中國高校研發(fā)效率的測度和評價研究

蔡佳林

摘要：高等院校不僅能為中國的社會主義建設培育大量的優(yōu)秀人才還能向政府、企業(yè)、個人提供知識產(chǎn)品。作為知識的創(chuàng)造地，高校已在政治、經(jīng)濟、文化、社會、生態(tài)等多領域做出了不可磨滅的貢獻。探求提高高校研發(fā)效率的渠道已成為學術界的研究熱點。本文采用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法對2012年的中國31省市省際高校的技術效率、純技術效率和規(guī)模效率分別進行了測度，并在進行比較研究的基礎上制定出符合前沿規(guī)則的最優(yōu)化調(diào)整方案。

關鍵詞：DEA；研發(fā)效率；投入和產(chǎn)出

一、引言

長久以來，中國的經(jīng)濟增長很大程度上依賴于低端制造業(yè)的重復運作。不過，隨著歐美發(fā)達國家在認清單方面追求金融資本會帶來極大的融資風險的事實后愈加重視本國制造業(yè)的發(fā)展，也就是所謂的“制造業(yè)回歸”。不僅如此，隨著中國勞動力價格的逐步提升，中國沿海地區(qū)的眾多勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間被迫壓縮。這些因素的綜合作用促使中國在一定程度上逐漸丟失了發(fā)展低端產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢。眾多學者認為中國經(jīng)濟要實現(xiàn)軟著落就必將依賴產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級以及知識的溢出效應。知識外溢難以從研發(fā)（R&D）成果中孤立存在。作為知識的創(chuàng)造者，高校將為中國加快占領科技制高點立下汗馬功勞。鑒于此，中國政府所積極倡導的“科教興國”戰(zhàn)略將為中國今后的經(jīng)濟發(fā)展提供充足的人力資本。

隨著國家對科研投入的力度不斷加大，高等院?？蒲行实难芯恳殉蔀閷W術界關注的焦點。在我國，高等院校是科學研究的重要組成部分，承擔了一大部分的科研活動，擁有一批高素質(zhì)的科研人員和相關的科研資源，高等院校的科學研究活動在國家的創(chuàng)新體系中占據(jù)至關重要的地位，高等院校中產(chǎn)生了大量能帶動國民經(jīng)濟發(fā)展的重大科技突破。2012年我國高等院校大約有教學與科研人員83萬人，出版科技著作11000部，發(fā)表論文78萬篇，申請專利8.8萬項。然而，在投入增長的過程中，我國高校的研發(fā)投入要素配置不合理，投入產(chǎn)出效率偏低等問題也日益嚴重。因此，客觀評價高校的研發(fā)效率，進而尋找最優(yōu)的資源配置方案，將給我國的創(chuàng)新能力提升帶來積極的影響。

二、實證研究

高校研發(fā)效率的測度需要合適的投入產(chǎn)出變量。高校的研發(fā)成果包括：發(fā)表的論文（篇）（Y1），出版的著作（部）（Y2）和申請的專利（項）（Y3）。因此，本文以這三個變量作為因變量。而高校的研發(fā)投入包括人力投入和經(jīng)費投入。人力投入變量為教學與科研人員（人）（X1）。經(jīng)費投入指標是內(nèi)部經(jīng)費支出（千元）（X2）和撥入的經(jīng)費總額（千元）（X3）。本文通過查找相關的文獻，整理出所需的相關數(shù)據(jù)。

（一）效率的測度

在計算DEA效率時，本文使用的軟件為DEAP2.1，在操作時本文選擇投入導向型。圖1為本文運用DEA方法測算的我國不同地區(qū)高校研發(fā)效率的結(jié)果。通過觀察圖1，本文認為，處于效率前言的地區(qū)有9個（遼寧、江蘇、浙江、山東、河南、海南、云南、寧夏、新疆）。這9個地區(qū)高校既是純技術有效，又是規(guī)模有效，說明這些地區(qū)的科研能力和管理水平較高，現(xiàn)有的投入產(chǎn)出達到最佳狀態(tài)。有4個地區(qū)（北京、上海、湖北、西藏）的純技術效率為1，但這些地區(qū)的規(guī)模效率較低，說明這4個地區(qū)的科研投入規(guī)模需要調(diào)整。有3個地區(qū)（湖南、四川、貴州）的規(guī)模效率為1，但純技術效率不高，說明這些地區(qū)的科研能力和管理水平?jīng)]有達到相應的標準。其他地區(qū)的高校研發(fā)效率相對較低，說明這些地區(qū)高校的研發(fā)能力有待提高，投入產(chǎn)出規(guī)模有待調(diào)整。從規(guī)模收益的角度來看，天津、山西、黑龍江、上海、安徽、江西、重慶、西藏、山西、甘肅、青海這11個地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞增狀態(tài)，說明這11個地區(qū)高校應擴大投入規(guī)模。遼寧、江蘇、浙江、福建、山東、河南、湖南、海南、四川、貴州、云南、寧夏、新疆這13個地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模收益不變狀態(tài)，說明這13個地區(qū)高校只需維持現(xiàn)有的科研投入規(guī)模。其他地區(qū)呈現(xiàn)規(guī)模收益遞減狀態(tài)，說明這些地區(qū)高校還需擴大科研規(guī)模。

