功能生成理論評介

摘 要：本文簡要介紹功能生成理論，并在配價的組織模式、層次上，將其與生成語法（以最簡方案為代表）的相關部分作一對比，分析其中的共性與區(qū)別，以加深對不同分析方法的了解。

關鍵詞：功能生成描述 依存語法 生成

功能生成描述（Functional Generative Description，以下簡稱FGD）是Charles大學的形式與計算語言研究小組提出的理論框架。該理論在The Meaning of the Sentence in Its Semantic and Pragmatic Aspects一書集中提出后，斯卡爾等人又在多篇論文中對其進行了發(fā)展。并將其作為現(xiàn)在正在進行中的捷克語大型語料庫標注工程的理論基礎。這一理論的提出體現(xiàn)了他們在繼續(xù)發(fā)展布拉格學派功能主義傳統(tǒng)的同時，采納依存語法和轉(zhuǎn)換生成語法的傾向。

本文將簡要介紹功能生成理論，并在配價的組織模式、層次上，將其與生成語法（以最簡方案為代表）的相關部分作一對比，分析其中的共性與區(qū)別，以加深對不同分析方法的了解。

一、FGD理論介紹

FGD理論的核心在于運用依存語法（dependency syntax）來分析句子的深層結(jié)構(gòu)（underlying/deep structure）。FGD中，深層結(jié)構(gòu)用TR（tectogrammatical representation）來反映。TR是一個表示依存關系的樹模型。見圖1：

（1）My younger brother arrived there yesterday.

（1'）（My）Poss（younger）Restr（brother）Act arrived（Dir there）（Temp yesterday）

在TR中，樹的邊緣（edge）表示依存關系。節(jié)點是攜帶表示有詞匯、語法范疇信息的復雜標簽（圖1省略了一些語法信息，如：若完整標記brother，還應該有Singular、Definite等信息。由于這些信息與依存語法關系不大，因此，此處從略。）FGD分析詞語間的依存關系只作用于實詞（autosemantic lexical unit），因此，TR中功能詞語（function word）并不占據(jù)節(jié)點。因為它們不能被句子中的其他成分自由修飾，因此將它們與實詞并列在同等地位是不合適的，是以TR中將其并入相關實詞，作為其標簽信息的一部分。如：冠詞、介詞與名詞相關，助動詞、連詞與動詞有關。

TR中，縱向枝杈的多少由依存關系決定，橫向詞語的先后順序則由話題——焦點連接（Topic-Focus Articulation，以下簡稱TFA）決定。TFA理論是斯卡爾小組對布拉格學派結(jié)構(gòu)功能主義的進一步發(fā)展。Sgall（1986）中對這一理論有詳細論述。他們在繼承費爾巴斯等人的交際動態(tài)值（CD）理論的同時，力求為話題、焦點的判定尋求一些形式上的標記，并確實提出了一些原則、設想。①

二、配價

由圖1可以看出，動詞占據(jù)句子最核心的位置，TR樹圖中的根（root）都由限定動詞充當。動詞之下的一層都是動詞的依存成分（補足語）。這些成分可以被分為兩類，一類是論元（argument）或稱內(nèi)部參與者（inner participant），一類是附加語（adjunct）或稱環(huán)境成分（circumstantial）/自由修飾成分（modification）。名詞、形容詞等其他詞類同樣存在配價關系，如由圖1可以看出，“my”和“younger”依存于名詞“brother”。但由于動詞是句子的核心，它的屬性決定了句子的面貌，因此動詞配價的研究是FGD理論的重點。

論元和附加語在表現(xiàn)上有以下兩點差別：

1.論元一定要與一定類型的動詞相聯(lián)系，而附加語往往可以用于任何句子中。比如，時間、地點成分作為環(huán)境成分幾乎是可以出現(xiàn)在所有句子中的；而與事成分只能與部分動詞相聯(lián)系。

2.一句話中，相對于一個動詞，一個論元成分只能出現(xiàn)一次并且必須出現(xiàn)一次，而附加語的出現(xiàn)往往比較自由。即論元是動詞的必有的或稱強制性（obligatory）補充成分（complementation）。

一成分是否是強制性的，可以通過對話測試來驗證。在句子表層，有些成分往往是可以省略的，但是，如果被省略成分是必有的強制性的，那么當在對話中被問及的時候，必須予以回答，否則對話將不能連貫。如例（2）、例（3）

例（2） 例（3）

A：Jerry arrives tomorrow. A：Jerry arrives tomorrow.

