重大預研項目多單位合作的知識產權保護策略研究

◎中國運載火箭技術研究院研究發(fā)展中心 康磊晶 李一帆

重大預研項目多單位合作的知識產權保護策略研究

◎中國運載火箭技術研究院研究發(fā)展中心 康磊晶 李一帆

重大預研項目主要指背景型號、重大系統(tǒng)級和單項技術預研項目以及演示驗證項目。近年來，重大預研項目的研發(fā)呈現(xiàn)出探索性強、技術難度大、系統(tǒng)復雜、風險高、多學科交叉融合、競爭激烈、協(xié)作配套面廣等特點,為確保項目研發(fā)成功，快速占領市場，贏得競爭優(yōu)勢，重大預研項目在研發(fā)模式上大多采用總體牽引、強強聯(lián)合、集智攻關、利益共享的“小核心、大協(xié)作”開放式協(xié)同研發(fā)模式，這種模式決定了知識產權保護工作的艱巨性和復雜性。在多家單位聯(lián)合攻關的過程中，如何采取有效措施防范因分工模糊、界面不清、成果歸屬標的不明確等因素導致的利益分配不合理、核心技術管控不利和知識產權流失等風險，是近年來知識產權管理者關注和研究的熱點。

一、知識產權保護現(xiàn)狀及存在的問題

1．現(xiàn)狀

在重大預研項目研發(fā)過程中，總體單位或者抓總單位需要與國內優(yōu)勢單位密切合作，合作方式通常采取簽訂合同以及簽署隨合同附帶任務書的形式，并以此約定合作雙方的權利與義務。在合同和任務書文本中，除明確標的研究內容、技術指標、完成時間、成果形式等內容之外，還要針對合作過程中知識產權的創(chuàng)造、權利歸屬和利益分配等事項作出明確約定，這在一定程度上對合作雙方在知識產權的創(chuàng)造、使用等方面起到了保護作用，避免了因權屬不清和使用、轉讓不當而產生的知識產權糾紛。

2．存在的問題

在現(xiàn)行多家單位合作過程中，雖然在合同文本中約定了知識產權相關事項，但從重大預研項目全生命周期管理的角度出發(fā)，知識產權管理尚存在以下問題。

一是缺乏對知識產權工作的總體規(guī)劃。在重大項目開展多方合作之前，總體單位或者抓總單位缺乏對知識產權工作的總體規(guī)劃，項目的關鍵技術圖譜梳理不到位，往往在以下幾個方面缺乏策劃：

◆ 哪些技術屬于前瞻性和開拓性的，需要著重加強知識產權創(chuàng)造和保護的占位性與及時性；

◆ 哪些技術屬于核心技術范疇，需要著重加強核心技術的知識產權布局；

◆ 哪些技術具有推廣應用價值，需要著重加強以知識產權為載體開展科技成果轉化，提高成果的經濟效益；

◆ 哪些技術的知識產權應獨自創(chuàng)造、獨自享有，哪些應與合作方聯(lián)合創(chuàng)造、權益共享等。

二是成果未以知識產權形式采取有效保護。由于合作各方溝通協(xié)調不夠充分，對合作過程中知識產權創(chuàng)造的預見性和關注度不夠，導致其中一方未經其它合作方許可便公開發(fā)表合作成果的論文，使相關技術成果喪失了新穎性，從而影響了后續(xù)專利申請。

三是缺乏對知識產權全過程的有效管控。在多方合作的合同履行過程中，缺乏對知識產權創(chuàng)造、保護和使用的全過程管控；在合同驗收時未將在合作期間的知識產權創(chuàng)造、使用和轉讓等事項納入驗收工作，致使對知識產權管控不到位。

四是知識產權的權利歸屬和利益分配機制不健全。在多單位合作過程中，往往一項成果既包含了總體單位或者抓總單位的設計思路、技術指標要求以及提供的原始數(shù)據和技術資料，又包含了合作單位按照總體思路、技術指標要求完成具體任務的方法、技術等成果，有些技術成果難以界定雙方的分水嶺，導致在知識產權創(chuàng)造、使用或轉讓過程中存在權屬和利益分配爭議，一旦出現(xiàn)糾紛，也難以追究責任。

