基于社會資本視角的腐敗形成研究

○韋焱良

基于社會資本視角的腐敗形成研究

○韋焱良

腐敗是國家機關(guān)和國有企業(yè)的公職人員與他人合謀，違反法律和社會公認的行為規(guī)范，濫用公共權(quán)力和公共資源，為私人和私人小圈子謀取私利或為某一單位某一行業(yè)謀取特殊利益而損害公共利益及其他公民個人利益的行為。 隨著腐敗現(xiàn)象的蔓延，黨中央對腐敗的打擊力度越來越強，人們對腐敗的關(guān)注也越來越多，專家和學(xué)者也從不同的視角對腐敗進行了大量的相對系統(tǒng)的分析，以期為反腐敗提出有效的理論支撐。社會資本理論是一種非常具有實用性的理論工具，可以用來分析大量的社會、政治、經(jīng)濟現(xiàn)象。然而，國內(nèi)學(xué)者卻較少地運用社會資本來分析腐敗現(xiàn)象，中國特有的歷史和文化傳統(tǒng)決定了中國社會資本的存量是非常豐富的。因此筆者認為有必要從這一視角對腐敗的成因進行分析，以新的視角認識腐敗，繼而提出相應(yīng)的對策措施。

一、信任范圍狹窄

本文認為，信任范圍狹窄是腐敗產(chǎn)生的重要原因。信任范圍狹窄主要表現(xiàn)為對圈內(nèi)人的信任以及對圈外人的不信任或信任缺失。在中國，長達千年的農(nóng)業(yè)文明下的社會交往和自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟有著直接聯(lián)系，它造成了人們對家庭、親屬與老鄉(xiāng)關(guān)系的重視程度高于其他的社會關(guān)系，血緣和地緣積淀性成為中國人的交往基礎(chǔ)。 這種千年的歷史性的文化沉淀，造就了中國人家庭本位的社會心理。這不同于西方社會的個人本位的文化心理，它強調(diào)把家族的繁榮興旺作為個人的奮斗目標，個人不僅僅是自己的個人，還是整個家族的個人，代表著整個家族。個人的成功不是最終的目的，要求一種“一人得道，雞犬升天”的追求。個人的與他人（親屬，家族）的價值息息相關(guān)。不僅如此，在中國的傳統(tǒng)社會，人們的社會交往主要是按照“差序格局”來展開，人際間關(guān)系的親疏由近到遠，由內(nèi)圈到外圈波浪似地進行展開，這主要表現(xiàn)為有家庭、家族到鄉(xiāng)里再到更遠地域進行排序交往，親疏也由此而確定。在這種傳統(tǒng)文化延伸影響的背景下，人們首先擁有一個屬于自己的圈子，這個圈子具有排他性，是一種資格，屬于這個圈子內(nèi)的人才有可能擁有相關(guān)的社會資本，其他人則不具有這個圈內(nèi)的社會資本。所以人們的社會資本主要存在于這個圈子內(nèi)，比如說家族和較小的朋友圈子，信任也只是在這些小圈子發(fā)生作用。這個圈子內(nèi)的人們一般都會具有某種類別意識，人們把陌生人歸為一類，以區(qū)別于其圈內(nèi)的親屬、朋友，這種類別意識的效用是雙面的，社會心理學(xué)家奧爾波特（Gordon Allport）指出，人類自然、正常的思維需要類別概念，“人的思維離不開類別的幫助……類別一旦形成，就會成為預(yù)先判斷的基礎(chǔ)。有序的生活離不開它”。但是，類別思維也會造成先入為主和刻板印象，妨礙有效的理性思考。 而且當圈子內(nèi)的某個人社會地位躍升之后，衡量其行為的標準往往會變得比較低。這樣，就為腐敗鋪設(shè)了文化的溫床：在這樣的社會里，一個人只要是為了家族的利益，就會覺得有資格去行竊。 按照腐敗的定義，腐敗者是為了個人或者他人謀利，他人可以是與腐敗者相關(guān)的單個人或者多個人甚至組織。與腐敗主體聯(lián)系較少甚至沒有聯(lián)系的人或者組織則不能得到，分享腐敗主體的腐敗收益。例如，有些學(xué)者專家主張以“賢內(nèi)助”吹枕邊風(fēng)來遏制腐敗，或者認為“貪內(nèi)助”會助推腐敗，則可以從一個方面體現(xiàn)社會資本在某種程度上影響腐敗的發(fā)生和程度。據(jù)中新網(wǎng)報道，2000年以來省部級高官貪腐案半數(shù)涉房地產(chǎn)，并且，報道指出，記者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，“丈母娘需求”等往往能催生省部級官員的涉及房地產(chǎn)需求。這也體現(xiàn)出腐敗的小圈子中的個人或多人乃至整個小圈子，都有可能是腐敗收益的共享者。如果沒有這個圈子內(nèi)的信任，以及這個圈子內(nèi)對腐敗主體一種倫理上的“親情”寬容，腐敗則會有效地得到遏制。正如蓋瑞·史賓斯在《正義的神話》里說的：“雖然我們貶低報復(fù)，但報復(fù)是正義的核心。寬恕是偉大的，但寬恕把人不公平地置于情緒混亂中，國家的寬厚反而變成對受害者的另一種犯罪。”

