中山大學附屬第一醫(yī)院十二五期間國家自然科學基金申請與資助情況分析

張微微 姜 橙 肖菲喆 李 威 李雪佳 林海鋒 王卓青 饒從志

中山大學附屬第一醫(yī)院十二五期間國家自然科學基金申請與資助情況分析

張微微 姜 橙 肖菲喆 李 威 李雪佳 林海鋒 王卓青 饒從志

筆者對中山大學附屬第一醫(yī)院2011-2015年度國家自然科學基金集中受理階段項目的申請和資助信息進行分析，主要指標為科研人員項目類別、職稱、年齡、學科分布。結(jié)果表明近5年中山一院國家自然科學基金資助情況與申請情況比較，學科發(fā)展及人群分布不均衡，研究深度需進一步加深。在日后的工作中，應(yīng)結(jié)合自身特征，加強科研管理的針對性，加強學術(shù)交流，促進學科引導從而保證申請的數(shù)量及質(zhì)量。

國家自然科學基金;基金申請;基金資助;科研管理

國家自然科學基金是國內(nèi)資助基礎(chǔ)研究的主要渠道之一，其資助的項目代表了我國基礎(chǔ)研究的國家水平，其以公平、公正、公開的評審程序和科學規(guī)范的管理機制為科技界所廣泛認同。各高校和科研院所均以獲得基金項目的類別和數(shù)量作為衡量本單位基礎(chǔ)研究能力和水平的重要指標，對于學科建設(shè)、人才培養(yǎng)、學術(shù)核心競爭力的培育等工作都具有重要意義［1］。國家自然科學基金項目是中山大學附屬第一醫(yī)院(以下簡稱中山一院)獲批科研經(jīng)費中最典型和最穩(wěn)定的項目類型。本文以中山一院2011-2015年自然基金申請和資助情況作為分析對象，分析中山一院自然基金的申請和資助特點，并總結(jié)基金的管理方法，為臨床醫(yī)學科研管理的進一步發(fā)展提供建議。

1 資料與方法

1.1 資料來源

數(shù)據(jù)來源于2011-2015年醫(yī)院國家自然科學基金(集中受理階段)項目的申請和資助信息。收集并分析申請人和受資助人員的職稱、年齡及項目類別等信息。

1.2 統(tǒng)計學分析

采用Excel2010軟件建立數(shù)據(jù)庫，對于連續(xù)性數(shù)據(jù)主要采用描述性統(tǒng)計分析。

2 結(jié)果

2.1 項目類別情況

從2011年開始，中山一院的科研人員在項目指南的指導下進行申請。如表1所示為中山一院2011-2015年各項目資助和申報情況(資助數(shù)/申報數(shù))。在共計1344項國家自然科學基金項目申請(集中受理階段的項目申請)中，面上項目占64.66%，青年科學基金項目占30.21%。在受資助的354個項目中，面上項目則占60.45%，青年科學基金項目占37.57%。國際合作項目及海外及港澳學者合作研究項目申報數(shù)量較少，且未獲得資助。

中山一院主要項目類型(面上項目及青年科學基金)的資助率與基金委整體項目平均資助率比較，除面上項目2011年資助率略低于基金委平均資助率，其他均高于基金委平均水平(圖1)。其中青年科學基金的資助率明顯高于基金委的平均資助率。

表1 中山一院2011-2015年度國家自然基金申請和資助項目類別情況(資助數(shù)/申報數(shù))

圖1 2011-2015年中山一院與基金委整體平均資助率情況

在十二五期間，中山一院重大重點類項目較少，高層次人才項目也較少。其中重點項目、聯(lián)合基金重點項目、杰青、優(yōu)青等項目獲得數(shù)量較少，重大研究計劃僅獲培育項目資助，重大項目、國際合作項目等項目類型中山一院暫時沒有獲得資助。在申報階段，面上和青年項目占到了總申報項目的94.70%，在資助項目中，面上項目和青年科學基金占到了98.24%，整體的研究水平還處于比較基礎(chǔ)的階段。

2.2 年齡分布及職稱情況

在申請方面，中山一院年齡結(jié)構(gòu)基本合理，35歲及以下占28.20%，36～50歲占到了總申請人數(shù)的56.99%，51歲及以上人員占總申請人數(shù)的14.81%。但是在獲得資助的人群中，36～50歲占比下降到43.48%，其中36～45歲在獲得資助的人員中占比較低。分析到各個年齡段的資助率也可以發(fā)現(xiàn)，36～45歲年齡段的資助率明顯低于其他年齡段(圖2)。