B：Where to？ B：Why？

A：I dont kown. A：I dont kown.

很明顯，對話（2）不連貫，對話（3）連貫，這說明，終點成分對于“arrive”來說是一個必有論元，而原因只是自由修飾成分，并不是必有的。

三、論元與自由修飾語的類別

FGD中，區(qū)分了五類論元成分，并將其與深層句法位置作了簡單對應。

一個動詞的配價成分總是這些論元中的一種或幾種。以下是書中給出的幾個動詞配價框架（valency frame）。

bring V Acto③Addr Objo Dir-3

change V Acto Objo or Effo

give V Acto Addro Objo

read V Acto Addr Obj

自由修飾語包含的種類十分廣泛，主要包括以下幾方面：時間（Temporal，包括時刻、時長、起止時間等等），方式（Manner）、程度（Extend）、根據(jù)/標準（Criterion），方法/工具（Means）、受益者（Benefit）、原因（Cause）、結(jié)果（Result）等等。例句從簡。endprint

名詞補足成分中也有內(nèi)部參與者④和自由修飾語之分。如表材料（Material）/部分（Partitive）的詞“two baskets of sth.”和表特性（Identity）的詞“the river Danube”；“the notion of operator”屬于內(nèi)部參與者；表領屬（Possession）的“my table”，表性質(zhì)（Restrictive）的“rich man”等的成分屬于自由修飾語。

大多數(shù)情況下，動詞的論元是必有的，自由修飾語是可選的，但也并非沒有例外。有的成分雖然屬于自由修飾語，但對于某類動詞來說，它卻是必須的，否則，含有該動詞的句子就不完整。如：動詞“behave”總要求修飾語“Manner”出現(xiàn)，否則不成立。

（4）She behaved like a child.

*She behaved.

配價框架是深層結(jié)構(gòu)的重要組成部分，是進一步向表層結(jié)構(gòu)投射（projective）的基礎。

FGD理論在確定配價的過程中，首先是將語義角色按照一般與動詞的搭配情況分成了必有和自由兩類，然后在分析具體動詞時，如果能與動詞共現(xiàn)的語義角色屬于必有一類，它就是配價成分，否則是自由修飾語。也就是說，是否“必有”，并不是某個動詞的屬性。這就使它所確立的配價框架具有很大的模糊性，價到底是什么性質(zhì)始終沒有說清，是必有？是可有+必有？比如：上面例子中“read”的配價框架“read V Acto Addr Obj.”它的意義是“Addr”和“Obj”在表層可以刪除。必有論元如果在表層結(jié)構(gòu)中不出現(xiàn)，在問話后就必然要回答，但“Addr、obj”成分完全可以用“I dont know”來回答。這說明，它們對于“read”來說并不是必有的。為什么要將它們放在配價框架內(nèi)部呢？“Addr”對于“read”來說更像一個受益者的角色，這對于很多動詞來說，在實際運用中都可以衍生出這樣一個成分。如果將它列入“read”的配價框架，那么“read”和“give”的區(qū)別顯示的就不明顯了，雖然FGD中也標出了，對于“give”而言，“Addr”是必有成分。我始終感覺，“read”中的“Addr”成分并不是動詞本身的屬性，而是句子帶來的。

