管理也缺乏統(tǒng)籌安排，組織級的信息化成熟度低于項目管理成熟度，故該組織應(yīng)加強對信息化工作的指導，增加信息化方面的資源投入，加速實現(xiàn)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的信息化，最終達到通過信息化來促進項目管理整體水平進一步提高的目的。

5　結(jié)論

項目管理信息化二維成熟度模型把項目管理成熟度和信息化成熟度緊密結(jié)合起來，從項目管理和信息化兩個維度來研究項目管理信息化成熟度，改變了項目管理信息化缺乏理想的成熟度評價模型的現(xiàn)狀，克服了單獨使用項目管理成熟度模型或者信息化成熟度模型來評價項目管理信息化所導致的不全面、不客觀的缺陷。項目管理信息化二維成熟度模型基于全球公認的項目管理知識體系PMBOK來設(shè)置評價指標，這使得指標的科學性和合理性得到了保障，并易于獲得認同和推廣。因此可以說，項目管理信息化二維成熟度模型為企業(yè)評價項目管理信息化發(fā)展狀況提供了一種科學的理論和方法，為項目管理信息化建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃和有序推進指明了方向，對項目管理信息化建設(shè)具有促進作用和指導意義。

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Fuzzy Comprehensive Evaluation for Two-Dimensional Maturity of Project Management Informatization

Sun Changqing1,Liao Ruihua2

(1.China metallurgical group corporation,Beijing 100028,China; 2.Hunan First Normal University,Changsha,Hunan 410205,China)

Abstract:Considering that project management and informatization should be evaluated from two dimensions between project management and informatization,the Article first puts forward the concept of two-dimensional maturity of project management informatization,and designs the evaluation indexes on the basis of 47 management procedures of project management.The evaluation system of two-dimensional maturity of project management informatization is created based on PMBOK and Fuzzy Comprehensive Evaluation.

Keywords:Project Management; Informationization; PMBO; Fuzzy Comprehensive Evaluation; Two-Dimensional Maturity

作者簡介:孫昌慶（1970-），男，碩士，教授級高級工程師，研究方向為項目管理信息化。E-mail:86683650@qq.com

基金項目:工業(yè)過程軟測量模型性能檢測與自適應(yīng)校正方法研究（13JJ6085）

收稿日期:2015-08-01; 修回日期:2015-10-13

DOI:10.3724/SP.J.1224.2016.00023

中圖分類號:F284

文獻標識碼:A

文章編號:1674-4969(2016)01-0023-08