圖2 2011-2015年度國家自然科學基金各年齡段資助率

擁有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的人員占申報人員的大多數(shù)，為69.43%，其中正高職稱人員41.84%，在所有職稱中占比最高。副高職稱人員占27.59%，中級和初級職稱人員分別為16.65%、13.80%，博士后人員占0.12%。這個比例在獲得資助的人員中卻出現(xiàn)明顯變化，正高職稱人員占45.78%，副高職稱人員16.39%，中級職稱人員17.59%，初級職稱人員占20.24%。初級職稱和正高職稱人員占比升高，副高職稱人員的資助占比較之申請相應(yīng)占比出現(xiàn)明顯下降(圖3)。

圖3 2011-2015年度國家自然科學基金申請和資助各職稱占總比情況

有研究顯示研究最佳年齡集中在25～45歲之間的區(qū)域里，其峰值年齡約為37歲［2］。但是在中山一院國自然資助人員中分布并不完全一致，35歲以下的人員資助率明顯高于其他年齡段，但是36～45年齡段在中山一院資助率中較低。

2.3 學科分布情況

在項目的申報中96.09%選擇在醫(yī)學科學部，在資助方面95.65%的項目為醫(yī)學科學部，充分體現(xiàn)了醫(yī)院的學科特點。在醫(yī)學科學部的31個學科代碼中，中山一院近5年申報了其中的28個，其中25個學科代碼獲得了項目資助。學科分布較為廣泛。但學科之間差距較大，有11個學科代碼下申報少于或等于10項，申報最多的5個申報代碼(H02循環(huán)系統(tǒng)、H06運動系統(tǒng)、H09神經(jīng)系統(tǒng)和精神疾病、H16腫瘤學、H18影像醫(yī)學與生物醫(yī)學工程)的申請數(shù)量占總申請數(shù)的59.09%，同時這5個學科代碼是資助占比前5，占總被資助項目的60.63%。從科室分布角度，在69個臨床科室中，有11個科室近五年資助項目超過10項，同樣有11個科室沒有獲得立項。學科發(fā)展的不平衡是醫(yī)院發(fā)展中常見的現(xiàn)象，如何將強勢學科繼續(xù)做大做強，同時帶動醫(yī)院其他學科蓬勃發(fā)展對于整個醫(yī)院的學科建設(shè)工作亟待解決的問題。

3 討論

3.1 十二五期間醫(yī)院科研工作的特點

十二五期間，中山一院國家自然科學基金申請和資助的數(shù)量穩(wěn)定增長，進入良性發(fā)展軌道。基金委政策調(diào)整，如設(shè)立醫(yī)學科學部，放寬女性青年科學基金申報年齡等為醫(yī)院科研工作提供了良好的發(fā)展機會，同時醫(yī)院及科研管理部門在以下方面做出改進。

3.1.1 建立激勵機制，加強青年人才培養(yǎng) 在十二五期間，中山一院出臺、實施了一系列促進科研的項目和政策。醫(yī)院每年投入大量資金，為已經(jīng)獲得的自然基金等科研項目設(shè)立“配套基金”為其實施提供院內(nèi)支持;通過對于科研成果、科研論文和專著進行獎勵進一步激勵科研人員。這些激勵措施激勵了科研人員的研究熱情，受資助的項目為十一五期間的2.3倍。同時實施“優(yōu)秀青年人才支持計劃”，花力氣培養(yǎng)一批優(yōu)秀的年輕科研人員。對青年人才的系列培養(yǎng)工作有效地提高了青年科學基金的資助率。

3.1.2 優(yōu)化管理流程，完善科研管理工作 在此期間中山一院科研管理部門逐步摸索適合本院的國家自然基金管理辦法，不斷向著精細化管理努力，并取得了一定的成效。從申請階段開始，科研處以多種形式如舉辦申報講座，開展科室動員會最大程度的傳達指南的精神和要求;通過邀請經(jīng)驗豐富的知名專家舉辦項目講座，幫助申請者及時了解最新申請動態(tài)以及申報工作中的注意事項;召集院內(nèi)外專家為項目申請者從標書撰寫、科學問題凝練方面進行輔導，從而提高申請書的質(zhì)量。