二、合作過程中的知識產權保護策略

重大預研項目在多單位合作過程中，應從重視知識產權戰(zhàn)略研究、完善合同的知識產權條款、加強合同履行過程中對知識產權監(jiān)管3個方面實施對知識產權的有效保護。

1．開展重大預研項目知識產權戰(zhàn)略研究

在重大預研項目立項論證階段設立知識產權專員，負責項目全生命周期的知識產權管理。具體任務包括：

一是綜合考慮市場定位、技術發(fā)展態(tài)勢、競爭對手的能力水平等因素，分析知識產權狀況，制定涵蓋方案論證、樣機研制、演示驗證等項目全生命周期的知識產權戰(zhàn)略，繪制技術圖譜，明確前瞻開拓技術、核心技術和有轉化前景技術的知識產權布局，作為指導項目后續(xù)知識產權全過程管理的依據；

二是依據項目知識產權戰(zhàn)略編制各年度知識產權創(chuàng)造、保護與轉化計劃，并按計劃實施；

三是跟蹤市場和技術2個維度的發(fā)展變化，完善技術圖譜，動態(tài)調整知識產權布局。

2．完善合同的知識產權條款

在合同簽訂過程中，知識產權專員應參與知識產權條款的制定，明確約定知識產權標的內容。具體包括：

一是明確合作雙方的背景知識產權在任何時候都是各自專有財產，不因本合同的執(zhí)行而改變；

二是對于合作過程中產生的知識產權，雙方應在平等互利、互相尊重的前提下協(xié)商確定知識產權申請權的歸屬問題，哪些是一方獨享的，哪些是雙方共享的，以及采取的相應知識產權保護方式；

三是明確知識產權的使用權、轉讓權以及利益分配方式，哪些知識產權是可以許可、轉讓的，以及許可、轉讓的方式等；

四是約定在本合同履行完畢后利用本合同成果及后續(xù)知識產權申請權的歸屬問題；

五是明確爭議的解決方法，一旦雙方因知識產權產生爭議或糾紛，應采取協(xié)商、行政或法律手段等解決方式。

3．強化知識產權的過程管理

在合同履行過程中，合作各方應對可能產生的知識產權進行預見，特別是對于存在競爭激烈的項目更要盡早開展知識產權保護，重視保護的及時性。重點應關注以下幾個方面：

一是針對合作過程中產生的發(fā)明創(chuàng)造進行梳理，及時溝通、協(xié)商確定知識產權保護形式，如申請專利、發(fā)表論文、申請軟件著作權登記等；

二是在合同執(zhí)行過程中，應結合技術協(xié)調以及合同的節(jié)點檢查等活動，對知識產權約定的內容進行監(jiān)督檢查，確保雙方嚴格執(zhí)行知識產權條款；

三是在合同驗收時，要將知識產權創(chuàng)造、保護、運用等事項作為驗收工作的必要環(huán)節(jié)；

四是在合同驗收后，應跟蹤相關知識產權的法律狀態(tài)，如果其中一方計劃同第三方訂立知識產權許可或轉讓合同，應事先征得合作方同意，并開展專利價值評估和計價工作，由此產生的經濟利益應與合作方協(xié)商確定分配原則。

重大預研項目多單位合作研發(fā)的過程實際上是一個知識產權創(chuàng)造、管理、保護和運用的過程。因此，應高度重視重大預研項目知識產權戰(zhàn)略研究，加強知識產權全過程管理，正確處理好多單位合作過程中知識產權的創(chuàng)造、權利歸屬、運用和利益分配等問題，真正實現(xiàn)“優(yōu)勢互補、合作共贏”，從而確保重大預研項目高效推進和圓滿完成，在激烈的市場競爭中最終獲勝。