從上面所舉的FGD配價框架中還可以看出一個問題：價的數(shù)目并不能準確表示句子中所能出現(xiàn)的必有成分最多的情況。如“bring”，句子中“Addr”和“Dir-3”并不能分別占據(jù)兩個位置。這說明，“價”的分析應該是分層次的。即應該區(qū)分能與動詞共現(xiàn)的名詞位置共有幾個，再看各個位置上能夠出現(xiàn)的語義角色有哪些?！癋GD”中也注意到了論元與認知角色（cognitive role 語義角色）不一一對應的情況。在分析論元“Act”時，它的認知角色可以是施事（Agentive）、感事（Experience）等。具體是什么認知角色根據(jù)動詞的不同而不同。相對于一個動詞來說，“Act”論元位置的認知角色還是一定的。但對于同一個動詞的某一個論元位置可以出現(xiàn)哪些認知角色，“FGD”里并沒有分層討論。

“FGD”對論元角色不分層的處理方法，與捷克語自身形態(tài)作用強于語序作用的語法特點有關，而對中文而言，指明不同論元角色的層次性則對于語法現(xiàn)象的說明相當重要。如：動詞“切”，可以指“我切肉”，也可以指“我切絲”，一個是受事、一個是方式，兩者占據(jù)同一個論元位置，不能共現(xiàn)于動詞后面。在需要將兩者共現(xiàn)在一句話中的時候，只能將受事提前（或用“把”字句，或置于句首），這里就體現(xiàn)出漢語區(qū)分論元位置和認知角色層次對于語言現(xiàn)象分析的重要作用。

四、“FGD”中的深層主語分析與最簡方案論元結(jié)構(gòu)的對比

“FGD”認為深層主語都是論元Actor/Bearer。它可以對應于不同的認知角色，如：自主的施事見例（5）；感事見例（6）；無活動性的主體“theme”見例（7）。

（5）Jim chased the rabbit.

（6）Jim feels cold.

（7）The door opens into the garden.

這些認知角色包含于一個論元，它們的地位是相等的。而“Actor”與其他幾類論元是并列的，在樹圖上屬于同一層級。

這一深層結(jié)構(gòu)的組成形式與最簡方案中論元結(jié)構(gòu)的形式有著很大的不同。最簡方案把語言分為句法、概念、語用能力三個系統(tǒng)。其中概念系統(tǒng)是一個以題元角色為基本概念的語義系統(tǒng)。句法系統(tǒng)由詞庫和計算系統(tǒng)組成。詞庫不僅含有詞項特征的集合，還含有一個由句法系統(tǒng)和概念系統(tǒng)共同決定的論元結(jié)構(gòu)。喬姆斯基將Larson（1988）提出的用于解決雙賓結(jié)構(gòu)的“vp-shell”理論加以擴展，將所有動詞都包括進了這一系統(tǒng)。如下圖

這一結(jié)構(gòu)中，論元與論元之間體現(xiàn)了很強的層級性，它們與動詞的關系并不是平等的。與動詞關系最為緊密的是域內(nèi)論元，它的題元角色由動詞直接指派。域內(nèi)論元可以而且必須出現(xiàn)在動詞的最大投射之內(nèi)，通常的位置就是域內(nèi)論元1，如果同時有兩個論元的話，則按題元等級的高低排列，等級高的占域內(nèi)論元1的位置，低的占域內(nèi)論元2的位置。域內(nèi)論元的出現(xiàn)是無條件的、強制性的，盡管有時沒有語音實現(xiàn)。域外論元與動詞的關系比較松散，其題元角色不是動詞賦予的，而是整個VP賦予的。⑤

域內(nèi)論元所包含的題元角色有感事、受事、與事、方位。域外論元包括施事和工具兩種角色，二者都有使成性。概念系統(tǒng)還把題元角色組織成如下一個題元等級：施事>工具>感事>受事>與事>方位。當同時有兩個題元角色出現(xiàn)在域內(nèi)論元的時候，則按這個順序分派位置。