3.1.3 加強平臺建設(shè)，壘實學科建設(shè)基礎(chǔ) 為夯實科學研究的基礎(chǔ)，中山一院在原有優(yōu)勢學科的基礎(chǔ)上積極建設(shè)科研平臺，現(xiàn)已建立1個國家級重點實驗室，7個省部級重點實驗室，并建設(shè)了轉(zhuǎn)化醫(yī)學中心平臺以及組織樣本庫為基礎(chǔ)的公共實驗平臺，以PI牽頭實施目標責任制，進一步培養(yǎng)隊伍組成合理、具有創(chuàng)新能力的科學研究人員。通過平臺的孵育作用，培養(yǎng)科研人員從臨床醫(yī)學工作者日常醫(yī)學實踐中發(fā)掘和凝練科學問題，著眼基礎(chǔ)醫(yī)學和臨床醫(yī)學相結(jié)合的轉(zhuǎn)化醫(yī)學研究。同時中山一院著眼于國際合作，現(xiàn)階段已與世界20多個國家和地區(qū)的醫(yī)療機構(gòu)建立了良好的合作交流關(guān)系，和其中一些醫(yī)療機構(gòu)簽署了合作框架協(xié)議，作為“廣東省國際合作國際科技合作基地”。國際合作學術(shù)交流活動活躍。

3.2 存在的問題

3.2.1 科技人員分布不均衡 醫(yī)院中級職稱人員和36～45歲年齡段的資助率明顯低于其他年齡段。這種不均衡的現(xiàn)象是由多方面的原因引起的。首先，在醫(yī)教研綜合性醫(yī)院，廣大科研人員存在“臨床”和“科研”兩肩挑的情況?，F(xiàn)有的臨床任務(wù)繁重，作為各科室臨床“中堅力量”的中級及副高人員普遍反映由于時間緊張導致在申報階段無法更好地理解指南要求并雕琢好申請書。其次，36～45歲年齡段申報的項目正從青年基金向面上基金轉(zhuǎn)變。兩者的區(qū)別主要體現(xiàn)在:申請人的職稱、社會兼職、課題組中級人數(shù)、獲獎情況對青年科學基金申請書獲得資助有重要影響［3］，而面上項目與青年科學基金不同，影響其資助的重要因素包括:申請書中SCI文章、已完成和承擔的課題、中英文參考文獻等［3］。科研人員尚未充分理解兩者的申報要求差異，科學問題的凝練和提出不充分，撰寫的思路和技巧不足。

3.2.2 科技人才隊伍競爭力有待提升 現(xiàn)階段35歲以下青年科研人員的青年科學基金資助率較高，體現(xiàn)了較高的平均科研素質(zhì)。但是在人才基金的其他類別，即更高水平的人才基金，優(yōu)秀青年科學基金，國家杰出青年基金等項目獲資助的項目數(shù)較少，且未獲得過創(chuàng)新研究群體項目的資助。我院的科技人才隊伍競爭力亟待進一步加強。學科帶頭人的遴選，以及作為科研工作的中堅力量中青年人才的培養(yǎng)。

3.2.3 重大重點項目承擔能力欠佳 現(xiàn)階段中山一院重大重點類項目承擔數(shù)量較少，研究深度還較大的上升空間?，F(xiàn)階段的研究團隊的組建結(jié)構(gòu)相對松散，基本上是科室為主。尚未做到以重要科學問題或者重大疾病為中心組建科研團隊。在科學問題的選擇上缺乏立足本學科所在領(lǐng)域需要的大局觀，科研團隊的建設(shè)未完全落實以PI制度集中優(yōu)勢力量整合。國際合作方面，現(xiàn)階段以自發(fā)為主，存在一定的不確定性和非規(guī)律性，在一定程度上影響合作工作的進展和深化。

3.3 對策

3.3.1 完善科研管理，實施精細化管理 針對人員分布不均衡的情況，科研管理部門應(yīng)分析并結(jié)合現(xiàn)狀，充分發(fā)揮中青年人才的潛力，促進中青年研究者間的學術(shù)交流和成長。在保持對青年科學人員的支持和激勵外，對于36～45歲年齡階段及其他年齡階段科研人員的特點，加強激勵作用。對于首次申請面上項目的科研人員，加強對項目特點的解讀，不僅邀請經(jīng)驗豐富的專家，同時也邀請一些科研能力突出的中青年科研人員進行申請書撰寫的輔導，針對本年齡階段的特點提高申請書的質(zhì)量。而且在申報階段，科研管理部門為科研人員“減負”，更好地理解指南要求和變化，針對共性問題提出解決方案。

