茶葉企業(yè)上市的法律意識(shí)探析

董浩潔，楊　宏（河北交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河北石家莊 050035）

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茶葉企業(yè)上市的法律意識(shí)探析

董浩潔，楊宏
（河北交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河北石家莊 050035）

絕對(duì)權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)腐敗，開(kāi)展茶企上市法律保護(hù)工作離不開(kāi)公權(quán)力機(jī)關(guān)的權(quán)力行使，為防止權(quán)力濫用，必須要有相應(yīng)的法律監(jiān)督機(jī)制來(lái)約束。在茶企上市法律保護(hù)被納入刑法條文中之后，全國(guó)各地司法機(jī)關(guān)為探索良好的茶企上市法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制做出了不懈的努力，一些省份特別是茶企上市法律保護(hù)較早開(kāi)始試點(diǎn)實(shí)行的地區(qū)已經(jīng)形成了一些較好的機(jī)制。

茶葉企業(yè)；上市公司；法律意識(shí)

長(zhǎng)久以來(lái)，我國(guó)茶葉企業(yè)上市都受到政府的全面把控，若實(shí)現(xiàn)茶葉企業(yè)上市的全面市場(chǎng)化，其盈利能力究竟如何，至少到目前無(wú)人知曉。全面對(duì)比美國(guó)和我國(guó)企業(yè)運(yùn)輸行業(yè)的財(cái)務(wù)水平，發(fā)現(xiàn)其凈資產(chǎn)收益率以及股東權(quán)益回報(bào)率超出我國(guó)一大截，國(guó)內(nèi)茶企上市企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效總體低下，中國(guó)茶企上市企業(yè)連續(xù)多年虧損，怎樣學(xué)習(xí)和借鑒美國(guó)企業(yè)公司財(cái)務(wù)管理方式方法，需要以法律意識(shí)研究為前提。

1　茶葉企業(yè)上市法律保護(hù)的存在問(wèn)題

1.1法律保護(hù)方式單一，不利于茶葉企業(yè)上市發(fā)展

對(duì)于茶葉企業(yè)的上市申請(qǐng)，可以是自然人、法人或行政組織機(jī)構(gòu)。因此在保護(hù)方式方面對(duì)于茶葉企業(yè)上市的法律保護(hù)也可以是多角度的，目前學(xué)界很多研究學(xué)者均對(duì)茶葉企業(yè)上市保護(hù)的方式做出了論述，但是在實(shí)踐中卻很少被運(yùn)用到，大多是將茶企上市為茶葉運(yùn)用與商品之上，對(duì)于證明茶葉、服務(wù)茶葉和集體茶葉的申請(qǐng)和運(yùn)用都非常之少。如只是單一地對(duì)茶葉企業(yè)進(jìn)行上市而忽略了對(duì)茶葉企業(yè)上市實(shí)力的證明，將不利于茶葉企業(yè)上市在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的發(fā)展，也有可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)管理中的混亂。因此對(duì)于茶企上市應(yīng)當(dāng)多種方式齊頭并進(jìn)，如只是單一地將茶葉企業(yè)上市為商品茶葉運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中來(lái)，并不利于對(duì)茶葉企業(yè)上市的監(jiān)管和商業(yè)價(jià)值的開(kāi)發(fā)。

1.2上市主體不明確、法律保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)

當(dāng)前，茶葉企業(yè)上市的權(quán)利主體呈現(xiàn)出的群體性和不確定性是茶企法律保護(hù)所面臨的最大問(wèn)題，在茶企上市過(guò)程中，一般應(yīng)由明確的自然人或法人代表提出申請(qǐng)，但現(xiàn)實(shí)中的茶葉企業(yè)上市項(xiàng)目大多都是由民間組織構(gòu)成，承載著一個(gè)群體的情感和智慧。茶葉企業(yè)上市權(quán)利主體所呈現(xiàn)出的獨(dú)特群體性和不明確性也是目前運(yùn)用法律保護(hù)所面臨的最大問(wèn)題。一方面可以說(shuō)群體成員皆可對(duì)其企業(yè)進(jìn)行上市使用，但卻無(wú)人能獨(dú)自占有企業(yè)的使用權(quán)。另一方面在茶企上市過(guò)程中，茶企上市的主體也是一個(gè)非常重要的問(wèn)題?，F(xiàn)今的狀況是一些真正對(duì)茶葉企業(yè)上市擁有主體權(quán)利的主體沒(méi)有法律保護(hù)的意識(shí)，反而一些茶葉界外人士從商業(yè)價(jià)值方面看到了茶葉企業(yè)上市的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，紛紛搶注大量茶葉企業(yè)商標(biāo)，嚴(yán)重抑制了茶葉企業(yè)上市的發(fā)展。

