PPP 模式的有效運(yùn)作方式與管理路徑初探

趙詢杰（浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資集團(tuán)，浙江杭州310000）

PPP 模式的有效運(yùn)作方式與管理路徑初探

趙詢杰（浙江省基礎(chǔ)建設(shè)投資集團(tuán)，浙江杭州310000）

近年來(lái)，伴隨我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)，我國(guó)加快了城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)的步伐，依據(jù)其經(jīng)營(yíng)屬性，相關(guān)研究人員認(rèn)為城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目能夠從項(xiàng)目治理層與項(xiàng)目管理層這兩個(gè)方面選擇相應(yīng)的PPP模式進(jìn)行具體的運(yùn)作。立足于項(xiàng)目治理層將城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目特許建設(shè)權(quán)與特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的相關(guān)配置問(wèn)題給予解決，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)方式展開(kāi)經(jīng)營(yíng)性的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目等，為我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供更好的環(huán)境等。本文主要立足于我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對(duì)所應(yīng)用的PPP模式有效運(yùn)作方式以及相應(yīng)的管理途徑展開(kāi)剖析，其目的在于將PPP模式的作用充分的發(fā)揮出來(lái)，不斷的推動(dòng)我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

運(yùn)作方式；PPP模式；管理路徑

當(dāng)前伴隨我國(guó)城市化進(jìn)程的加快，我國(guó)城市規(guī)模面積逐漸增加，人口數(shù)量也隨之增加，因此城市居住人民對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提出了更為嚴(yán)格的要求。當(dāng)前我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中還存在很多方面的不足，例如城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在資金投入方面存在著缺陷等。而為了能夠有效的解決城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中存在的問(wèn)題，有效的提升城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理的效率，PPP模式成為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的重要途徑。為此，當(dāng)前在我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的過(guò)程中，我國(guó)政府已經(jīng)給予PPP模式高度重視。

1 城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的內(nèi)涵和分類探究

在城市發(fā)展中，城市基礎(chǔ)設(shè)施起著極為重要的作用，城市基礎(chǔ)設(shè)施屬于一個(gè)綜合性較強(qiáng)的系統(tǒng)，有廣義基礎(chǔ)設(shè)施以及狹義基礎(chǔ)設(shè)施兩類之分。

實(shí)際上，城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目從本質(zhì)上看屬于公共項(xiàng)目，按照所提供產(chǎn)品是否具備經(jīng)營(yíng)屬性與收費(fèi)機(jī)制，城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目能夠被分為非經(jīng)營(yíng)性與經(jīng)營(yíng)性城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。其中非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目通常無(wú)收費(fèi)機(jī)制[1]，同時(shí)也不存在資金流入的現(xiàn)象。該類項(xiàng)目的投資主要代表的是公共利益，主要由政府給予相應(yīng)的承擔(dān)，其投資主體也是政府。例如城市道路、城市環(huán)境衛(wèi)生以及環(huán)境保護(hù)等方面的設(shè)施系統(tǒng)等；而準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目通常擁有一定的收費(fèi)機(jī)制與資金流入，但是該種收費(fèi)情況只能彌補(bǔ)部分投資，往往需要通過(guò)政府途徑來(lái)提供一定的補(bǔ)貼。該類項(xiàng)目的投資通常能夠由政府或者提供補(bǔ)貼的社會(huì)投資方承擔(dān)。例如城市軌道交通等一些設(shè)施系統(tǒng)；另外一種項(xiàng)目為純經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目[2]。這與李榮平，袁競(jìng)峰，張星等在《PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)路徑及其脆弱性研究》一文中的觀點(diǎn)極為相似。純經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目有一定的收費(fèi)機(jī)制以及充足的資金流入到其中，并且能夠通過(guò)經(jīng)營(yíng)的方式將投資收回，最終獲得一定的經(jīng)濟(jì)收益。純經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的投資能夠通過(guò)市場(chǎng)展開(kāi)有效的配置，其投資的主體主要是社會(huì)資金。例如收費(fèi)高速公路等設(shè)施系統(tǒng)方面。

2 PPP模式內(nèi)涵與不同經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目PPP模式的運(yùn)作方式

2.1 PPP模式內(nèi)涵

PPP模式是Public-Private-Partnership的英文縮寫(xiě)，主要指政府和私人組織之間，為了更好的建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而合作，或者為了能夠提供某種公共物品與服務(wù)等。在該合作的基礎(chǔ)之上，需要將特許權(quán)協(xié)議作為重要的基礎(chǔ)，彼此之間確保能夠形成一種和諧的合作伙伴的關(guān)系[3]，并且通過(guò)合同簽署的形式確定雙方的權(quán)利與應(yīng)盡義務(wù)，從而為合作能夠順利的完成提供保障，最終能夠達(dá)到合作各方的預(yù)期行動(dòng)結(jié)果，達(dá)到雙方的利益目標(biāo)。

PPP模式之所以備受關(guān)注，其原因在于政府的全過(guò)程經(jīng)營(yíng)管理。該模式將比分政府責(zé)任以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式轉(zhuǎn)移到社會(huì)主體企業(yè)，而政府則與該主體企業(yè)共同建立起“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”等合作關(guān)系，該種合作關(guān)系減輕了政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，同時(shí)社會(huì)主體的投資風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)降低。

2.2 不同經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目PPP模式的運(yùn)作方式

由于城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)屬性存在著差異，那么所應(yīng)用的PPP模式的運(yùn)作方式也存在著極大的不同，需要根據(jù)具體的經(jīng)營(yíng)屬性進(jìn)行選擇。如：