小圈內(nèi)的信任會加大反腐敗的難度。由于圈內(nèi)的成員能夠分享到一定的腐敗收益，不管是物質(zhì)的還是精神性的，也不管獲得的收益是多還是少，其個人總歸是獲得了好處，并且付出的成本是相當少的，根據(jù)經(jīng)濟人假設(shè)，其總是傾向于獲得更大的，更長遠的收益，因此他必然會維護收益的來源，也即是圈內(nèi)的擁有公共權(quán)力和公共資源的人。維護這種利益“攻守同盟”，不論對于當事的個人還是這個狹小的圈子，利總是大于弊，如此這樣，當有關(guān)部門打擊腐敗時，這個圈子必然會運作起來，隱藏證據(jù)，阻擾調(diào)查，極力地維護圈子的榮譽和利益，反腐敗的開展難度也就可想而知了。當然，這種小圈子內(nèi)團結(jié)也并不總是那么牢固，當圈內(nèi)單個個人或者多個個人不能分享得到相關(guān)的腐敗收益時，其可能會打破這種“攻守同盟”，檢舉腐敗。這也在某種程度上促進了反腐敗的開展。據(jù)網(wǎng)易新聞報道，小三成為反腐重要力量。 官員包養(yǎng)情婦問題，本質(zhì)上就是腐敗問題，當他們剛越雷池一步之初，飲下第一杯權(quán)力與美色的調(diào)和物，彼此都嘗到了甜頭，但隨著時間推移，雙方利益分配不均，建立在腐敗利益鏈上的共生關(guān)系無法維系，關(guān)系破裂，兩敗俱傷，水火不容。“情婦反腐”則正好是這個圈內(nèi)某個或者某些人的利益無法得到滿足而催生的。

從另一個方面看，廣泛的信任則加強了圈內(nèi)成員與圈外人的合作。阿羅曾經(jīng)說過，沒有什么東西比信任更具有價值，信任是社會系統(tǒng)重要的潤滑劑。它非常有效，它為人們省去了許多的麻煩，因為大家都無需去揣摩他人的話的可信度。信任和類似的價值觀，忠誠或說真話等都是經(jīng)濟學(xué)家所說的說真話的外部事物的例子，他們是產(chǎn)品，他們有真實也很實用的經(jīng)濟價值，它們能提高系統(tǒng)的效率，使你能夠生產(chǎn)出更多的新產(chǎn)品或創(chuàng)造出更多你所珍視的價值。由于沒有圈子的資格的限制，圈內(nèi)與圈外實質(zhì)上是沒有區(qū)分的，所有人都必須按照相同的，大家公認的規(guī)范和準則來行事，不存在相異的行為評價標準。一個人的地緣意識和血緣意識也并不會那么強烈，因為他信賴所有其他的與其沒有血緣關(guān)系和地緣距離較遠的個人或者群體，所有人都似乎是親屬，腐敗行為的收益本身是對他人利益的一種剝奪，且其收益不可能分配每個人，故而存在這種廣泛信任的文化，人們習(xí)慣于通過大眾認同的規(guī)范下的合作來增加彼此的收益，而非通過一種非法的腐敗行為來增加個人或者小部分人的收益，與此同時，剝奪損害他人的利益。這種廣泛信任背景下的人們也不允許腐敗等不合規(guī)范的行為的存在，因為這會導(dǎo)致集體行動的混亂和無序狀態(tài)，畢竟社會資本中的規(guī)范是旨在解決集體行動困境的一種自治的，正式的或非正式規(guī)則，設(shè)立規(guī)范的目的就是為了有序地進行合作和集體行動。