1.3企業(yè)負(fù)責(zé)人權(quán)責(zé)不明，茶葉行業(yè)管理混亂

茶葉企業(yè)上市作為我國(guó)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中必經(jīng)之路，在公有領(lǐng)域運(yùn)用公權(quán)力保護(hù)主要是為了通過(guò)保護(hù)實(shí)現(xiàn)對(duì)其文化特征的推廣，使其最大限度的與社會(huì)發(fā)展結(jié)合，體現(xiàn)出旺盛的生命力，同時(shí)得到他人的認(rèn)可而不被扭曲利用為主。因此，企業(yè)權(quán)利人在運(yùn)用茶葉企業(yè)上市進(jìn)行公益表演、產(chǎn)品制作、旅游等活動(dòng)時(shí)，遺產(chǎn)權(quán)利人對(duì)茶葉企業(yè)上市資源過(guò)于的獨(dú)占，將限制社會(huì)公眾對(duì)茶葉企業(yè)上市資源的合理運(yùn)用范圍，就容易導(dǎo)致茶葉企業(yè)上市的持有者與社會(huì)大眾之間由于權(quán)力范圍的不明確而發(fā)生糾紛。因此，鑒于茶葉企業(yè)自身特征的特殊性，明確上市權(quán)利主體之間的權(quán)利范圍，界定遺產(chǎn)權(quán)利人對(duì)茶葉的使用與開(kāi)發(fā)的權(quán)利范圍和社會(huì)大眾對(duì)于茶葉企業(yè)上市資源合理利用的范圍實(shí)有必要。

1.4法律保護(hù)客體種類(lèi)繁多、缺少品牌產(chǎn)品

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)定保護(hù)的客體應(yīng)是具有可識(shí)別性、顯著性、地源性特征的名稱(chēng)、符號(hào)等表達(dá)形式。因此對(duì)茶葉企業(yè)上市的法律保護(hù)并不能完全涉及所有種類(lèi)的客體。被保護(hù)的上市茶葉企業(yè)客體應(yīng)是與茶葉企業(yè)有密切聯(lián)系的名稱(chēng)、制作工藝形式、茶葉產(chǎn)品生產(chǎn)商和茶葉服務(wù)組織的商號(hào)、標(biāo)志等。這些客體直接或間接地反映著茶葉企業(yè)上市的文化元素和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是茶葉企業(yè)上市物質(zhì)財(cái)富和精神財(cái)富的統(tǒng)一體。即使受保護(hù)的茶葉企業(yè)上市客體仍有很多，對(duì)于一些與茶葉企業(yè)上市相關(guān)的名稱(chēng)、制作方法、工藝品、服務(wù)和發(fā)源地等均能上市為茶葉進(jìn)行保護(hù)。但是當(dāng)前的情況是以法律保護(hù)建立起品牌的茶葉企業(yè)上市卻寥寥無(wú)幾，知名品牌和好品牌更是少之又少。