2.2.1 純經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目的PPP模式運(yùn)作方式

針對(duì)純經(jīng)營(yíng)性城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，項(xiàng)目自身便能夠通過(guò)相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)帶來(lái)更為穩(wěn)定的現(xiàn)金流[4]。立足于項(xiàng)目的治理層，政府或者政府授權(quán)機(jī)構(gòu)往往會(huì)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)的方式將權(quán)利授予給社會(huì)投資者經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。為此，該類項(xiàng)目可以應(yīng)用政府特許經(jīng)營(yíng)的PPP模式運(yùn)作方式。

另外，BOT特許經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)主要由政府授權(quán)機(jī)構(gòu)，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)合同授權(quán)社會(huì)投資者以后所成立的BOT項(xiàng)目公司融資等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，BOT模式主要是 “建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-轉(zhuǎn)讓”的英文縮寫(xiě)。

2.2.2 非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目PPP模式的運(yùn)作方式

對(duì)于非經(jīng)營(yíng)性城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，該項(xiàng)目不存在收費(fèi)機(jī)制，同時(shí)也沒(méi)有資金流入到其中。這類項(xiàng)目投資需要由所代表的公共利益政府給予承擔(dān)，為此該類項(xiàng)目的投資主體應(yīng)該是政府。但是，該類項(xiàng)目不存在收費(fèi)機(jī)制，這便使得政府財(cái)政支出的壓力增加。為了能夠?qū)⒎墙?jīng)營(yíng)性城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目所面臨的大投資額度問(wèn)題解決，政府必須引入多元化的投資，同時(shí)需要建立政府部門和民間部門合作伙伴關(guān)系，最終解決資金投入問(wèn)題。

BT模式主要是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投融資模式，與此同時(shí)也屬于一種工程建設(shè)模式。主要指通過(guò)項(xiàng)目發(fā)起人公開(kāi)招標(biāo)的方式，將項(xiàng)目承建人確定下來(lái)，并且由項(xiàng)目承建人對(duì)資金籌措以及項(xiàng)目建設(shè)等進(jìn)行管理。當(dāng)項(xiàng)目建成竣工以后，需要專門的人員進(jìn)行驗(yàn)收檢查，從而確保工程項(xiàng)目的質(zhì)量能夠達(dá)到預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)。

BT模式融資建設(shè)結(jié)構(gòu)在建設(shè)期間有一定的特點(diǎn)表現(xiàn)出來(lái)，如：

BT模式能夠緩解在建設(shè)期間政府所承擔(dān)的資金壓力。通過(guò)BT模式的應(yīng)用，能夠?yàn)檎畼I(yè)主籌措一定數(shù)量的建設(shè)資金，通過(guò)BT項(xiàng)目公司的建立，項(xiàng)目承建人需要利用項(xiàng)目融資的方式實(shí)現(xiàn)表外融資的目標(biāo)。該融資方式能夠有效的提升資金的應(yīng)用效率，使得投資風(fēng)險(xiǎn)得到一定的分散，最終達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。

另外，還能夠有效的降低管理成本與建設(shè)期的風(fēng)險(xiǎn)。在BT模式背景之下，項(xiàng)目建設(shè)的管理責(zé)任通常需要BT項(xiàng)目公司承擔(dān)，同時(shí)政府業(yè)主也不需要設(shè)立專門的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行建設(shè)與管理，在建設(shè)期間也不需要投入過(guò)量的資金作支撐。

PPP模式從本質(zhì)上看，政府和民營(yíng)部門之間并不是合作伙伴的關(guān)系[5]。為此，PPP模式需要將城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目之間存在的差異作為重要基礎(chǔ)，選擇與之相適應(yīng)的運(yùn)作方式。在本文的研究中主要將城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)屬性作為重要的依據(jù)，從城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的治理層以及項(xiàng)目管理層選擇不同的PPP運(yùn)作模式。

3 總結(jié)

隨著當(dāng)前我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐的不斷加快，PPP運(yùn)作模式成為確保基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要方式。本文主要立足于兩個(gè)重要方面，第一方面探究了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的內(nèi)涵和分類，第二方面分析了PPP模式內(nèi)涵與不同經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目PPP模式的運(yùn)作方式。通過(guò)分析明確，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)關(guān)系我國(guó)城市發(fā)展與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況。為此，我國(guó)政府必須給予高度重視，提升城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的質(zhì)量，同時(shí)需要確保有充足的資金支撐，明確合作方所需要承擔(dān)的職責(zé)，將PPP運(yùn)作方式的作用充分發(fā)揮出來(lái)，最終為我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

[1]王會(huì)川.論P(yáng)PP模式在地方推廣應(yīng)用的難點(diǎn)及對(duì)策[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2015（51）：49～51.

[2]李榮平，袁競(jìng)峰，張 星，等.PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)路徑及其脆弱性研究[J].項(xiàng)目管理技術(shù)，2011，09（10）：30～34.

[3]楊衛(wèi)華，王秀山，張鳳海，等.公共項(xiàng)目PPP模式選擇路徑研究——基于交易合作三維框架[J].華東經(jīng)濟(jì)管理，2014，28（2）：121～126.

[4]夏梁省.基于PPP模式的內(nèi)生性契約、信用共同體與網(wǎng)絡(luò)融信機(jī)制構(gòu)建——民營(yíng)中小企業(yè)融資路徑探索[J].天津商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2015，35（1）：10～18.

[5]周正祥，張秀芳，張 平，等.新常態(tài)下PPP模式應(yīng)用存在的問(wèn)題及對(duì)策[J].中國(guó)軟科學(xué)，2015（9）：82～95.

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A

2095-2066（2016）33-0207-02

2016-11-22