二、復(fù)雜的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

關(guān)系包含的范圍很廣，廣義上泛指所有的社會聯(lián)系、交往、互動和社會團結(jié)等，其對應(yīng)的是高等動物的合群性問題；狹義上關(guān)系是指人與人之間的聯(lián)系，即所謂的社會關(guān)系或人際關(guān)系。筆者在本文中主要是考察狹義上的關(guān)系。關(guān)系可以分為家庭關(guān)系或親情關(guān)系；幫忙關(guān)系或人情關(guān)系；經(jīng)商關(guān)系人際關(guān)系與商業(yè)管理四大類。前文已經(jīng)提及血緣和地緣積淀性成為中國人的交往基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上形成的關(guān)系，涵蓋的內(nèi)涵及其復(fù)雜，運行也極為發(fā)達，其中既包括了關(guān)系強度、網(wǎng)絡(luò)、信任、互惠與回報等，也包含了諸多其他問題。從這個意義上講，關(guān)系也是一種社會資本。中國是一個關(guān)系社會,關(guān)于這一點，許多學(xué)者也進行了論證,并達成了一些共識。梁漱溟認為，與西方社會相比，中國社會既不是個人本位，也不是社會本位，而是一個關(guān)系本位的社會?！安话阎攸c固定放在任何一方，而從乎其關(guān)系，彼此相交換;其重點實放在關(guān)系上了。倫理本位者，關(guān)系本位也。” 費孝通認為，中國社會是“差序格局”的社會，社會結(jié)構(gòu)是按親屬關(guān)系的遠近擴展的親屬關(guān)系網(wǎng)，社會關(guān)系是家庭關(guān)系的泛化。在西方團體格局里人們爭的是權(quán)利，在中國的差序格局里人們卻是攀關(guān)系、講交情。因此，中國的“關(guān)系”這種特殊的社會資本，從積極的角度講，它有助于增強團體內(nèi)部的認同感和凝聚力，在短期內(nèi)降低個人或組織的社會交易成本。但從大量的事例和調(diào)查情況來看，“關(guān)系”運作對社會良性運行產(chǎn)生的負面和阻礙作用更大。在中國，由儒家文化和社會等級觀念支配的家庭制度，是中國社會的根基，維持著中國的社會秩序。這種家庭制度造成了裙帶關(guān)系和腐敗的盛行，“缺乏社會紀律的家庭制度使所有社會組織形式都歸于失敗，比如它通過裙帶關(guān)系使國家的行政機構(gòu)失去功能”，而政治上的腐敗，又會“促使著個人為生計不得不拼死爭奪”而不具備社會意識。 中國現(xiàn)在正處于社會利益大調(diào)整的社會轉(zhuǎn)型期，努力創(chuàng)建和利用自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，成為人們獲取社會資源的捷徑?！瓣P(guān)系”化運作的動因是利益驅(qū)動和制度的缺失。當社會缺乏制度化的正規(guī)路徑，人們難以通過正常的方式參與市場競爭獲取機會和資源時，就只能借助于“關(guān)系”途徑來獲?。换蛘呒词褂邢嚓P(guān)的制度與規(guī)則，但并沒有得到嚴格的遵守與執(zhí)行，而是通過非正式的關(guān)系運作或“潛規(guī)則”加以變通，使得即使如司法也要借助于“關(guān)系”而執(zhí)行。這樣便極易造成腐敗的后果，一切通過關(guān)系走后門。從某種方面來講，主動索賄與行賄都首先需要建立某種關(guān)系，這種關(guān)系或者一開始就存在，或者通過已有的某種關(guān)系再建立起來的?？傊?，腐敗主體和客體之間首先得想方設(shè)法建立最起碼的關(guān)系，然后才可能在關(guān)系的基礎(chǔ)上，進行一些見不得人的勾當。腐敗主客體之間的關(guān)系還會產(chǎn)生一定程度的信任，這種信任會促進彼此間的合作，然而這種和合作如果是在一致同意的規(guī)范之下進行，那么它是生產(chǎn)性的；如果這種合作是為了某些不合規(guī)范的“見不得光的”交易，那么它會加劇這種交易的負的效應(yīng)，并阻擋法律的行使。中國的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的密集存在，使人們習(xí)慣于處于這樣的一種巨大的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，使得人們認為“關(guān)系”是中國社會的常態(tài)，如不努力編制關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，便難以有在社會中有立足之地或出頭之日。裙帶關(guān)系、腐敗關(guān)系網(wǎng)也由此被視為中國本土特色而得以合理化的存在。中國當下社會資本的發(fā)展，則是在裙帶關(guān)系和義理人情的氛圍中，為了一己的私利私情，不顧公共利益和公共規(guī)范，“開后門”，“走關(guān)系”和“特殊照顧”等等，會得到“夠朋友”，“講義氣”，“辦實事”等贊譽。隨著中國經(jīng)濟快速增長和中國對世界影響的擴大，國外對于中國社會各方面研究的興趣與日俱增，以便更方便地和中國打交道，從而獲得中國市場的青睞，與此相關(guān)的有關(guān)華人社會行為的研究也逐漸受到國際社會科學(xué)界的注意，“關(guān)系”一詞更成為了解中國人社會行為的核心概念。關(guān)于中國社會“關(guān)系”研究的成果，成為西方人認識中國社會的有效途徑之一，對中國社會的“關(guān)系”印象，也成為社會交往中“情境定義”的基礎(chǔ)。因此，外國人為了獲取預(yù)期的利益，或者為了提高效率，也對中國擁有資源的個體或組織的進行“洋賄賂”，并且這種趨勢越來越明顯，這由近年來的一些曝光案件中可見一斑。因為中國的決策更多是非正式的、不受規(guī)則約束的決策，建立在關(guān)系基礎(chǔ)上的交易在中國非常盛行。 近期爆出的國際藥業(yè)巨頭葛蘭素史克為達到打開藥品銷售渠道、提高藥品售價等目的，利用旅行社等渠道，采取直接行賄或贊助項目等形式，向個別政府部門官員、少數(shù)醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會和基金會、醫(yī)院、醫(yī)生等大肆行賄一案，正是“洋腐敗”在華通過關(guān)系網(wǎng)盛行的典型案例。