2　茶葉企業(yè)上市的法律意識(shí)探析

2.1借鑒美國(guó)上市企業(yè)法律管理體系

美國(guó)上市企業(yè)法律意識(shí)的形成與發(fā)展對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)有著重要的借鑒意義。首先，美國(guó)國(guó)土幅員遼闊，我國(guó)也是地大物博。其工業(yè)以及先天資源也表現(xiàn)出一定程度的集中，這一點(diǎn)和我國(guó)十分相似；其次，企業(yè)規(guī)模非常龐大；第三，兩國(guó)企業(yè)市場(chǎng)背景存在很大差異，我國(guó)茶葉企業(yè)可以從美國(guó)上市企業(yè)行業(yè)發(fā)展中借鑒到很多有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。遺憾的是，目前關(guān)于美國(guó)上市企業(yè)行業(yè)法律研究的文獻(xiàn)比較少，因此研究具有一定意義。分析美國(guó)上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況與法律意識(shí)，能為我國(guó)茶企上市企業(yè)法律意識(shí)完善管理體系起到十足的借鑒作用。通過(guò)對(duì)這些地方良好、成熟的茶企上市法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制的研究和對(duì)我國(guó)茶企上市法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制實(shí)際情況的調(diào)查研究，我們不難發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)階段我國(guó)茶企上市法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制比較落后，機(jī)制上存在許多不足和缺陷，并在今后的法律建設(shè)工作中加以改正。

2.2完善專(zhuān)門(mén)的茶企上市法律審判監(jiān)督機(jī)制

鑒于當(dāng)前我國(guó)還未形成完備的茶企上市法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制，因此我國(guó)必須及早制定一套明確、規(guī)范的監(jiān)督機(jī)制來(lái)適應(yīng)當(dāng)前的形勢(shì)。從司法機(jī)關(guān)的職責(zé)權(quán)限、技術(shù)裝備、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員落實(shí)、資金保障到監(jiān)督方式、監(jiān)督程序都應(yīng)具有可操作性的規(guī)范與制度保障，以此來(lái)促進(jìn)茶企上市法律保護(hù)法律監(jiān)督工作的開(kāi)展。在茶企上市法律保護(hù)裁決適用階段，需要專(zhuān)門(mén)的審判監(jiān)督機(jī)制來(lái)防止審判機(jī)關(guān)錯(cuò)誤適用茶企上市法律保護(hù)；在茶企上市法律保護(hù)交付、執(zhí)行階段，需要信息共享機(jī)制、脫管及再犯罪人員的信息篩查通報(bào)機(jī)制、派駐檢察機(jī)制和巡回監(jiān)察機(jī)制來(lái)保證司法機(jī)關(guān)能夠及時(shí)了解茶企上市法律保護(hù)工作的動(dòng)態(tài)，對(duì)這些已經(jīng)開(kāi)展的工作進(jìn)行法律監(jiān)督；在茶企上市法律保護(hù)解除或終止后，需要問(wèn)責(zé)和績(jī)效考評(píng)機(jī)制來(lái)評(píng)價(jià)茶企上市法律保護(hù)法律監(jiān)督工作的成效，所有這些機(jī)制的建立有助于完善我國(guó)的茶企上市法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制。

2.3完善茶企上市法律監(jiān)督信息共享機(jī)制

我國(guó)司法機(jī)關(guān)開(kāi)展茶企上市法律監(jiān)督工作的時(shí)間不長(zhǎng)，許多相應(yīng)的配套技術(shù)設(shè)施還不完備，一些相關(guān)的信息交流機(jī)制還不健全，導(dǎo)致現(xiàn)階段的法律監(jiān)督信息共享機(jī)制存在缺陷。茶企上市法律信息在茶企上市法律監(jiān)督中起著至關(guān)重要的作用，缺乏暢通的信息，司法機(jī)關(guān)就無(wú)法掌握茶企上市法律活動(dòng)的動(dòng)態(tài)，無(wú)法及時(shí)介入進(jìn)行監(jiān)督。茶企上市法律工作的開(kāi)展涉及到多個(gè)職能部門(mén)，例如法院、行政機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)等，不同的機(jī)關(guān)又分管茶企上市不同環(huán)節(jié)的工作，這樣比較分散的模式，容易導(dǎo)致某個(gè)機(jī)關(guān)在它負(fù)責(zé)的環(huán)節(jié)中實(shí)施一些違法違規(guī)的行為，而司法機(jī)關(guān)不能夠及時(shí)發(fā)覺(jué)。長(zhǎng)期的信息不對(duì)稱(chēng)，使得司法機(jī)關(guān)無(wú)法獲得完整的茶企上市法律信息，致使司法機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督工作產(chǎn)生困難。只有加強(qiáng)茶企上市法律信息共享機(jī)制的建設(shè)，才能有利于司法機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督。