按照這一體系，例（5）～（7）的論元結(jié)構(gòu)，如下：

由這樣的論元結(jié)構(gòu)可以清楚地反映出，例（5）和例（6）中的“Jim”并不處在一個層次上，一個是有使動性的施事角色，一個是非自主的感事。比將它們籠統(tǒng)地歸為Actor一個單位要清楚。況且，“actor、patient、origin”等本來就是指語義角色，這里又將“Agent/Experiencer/Theme”等都歸到“actor”一類，使其指稱不明確。在實際應用中，還要根據(jù)具體動詞來確定“actor”這個論元的語義角色到底是“Agent”還是“Experiencer”等等，進而選擇合適的名詞性成分。最重要的一點，這種論元結(jié)構(gòu)直觀反映出了動詞的不同類別。例（5）一類論元結(jié)構(gòu)的動詞一般都是自主的、具有一定使動意義的動詞；例（6）一類論元結(jié)構(gòu)的動詞一般是心理感知動詞；例（7）一類論元結(jié)構(gòu)的動詞是非賓格動詞，它們所表示的動作都是非自主的。endprint

這種動詞論元結(jié)構(gòu)的差異，往往與概念世界的事件性、事態(tài)性、動作性相關，在不同語言間存在著廣泛的共性，因此結(jié)合論元結(jié)構(gòu)層次對語言表層結(jié)構(gòu)進行考察，可以尋找到概念意義解讀中更多的共性元素，而無需對每個句子都進行一次論元認知角色的重新認定。

綜上所述，功能生成描述主要關注語言信息結(jié)構(gòu)與語言表層結(jié)構(gòu)的關系，在捷克語等形態(tài)標記豐富的語言中，命題內(nèi)謂詞與論元的關系已通過形態(tài)標記標明，語序所承擔的功能主要偏重于焦點話題的表達，因此語篇功能、人際功能對于語序的決定作用顯著。但對于語序相對固定的語言來講，功能生成語法將動詞所有補足成分放在同一平面的做法會給很多語法現(xiàn)象的解釋帶來困難，如在漢語中，語序很大程度上仍承擔著概念功能，謂詞與論元間的關系仍需通過語序解讀，在這一過程中，論元角色的層次性對于語序的選擇與決定作用明顯，語序首先需要滿足概念功能的表達。功能生成語法將論元結(jié)構(gòu)、認知角色與信息結(jié)構(gòu)相結(jié)合的分析方法為語言現(xiàn)象的分析提供了新的角度，但如何與漢語相結(jié)合，仍需進一步探索。

注釋：

①參見The Meaning of the Sentence in Its Semantic and Pragmatic

Aspects P（207-242）.

②見于Syntax in Functional Generative Description.Second object含義

不明。

③含有下標o的成分，表示在表層結(jié)構(gòu)中，該論元成分不可刪除，

未加注下標o的是可以刪除的。

④Argument只相對于動詞而言，對于名詞，F(xiàn)GD中只用inner

participant.

⑤詳細證明見Larson，1988.

參考文獻：

[1]Petr Sgall，Eva Hajicova，and Jarmila Panevova.The

Meaning of the Sentence in Its Semantic and Pragmatic Aspects[M].Berlin：Springer，1986.

[2]Eva Hajicova.Dependency-Based Underlying-Structure

Tagging of a Very Large Czech Corpus[J].T.A.L.，2000，（1）.

[3]Sgall，Petr（ed.）.Contributions to Functional Syntax，

Semantics，and Language Comprehension[M].Philadelphia，PA：J.Benjamins Pub.Co.，1984.

[4]Petr Sgall.A Functional Approach to Syntax in Generative

Description of Language[M].New York，NY： American Elsevier Publishing Company，1969.

[5]顧陽.論元結(jié)構(gòu)理論介紹[J].當代語言學，1994，（1）.

[6]顧陽.生成語法及詞庫中動詞的一些特性[J].國外語言學，

1996，（3）.

[7]錢軍.結(jié)構(gòu)功能語言學-布拉格學派[M].長春：吉林教育出版社，

1998.

（白雪 北京外國語大學中國外語教育研究中心 100089）endprint