三、互惠性的規(guī)范維系了腐敗

社會資本中的規(guī)范是互惠性的，是一種旨在解決集體行動困境的一種正式的或者非正式的規(guī)范。規(guī)范是組織重要的特征，它的存在規(guī)定了組織運行的軌道，設(shè)定組織成員行為標準，是維持組織存在和有效行動的手段。筆者認為，在存在著信任的特殊的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，互惠性的規(guī)范會強化組織的團結(jié)與合作，會使組織成員采取步調(diào)更加一致的行動來維持共同的利益關(guān)系，這其中既包括正當?shù)睦骊P(guān)系，也包括非正當性的利益關(guān)系。當目標是積極的，這種規(guī)范會產(chǎn)生巨大的效益，反之，則會導(dǎo)致小團體的得利或者社會的失序?；陉P(guān)系的圈子內(nèi)的規(guī)范也因為圈子有排他性的一面而具有排他性。這樣的排他性規(guī)范使得圈子內(nèi)的合作更加緊密，而對于進行腐敗這種行為而言，規(guī)范則讓腐敗更加隱蔽和長久。腐敗類型中的“串案”、“窩案”是屬于利用“法不責眾”的一種僥幸心理而進行的群體性腐敗，這種為了腐敗而結(jié)成的群體從某種意義上來說是種組織，從社會學(xué)來看，群體性腐敗的實質(zhì)就是“一群由掌了權(quán)的腐敗分子組成的團伙”，就是“一個依靠權(quán)力非法獲得利益的‘利益共同體’”。 這種團伙或者組織內(nèi)部也有其正式的或非正式的規(guī)范來約束群體內(nèi)部成員的行動，統(tǒng)一行動的步伐，謀求長久的利益。它以“腐敗利益”為樞紐，結(jié)成具有緊密人身依附關(guān)系的“關(guān)系網(wǎng)”，形成一種“利益共同體”，為了自己不受圈子內(nèi)他人的“栽倒”的牽連而受到懲罰，進監(jiān)獄甚至掉腦袋，他們在“共同命運的主導(dǎo)下”，對反腐敗的抵制也就相當具有自覺，借助一種正式的或者非正式的規(guī)范，協(xié)調(diào)統(tǒng)一反抗反腐敗。廈門特大遠華走私案，就以其龐大的腐敗規(guī)模之大，涉及金額之巨而成為震驚全國第一大腐敗案件。維持如此巨大的腐敗網(wǎng)絡(luò)，沒有一定的規(guī)范是不可想象的。沈陽“慕、馬”大案，也牽扯出了一個巨大的腐敗網(wǎng)絡(luò)，同樣不可想象沒有一定規(guī)范是如何運轉(zhuǎn)的。這兩起典型的群體性腐敗案件，筆者認為，社會資本中的規(guī)范對于腐敗組織維護及其從事腐敗活動的持續(xù)起了重要的作用。

四、結(jié)語

雖然本文力圖指出社會資本對腐敗的消極作用，但筆者并非要全部否定社會資本正的效用。本文只是運用新的視角對腐敗的成因進行簡單的分析，以期尋找一種新的方法，即糾正社會資本的不利方面來預(yù)防腐敗。當然，腐敗的原因是多樣的，其中最重要的是公共制度設(shè)計。因此，反腐敗是一個系統(tǒng)的工程，需要各方面協(xié)調(diào)發(fā)揮作用，形成合力，尤其是從制度層面來預(yù)防，才能更好地遏制腐敗。

（作者單位：湖南大學(xué)法學(xué)院）

（責任編輯 周 ?。?/p>