2.4健全我國(guó)茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督保障機(jī)制

茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督的順利實(shí)施離不開(kāi)相應(yīng)的保障機(jī)制，然而由于我國(guó)的茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督保障機(jī)制不夠健全，致使國(guó)家對(duì)茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督的物質(zhì)保障和人才保障方面的投入不夠，這就直接影響了我國(guó)的茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督工作。茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督保障機(jī)制不夠健全，不僅會(huì)影響到茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督工作的開(kāi)展，也會(huì)影響到茶企法律保護(hù)的實(shí)施效果。茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督工作存在人員編制、機(jī)構(gòu)設(shè)置方面的問(wèn)題，從事茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督的工作人員數(shù)量少，并且這些人的工作量大。現(xiàn)階段司法機(jī)關(guān)中負(fù)責(zé)茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督方面工作的，主要還是監(jiān)所司法部門(mén)。除了法律監(jiān)督方面的職責(zé)，監(jiān)所司法部門(mén)還要辦理刑罰執(zhí)行和監(jiān)管活動(dòng)中的職務(wù)犯罪案件，開(kāi)展職務(wù)犯罪預(yù)防工作，它的工作職責(zé)較多，工作任務(wù)較重，現(xiàn)在再加上茶企法律保護(hù)的法律監(jiān)督工作，工作量就更大了。這些問(wèn)題勢(shì)必會(huì)影響到茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督的效果。

2.5形成司法機(jī)制和監(jiān)察機(jī)制相結(jié)合的組織機(jī)制

我國(guó)司法機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的努力探索，形成了一些有效的監(jiān)督行刑活動(dòng)的工作機(jī)制，例如向監(jiān)獄等羈押場(chǎng)所派駐司法機(jī)構(gòu)，建立派駐司法機(jī)制使司法機(jī)關(guān)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行機(jī)關(guān)是否嚴(yán)格執(zhí)法，有無(wú)侵犯企業(yè)的合法權(quán)益，并對(duì)這些違法違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)。茶企法律保護(hù)實(shí)質(zhì)上也是刑罰的一種執(zhí)行方式，因此，司法機(jī)關(guān)也可以建立茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督的派駐司法機(jī)制，這樣更有利于茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督工作的開(kāi)展。除此之外，由于茶企法律保護(hù)一般都是在社會(huì)上執(zhí)行，沒(méi)有固定的場(chǎng)所，茶企法律保護(hù)人員又具有分散性和流動(dòng)性的特點(diǎn)，司法機(jī)關(guān)可以派出一些司法官到所屬轄區(qū)內(nèi)開(kāi)展茶企法律保護(hù)的調(diào)查走訪工作，了解茶企法律保護(hù)工作的動(dòng)態(tài)，對(duì)茶企法律保護(hù)工作實(shí)施有效及時(shí)的監(jiān)督，這實(shí)際上就是要求構(gòu)建起一個(gè)茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督的巡回監(jiān)察機(jī)制，將巡回監(jiān)察機(jī)制作為派駐司法機(jī)制的強(qiáng)有力的補(bǔ)充來(lái)確保茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督的有效進(jìn)行。

3　結(jié)語(yǔ)

目前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了全面試行茶企法律保護(hù)的階段，在我國(guó)全面推進(jìn)茶企法律保護(hù)工作的過(guò)程中，我們不應(yīng)該只把重點(diǎn)放在如何開(kāi)展好茶企法律保護(hù)工作上，也應(yīng)該重視茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制的建立，完善的茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制是做好茶企法律保護(hù)工作的保障，構(gòu)建完善的監(jiān)督機(jī)制更能保證我國(guó)茶企法律保護(hù)制度充分的發(fā)揮作用，在現(xiàn)行法律、法規(guī)不完備，各項(xiàng)規(guī)章制度還不健全的情況下，我國(guó)的茶企法律保護(hù)法律監(jiān)督機(jī)制還存在諸多問(wèn)題。

［1］龔澤文.淺談新時(shí)期茶葉企業(yè)上市法律監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)［J］.法制與經(jīng)濟(jì)，2011（5）.34-37.

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董浩潔（1973-），女，河北定興人，碩士，副教授，研究方向：經(jīng)濟(jì)法。