（二）規(guī)模的調(diào)整

為了提高非DEA有效地區(qū)高校的研發(fā)效率，本文還根據(jù)DEA的測算結(jié)果，整理出了這些地區(qū)高校的研發(fā)投入冗余與產(chǎn)出不足的數(shù)據(jù)。結(jié)果列于表3。針對非DEA的地區(qū)高校，不適合的投入產(chǎn)出值可以按照表3中的數(shù)據(jù)進行調(diào)整，以實現(xiàn)最終的目標效率值。以河北高校為例，根據(jù)表3中的數(shù)據(jù)顯示，為達到有效DEA效率水平，2012年河北高校應減少科研人員790人，應減少投入經(jīng)費379萬元，應增加科研著作215部，應增加專利申請441項。即當河北高校的科研人員、投入經(jīng)費、支出經(jīng)費分別為25166人、124079萬元、107932萬元，并且發(fā)表論文、出版著作、申請專利分別為22838篇，546部1477項時，河北高校的研發(fā)效率將達到最大化。

三、結(jié)論與政策建議

本文構(gòu)建了中國各地區(qū)高校投入產(chǎn)出效率的DEA模型，并運用DEA方法求得各地區(qū)高校的研發(fā)效率，同時針對最終求得的結(jié)果進行分析。本文得出如下結(jié)論：第一、雖然中國各地區(qū)高校的研發(fā)效率整體較高，但由于受到科研能力和科研規(guī)模的限制，仍有15個地區(qū)高校的投入產(chǎn)出規(guī)模需要調(diào)整；第二，從實證結(jié)果中可以看出，純技術效率較低是導致技術效率較低的主要因素。因此，中國高校應不斷提高科研能力和管理水平；第三，針對投入和產(chǎn)出不協(xié)調(diào)的問題，中國各地區(qū)高校應在制度和經(jīng)費上實行激勵機制，鼓勵科研人員不斷提高科研能力，不斷提高研發(fā)的效率。不僅如此，在認真分析眾多給高校研發(fā)效率的提升帶來負面作用的因素的基礎上，本文提出了兩點政策建議。

第一、中國高校應適度轉(zhuǎn)變科研績效考核體系。實際上，中國高校投入大量的研發(fā)資金和人力資本所獲的成果更多的以學術論文以及科技著作的形式表現(xiàn)出來。觀察表3，我們發(fā)現(xiàn)專利成果的嚴重不足成為制約眾多地區(qū)高校研發(fā)效率提升的重要因素。實際上，中國高校現(xiàn)有的研發(fā)體制更加側(cè)重于科技論文成果以及著作的出版。將討論的范圍擴充到宏觀層面上，本文認為中國高校的研發(fā)活動應與產(chǎn)業(yè)發(fā)展與市場需求緊密結(jié)合，這不僅能合理配置研發(fā)資源、提高研發(fā)效率還能為中國的經(jīng)濟發(fā)展提供技術支持。

第二、中國政府應激勵地方高校不斷調(diào)整研發(fā)要素的投入規(guī)模。以上海和內(nèi)蒙古高校的研發(fā)投入情況為例，本文認為上海高校若能轉(zhuǎn)移過度冗余的經(jīng)費投入規(guī)模并加大研發(fā)人員的投入比例，必將對研發(fā)效率的提升產(chǎn)生積極的影響。而內(nèi)蒙古高校的情況正好相反。為此，各省高校若能合作調(diào)整要素的投入比例，將給中國整體的研發(fā)水平提供新的提升空間。

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