3.3.2 落實激勵措施，加強人才培養(yǎng) 保持學科的活力需要在學科中營造良好的科研氛圍，充分發(fā)揮各學科帶頭人在學科建設(shè)中的領(lǐng)頭羊作用，以及全方位的、有篩選的、有計劃的、有目標地培養(yǎng)高層次人才。結(jié)合醫(yī)院學科特點，積極培養(yǎng)、引進能支撐醫(yī)院現(xiàn)有學科發(fā)展的杰出人才，以拓寬醫(yī)院優(yōu)秀人才梯隊。在今后的科研管理工作中應(yīng)加強科研管理工作的針對性，對于不同的項目類型申報以及不同的申報人群采取對應(yīng)的激勵與支持方法。尤其要充分發(fā)揮中青年人才的潛力，促進中青年研究者間的學術(shù)交流和成長，進一步梳理人才鏈。樹立科研績效管理理念，全面地掌握科研進展情況，為科研資源的優(yōu)化配置提供科學依據(jù)［4］。

3.3.3 多方面促進學科建設(shè)，積極開展合作研究逐步打破學科間的壁壘，加強不同學科之間的交流，促進學科交叉，充分發(fā)揮和整合優(yōu)勢資源，對強勢學科進行引導，提供合作平臺，促進已有較好基礎(chǔ)的研究方向或?qū)W科生長點開展深入、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，使得它們能夠引領(lǐng)國內(nèi)乃至國際相關(guān)學科的發(fā)展［5］。加強既有重點實驗室對學科建設(shè)的支撐作用，通過高層次人才聚集、對外開放交流促進學科交叉，使重點實驗室成為促進學科交叉的平臺，并在交叉學科、邊緣學科的發(fā)展中大有作為［6］。加強建設(shè)國際合作平臺，并探索在重要領(lǐng)域與優(yōu)勢研究機構(gòu)的合作。有效促進與不同國家和地區(qū)之間的彼此交流和相互學習，產(chǎn)生大量新思想、新理論、新方法［7］。依托國際合作基地進行整體的規(guī)劃和孵育，定期展開國際合作交流以深化合作和促進，保證科學研究的先進性，能在一定程度提升研究的深度。

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［3］郭 松，李恩中.基于模式識別方法的國家自然科學基金資助重要影響因素分析［J］.中國科學基金，2011(2):125-128.

［4］吳志華，田書墨，鄒俐愛，等.大學附屬醫(yī)院的科研績效評估研究進展［J］.現(xiàn)代醫(yī)院，2013，13(7):118-120.

［5］向 宇，魏玉萍，龔 侃.“十一五”期間北京大學第一醫(yī)院國家自然科學基金項目資助情況及管理方法探討［J］.中華醫(yī)學科研管理雜志，2012(6):395-397，422.

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Analysis of Grant Support of National Natural Science Foundation of China in First Affiliated Hospital if Sun Yat-Sen University during the Period of2011-2015

ZHANG Weiwei，JIANG Cheng，XIAO Feizhe，et al

The data of the NSFC application and funding information of the First Affiliated Hospital of Sun Yatsen U-niversity from2011 to2015 was analyzed.The main indicators including:the types of project，technical title and age of the applicants/project directors，subject areas and directors.Resultsshow the unbalance in discipline development and population distribution，and there was no significant breakthrough in major projects.For the characteristics of the past5 years of NSFC funding，the proposed number and quality of the application should be improved by targeting the applicants，strengthening the academic exchange，and promoting discipline lead.

National Natural Science Foundation Of China;Fund Application;Fund Support;Research Management

First Affiliated Hospital of Sun Yat-sen University，Guangdong510080，China

R197.323.6

:Bdoi:10.3969/j.issn.1671-332X.2016.12.032

廣東省省級科技計劃項目(編號:2013B022200004);廣東現(xiàn)代醫(yī)院管理研究所醫(yī)院管理研究項目(編號:2016002)

張微微 姜 橙 肖菲喆 李 威 李雪佳 林海鋒 王卓青 饒從志:中山大學附屬第一醫(yī)院 廣東廣州 510080

王卓青